金辰股份:国金证券股份有限公司关于营口金辰机械股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查报告

国金证券股份有限公司

关于营口金辰机械股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查报

告

国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为营口

金辰机械股份有限公司（以下简称“金辰股份”“公司”或“上市公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》等有关法规和规范性文件的要求，对公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）2017 年首次公开发行 A 股股票募集资金情况经中国证券监督管理委员会（证监许可【2017】797号）《关于核准营口金辰机械股份有限公司首次公开发行股票的批复》，由主承销商中泰证券股份有限公司采用网上发行的方式，公开发行人民币普通股股票18890000股，每股发行价格为人民币19.47元。截至2017年10月12日止，公司实际已向社会公众公开发行人民币普通股股票18890000股，募集资金总额为人民币367788300.00元，扣除承销保荐费用实际募集资金340288300.00元，扣除其他发行费用后的募集资金净额为人民币328755281.14元。上述资金到位情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）（现更名为“容诚会计师事务所（特殊普通合伙）”）

会验字【2017】3930号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理（以下简称“2017 年首次公开发行 A 股股票”）。募集资金基本情况如下表所示：

单位：万元币种：人民币

发行名称 2017 年首次公开发行 A 股股票募集资金到账时间2017年10月12日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日

1项目金额

一、募集资金总额36778.83

其中：超募资金金额/

减：直接支付发行费用3903.30

二、募集资金净额32875.53

减：

以前年度已使用金额25984.99

本年度使用金额88.15

暂时补流金额/

现金管理金额/

置换预先投入的自筹资金4279.66

永久补充流动资金5145.96

加：

购买理财产品的投资收益1726.22

募集资金利息收入扣减手续费净额1045.26

三、报告期期末募集资金余额148.24

注：本表及下文中各项目合计数值与各分项数值之和尾数如有不同均系四舍五入所致。

（二）2023 年向特定对象发行 A 股股票募集资金情况经中国证券监督管理委员会（证监许可【2023】1855号）《关于同意营口金辰机械股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》批准，由公司向国泰君安金融控股有限公司、华夏基金管理有限公司、朱蜀秦、UBS AG、国泰君安证券

股份有限公司、广发证券股份有限公司、上海优优财富投资管理有限公司－优财

鑫鑫二号私募证券投资基金、财通基金管理有限公司、魏巍、杭虹、郭伟松、西

部利得基金管理有限公司、诺德基金管理有限公司发行人民币普通股（A 股）

22527596股，每股发行价格44.39元，募集资金总额为人民币999999986.44元，扣除不含税的发行费用人民币20170308.87元后，实际募集资金净额为人民币979829677.57元。上述资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）【2024】110Z0001 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管

2理（以下简称“2023 年向特定对象发行 A 股股票”）。募集资金基本情况如下表

所示：

单位：万元币种：人民币

发行名称 2023 年向特定对象发行 A 股股票募集资金到账时间2024年1月10日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额100000.00

其中：超募资金金额/

减：直接支付发行费用2017.03

二、募集资金净额97982.97

减：

以前年度已使用金额13385.55

本年度使用金额7837.78

暂时补流金额/

现金管理金额/

置换预先投入的自筹资金4413.20

永久补充流动资金/

加：

购买理财产品的投资收益903.01

募集资金利息收入扣减手续费净额736.07

三、报告期期末募集资金余额73985.53

二、募集资金管理情况根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

3（一）2017 年首次公开发行 A 股股票募集资金管理情况

2017年10月12日，公司与保荐机构中泰证券股份有限公司、募集资金专户开户银行（营口银行股份有限公司民丰支行、中国光大银行股份有限公司营口分行、兴业银行股份有限公司营口分行）签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。

2019年12月5日，公司聘请拟发行可转债保荐机构兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）承接原保荐机构中泰证券股份有限公司尚未完成的持续督导工作。2020年1月8日，公司及兴业证券与兴业银行股份有限公司营口分行重新签署了《募集资金三方监管协议》；同时，公司于兴业银行股份有限公司营口分行开立新的募集资金专项账户，将原“搬运机器人和智能物料传输仓储系统”项目和“光伏电池片生产自动化系统”项目的剩余募集资金全部转入到新开立的募集资金专项账户中，该新开立账户仅用于2019年12月变更后新项目“年产 40 台（套）隧穿氧化硅钝化接触高效太阳电池用平板式 PECVD 设备”募集

资金的存储和使用，不得用作其他用途，与此同时，公司及兴业证券与营口银行股份有限公司民丰支行重新签订了《募集资金三方监管协议》。上述《募集资金三方监管协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。

2020 年 12 月 11 日，公司聘请非公开发行 A 股股票保荐机构国金证券股份

有限公司（以下简称“国金证券”）承接原保荐机构兴业证券尚未完成的持续督导工作。2021年3月8日，公司与国金证券及兴业银行股份有限公司营口分行重新签署了《募集资金三方监管协议》；2021年3月11日，公司与国金证券及营口银行股份有限公司民丰支行重新签署了《募集资金三方监管协议》。上述《募集资金三方监管协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。

2022年11月25日，公司召开第四届董事会第二十四次会议及第四届监事

会第二十一次会议，并于2022年12月14日召开的2022年第四次临时股东大会，分别审议通过了《关于部分募集资金投资项目增加实施主体、实施地点及延期的议案》，同意公司增加南通金诺智能制造有限公司（以下简称“南通金诺”）作为“年产 40 台（套）隧穿氧化硅钝化接触高效太阳电池用平板式 PECVD 设备项

4目”的实施主体。基于募投项目建设的实际需要，公司于2023年1月11日召开

的第四届董事会第二十五次会议和第四届监事会第二十二次会议，审议通过了

《关于开设募集资金专户并签署募集资金四方监管协议的议案》。2023年4月10日，公司与南通金诺、中国银行股份有限公司南通经济技术开发区支行及保荐机构国金证券签订了《四方监管协议》，中国银行股份有限公司南通经济技术开发区支行指定下属支行中国银行股份有限公司南通苏锡通园区支行开立募集资金专户。上述《四方监管协议》内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议》不存在重大差异。

截至2025年12月31日止，募集资金的存储情况如下：

单位：万元币种：人民币

2017 年首次公开发行 A 股

发行名称股票募集资金到账时间2017年10月12日账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态兴业银行股份有限公司

公司426010100100149259139.00使用中营口分行中国银行股份有限公司

南通金诺4832790499449.24使用中南通苏锡通园区支行营口银行股份有限公司

公司518801000221961/已注销民丰支行营口银行股份有限公司

公司518801000221943/已注销民丰支行中国光大银行股份有限

公司35800188000049246/已注销公司营口分行兴业银行股份有限公司

公司426010100100097209/已注销营口分行

合计148.24/

（二）2023 年向特定对象发行 A 股股票募集资金管理情况

2024年1月31日，公司、保荐机构国金证券股份有限公司分别与开户银行

中国工商银行股份有限公司营口分行、韩亚银行（中国）有限公司沈阳分行、中

国建设银行股份有限公司营口分行、招商银行股份有限公司营口分行、中信银行5股份有限公司营口分行、中国银行股份有限公司营口分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司及全资子公司苏州金辰智能制造有限公司（以下简称“苏州金辰”）、保荐机构国金证券股份有限公司分别与开户银行招商银行股份有限公司苏州分行、中国银行股份有限公司苏州吴中支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

2025年8月27日，公司召开第五届董事会第十四次会议及第五届监事会第

十一次会议，并于2025年9月15日召开的2025年第二次临时股东大会，分别审议通过了《关于部分募投项目延期及变更部分募投项目资金用途的议案》，同意公司将“金辰智能制造华东基地项目”达到预定可使用状态的日期，由2026年 2 月延期至 2027 年 2 月，并将“高效电池片 PVD 设备产业化项目”使用的募集资金由31000.00万元调整至16000.00万元，调减15000.00万元投入新项目“马来西亚生产基地项目”。

2025年9月17日，公司召开第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于新开立募集资金专项账户并授权签署监管协议的议案》，同意公司新开立募集资金专项账户，并授权公司经营管理层负责办理本次开立募集资金专项账户及签署募集资金监管协议等相关事项。

2025年9月29日，公司、保荐机构国金证券股份有限公司与开户银行中信

银行股份有限公司营口分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司及全资子公司 JINCHEN SG PTE.LTD.（金辰新加坡有限公司）（以下简称“金辰新加坡”）、保荐机构国金证券股份有限公司与开户银行中信银行股份有限公司营口

分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》；公司及全资孙公司 JINCHEN

MALAYSIA SDN.BHD（. 金辰马来西亚有限公司）（以下简称“金辰马来西亚”）、

保荐机构国金证券股份有限公司与开户银行中国建设银行（马来西亚）有限公司

签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

截至2025年12月31日止，募集资金的存储情况如下：

单位：万元币种：人民币

62023 年向特定对象发行 A

发行名称股股票募集资金到账时间2024年1月10日账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态中信银行股份有限公司

公司81129010114009539291335.10使用中营口分行

韩亚银行（中国）有限

公司4100030000025027.58使用中公司沈阳分行中国建设银行股份有限2105016850010000275

公司14692.63使用中公司营口分行8招商银行股份有限公司

公司4179002655100019904.06使用中营口分行招商银行股份有限公司

苏州金辰51291217251000111428.69使用中苏州新区支行中国银行股份有限公司

苏州金辰4624801951635017.60使用中苏州郭巷支行中国银行股份有限公司

公司29998467577611764.83使用中营口分行中国工商银行股份有限

公司07090003292006161724892.33使用中公司营口分行中信银行股份有限公司

公司811290101230106995711072.37使用中营口分行

中信银行股份有限公司 NRA811291401340107

金辰新加坡0.00使用中营口分行1320金辰马来西中国建设银行（马来西注

6964000020693870.33[]使用中

亚亚）有限公司金辰马来西中国建设银行（马来西

6969000020700.00使用中

亚亚）有限公司

合计73985.53/

注：金辰马来西亚于中国建设银行（马来西亚）有限公司开立的募集资金账户为多币种账户，报告期末余额为账户内各币种实际余额按照2025年12月31日汇率中间价折算成本位币林吉特后，再按2025年12月31日林吉特兑人民币汇率中间价折算成人民币的余额。

7三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

1、2017 年首次公开发行 A 股股票募集资金使用情况

报告期内，公司 2017 年首次公开发行 A 股股票募集资金投资项目实际使用募集资金人民币 88.15 万元。具体使用情况详见附表 1：2017 年首次公开发行 A股股票募集资金使用情况对照表。

2、2023 年向特定对象发行 A 股股票募集资金使用情况

报告期内，公司 2023 年向特定对象发行 A 股股票募集资金投资项目实际使用募集资金人民币7837.78万元。具体使用情况详见附表2：2023年向特定对象发行 A 股股票募集资金使用情况对照表。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在使用募集资金置换预先投入募投项目资金的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2024年1月23日，公司召开第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用总额不超过人民币40000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。

公司分别于2024年2月1日召开第五届董事会第三次会议及第五届监事会第三次会议、2024年2月20日召开2024年第二次临时股东大会审议通过了《关于增加使用部分闲置募集资金进行现金管理及募集资金余额以协定存款方式存放的议案》，同意公司增加使用不超过人民币40000万元的闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方式存放募集资金余额。本次增加40000万元现金管理额度后，公司及子公司使用闲置募集资金进行现金管理的总额度由公司第五届董事

8会第二次会议审议通过的不超过人民币40000万元调整为不超过人民币80000万元。上述额度自公司2024年第二次临时股东大会审议通过之日起十二个月内有效。单笔投资期限不得超过十二个月，在上述额度及期限范围内可循环滚动使用。公司董事会授权董事长在上述额度和期限范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件。

2025年1月17日，公司第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理及募集资金余额以协定存款方式存放的议案》，同意公司及子公司使用总额不超过人民币60000万元的闲置募集资金进行现金管理。上述额度自公司第五届董事会第十一次会议审议通过之日起十二个月内有效。单笔投资期限不得超过十二个月，在上述额度及期限范围内可循环滚动使用，并授权公司董事长在上述额度和期限范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件。

募集资金现金管理审核情况如下表：

单位：万元币种：人民币

发行名称 2023 年向特定对象发行 A 股股票募集资金到账时间2024年1月10日计划进行现金计划进行现金管理的计划起始日计划截止日董事会审议管理的金额方式期期通过日期

安全性高、流动性好的2024年2月202025年2月192024年2月1

80000.00

保本型理财产品日日日

安全性高、流动性好的2025年1月172026年1月162025年1月17

60000.00

保本型理财产品日日日

报告期内，公司及子公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：

单位：万元币种：人民币

发行名称 2023 年向特定对象发行 A 股股票募集资金到账时间2024年1月10日产品购买起始截止归还尚未归年化收利息金委托方受托银行产品名称类型金额日期日期日期还金额益率额

9中国中金中国中金财富券商

苏州金50002024/2025/2025/

财富证券证券安享898理财0.001.89%31.89

辰.0009/2601/2101/23有限公司号收益凭证产品国金证券涨跌国金证券宝二元系列81券商

苏州金25002024/2025/2025/

股份有限期收益凭证理财0.001.70%10.36

辰.0010/1601/1301/15

公司（中证500看产品涨型）国金证券涨跌国金证券宝二元系列81券商

苏州金25002024/2025/2025/

股份有限期收益凭证理财0.002.11%12.86

辰.0010/1601/1301/15

公司（中证500看产品跌型）共赢慧信汇率中信银行银行

挂钩人民币结10002024/2025/2025/

公司股份有限理财0.001.05%8.63

构性存款0.0012/2001/1901/19公司产品

07427期

中国建设中国建设银行银行

银行股份单位大额存单90002025/2025/2025/

公司理财0.001.35%60.25

有限公司2025年第023.0002/2608/2608/26产品营口分行期共赢慧信汇率中信银行银行

挂钩人民币结11002025/2025/2025/

公司股份有限理财0.002.3%20.79

构性存款0.0003/0103/3103/31公司产品

09030期

招商银行智汇招商银行系列看涨两层银行

苏州金股份有限区间31天结构10002025/2025/2025/

理财0.001.95%16.56辰公司苏州性存款（产品0.0003/2104/2104/21产品

新区支行代码：

FSU00812）共赢慧信汇率中信银行银行

挂钩人民币结11002025/2025/2025/

公司股份有限理财0.002.20%19.89

构性存款0.0004/1205/1205/12公司产品

A01825 期共赢智信汇率中信银行银行

挂钩人民币结16002025/2025/2025/

公司股份有限理财0.001.92%25.25

构性存款0.0005/2406/2306/23公司产品

A04853 期

10招商银行智汇

招商银行系列看涨两层银行

苏州金股份有限区间30天结构10002025/2025/2025/

理财0.001.85%15.21辰公司苏州性存款（产品0.0006/1607/1607/16产品

新区支行代码：

FSU01048）共赢智信汇率中信银行银行

挂钩人民币结16002025/2025/2025/

公司股份有限理财0.001.92%25.25

构性存款0.0006/2807/2807/28公司产品

A07154 期招商银行智汇招商银行系列看跌两层银行

苏州金股份有限区间31天结构10002025/2025/2025/

理财0.001.75%14.86辰公司苏州性存款（产品0.0008/1809/1809/18产品

新区支行代码：

FSU01210）招商银行智汇招商银行系列看涨两层银行

苏州金股份有限区间31天结构10002025/2025/2025/

理财0.001.65%14.01辰公司苏州性存款（产品0.0010/2711/2711/27产品

新区支行代码：

FSU01327）

合计275.83

（五）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。

（六）募集资金使用的其他情况公司于2025年9月30日召开第五届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金及自有资金通过全资子公司向全资孙公司实缴及增资以实施募投项目的议案》，同意公司使用共计18931.10万元人民币（其中向特定对象发行股票募集资金15000.00万元、自有资金3931.10万元）的等值外币向

JINCHEN SG PTE.LTD.（金辰新加坡有限公司）增资，该部分资金全部用于金辰新加坡有限公司向金辰马来西亚有限公司增资以实施“马来西亚生产基地项目”。

11四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

1、2017 年首次公开发行 A 股股票变更募集资金投资项目情况

公司于2019年12月5日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第

十一次会议，并于2019年12月23日召开的2019年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，经审慎论证，公司将“搬运机器人和智能物料传输仓储系统”和“光伏电池片生产自动化系统”两个募投项目尚未使用的募集资金变更至新募投项目“年产40台（套）隧穿氧化硅钝化接触高效太阳电池用平板式 PECVD 设备项目”，具体内容详见附表 3。

2、2023 年向特定对象发行 A 股股票变更募集资金投资项目情况

公司于2025年8月27日召开第五届董事会第十四次会议及第五届监事会第

十一次会议，并于2025年9月15日召开2025年第二次临时股东大会，分别审议通过了《关于部分募投项目延期及变更部分募投项目资金用途的议案》。基于国内外市场的环境变化、保障募集资金的使用效率、实现更高的投资效益，公司将“高效电池片 PVD 设备产业化项目”中 15000.00 万元募集资金变更用于“马来西亚生产基地项目”，“高效电池片 PVD 设备产业化项目”拟使用募集资金金额调整为16000.00万元，具体内容详见附表4。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

截至2025年12月31日，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本报告期内，公司真实、准确、完整地披露了募集资金存放、管理与使用情况，募集资金使用及披露不存在重大问题。

12六、会计师事务所对公司年度募集资金存放、管理与实际使用情况出

具的鉴证报告的结论性意见容诚会计师事务所（特殊普通合伙）认为：金辰股份公司2025年度《募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司募集资金监管规则》及交易所的相关规定编制，公允反映了金辰股份公司2025年度募集资金实际存放、管理与使用情况。

七、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为：营口金辰机械股份有限公司2025年度募集资金存放、管理和使用符合《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》等相关规定要求，对募集资金进行了专户存放、管理和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情况。

13（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于营口金辰机械股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查报告》之签章页）

保荐代表人：

谢栋斌陈伟刚国金证券股份有限公司年月日

14附表1：

2017年首次公开发行 A股股票募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币

发行名称 2017 年首次公开发行 A 股股票募集资金到账日期2017年10月12日

本年度投入募集资金总额88.15

已累计投入募集资金总额30352.80

变更用途的募集资金总额14936.72

变更用途的募集资金总额比例45.43%截至项目达募已变更截至期末累期末到预定项目可投项目，是否承诺投资项目募集资金截至期末本年度截至期末计投入金额投入可使用本年度行性是项含部分调整后投达到和超募资金投承诺投资承诺投入投入金累计投入与承诺投入进度状态日实现的否发生目变更资总额预计

向总额金额(1)额金额(2)金额的差额（%）期（具效益重大变性（如效益

(3)＝(2)-(1)(4)＝体到月化

质有）

(2)/(1)份）生

Q4 系列光伏组产2022年26382件高效自动化否12637.7712637.7712637.7713620.20982.43107.77是否

建1月3.54[

注1]生产线设生搬运机器人和产不适

智能物料传输是5200.00不适用是建用仓储系统设生光伏电池片生产不适

是9837.76101.04101.04101.04100.00不适用不适用是产自动化系统建用设

金辰研发中心研否5200.005200.005200.004555.16-644.8487.602022年不适用不适否

15研发平台建设发3月用

项目

年产40台（套）隧穿氧化硅钝生

化接触高效太产2024年8553.3注

否14936.7214936.7288.1512076.40-2860.3280.85否[2]注否

阳电池用平板建1月9[1]

式 PECVD 设设备项目

27237

合计32875.5332875.5332875.5388.1530352.80-2522.73

6.93

Q4 系列光伏组件高效自动化生产线项目原计划 2021 年 12 月 31 日建成投入使用，截止 2021 年 12 月 31 日已经全部完成承诺的投资总额12637.77万元。项目已结项。

金辰研发中心研发平台建设项目原计划2021年12月31日建成投入使用，2022年4月经公司第四届董事会第十五次会议决议，完成验未达到计划进收结题，比计划结题时间延迟了3个月，主要是部分研发用设备采购时间延后所致。

度原因（分具经公司于2022年11月25日召开的第四届董事会第二十四次会议、第四届监事会第二十一次会议以及2022年12月14日召开的2022体募投项目）年第四次临时股东大会审议通过，“年产 40 台（套）隧穿氧化硅钝化接触高效太阳电池用平板式 PECVD 设备项目”预计达到预定可使用状态时间延期至2023年12月。主要是因为下游应用速度相比预期略有滞后、同时产品技术人员根据下游客户要求不断进行技术对接。

除此之外，原项目技术方案、投资方向等内容不变。2024年2月1日，经第五届董事会第三次会议决议，上述项目已结项，与原计划时间安排不存在较大差异。

项目可行性发生重大变化的无情况说明募集资金投资公司于2017年12月12日召开的第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金项目先期投入的议案》，同意公司使用募集资金人民币4279.66万元置换已预先投入募投项目的自筹资金，截至2017年12月已置换完毕。

及置换情况用闲置募集资金暂时补充流无动资金情况对闲置募集资无

16金进行现金管理，投资相关产品情况用超募资金永久补充流动资无金或归还银行贷款情况2022年4月27日，公司第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第十三次会议审议并通过《关于公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将募集资金投资项目“金辰研发中心研发平台建设项目”结项后的节余募集资金7134573.34元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金。具体内容详见公司于2022年4月28日披露的《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》。相关募集资金专户不再使用，公司将办理专户注销事项，其相对应的《募集资金专户存储三方监管协议》因履行完毕而终止。2022年5月18日，公司2021年度股东大会审议通过了上述议案。2022年7月20日，公司注销募集资金结余了上述账户，转出结余资金7137362.74元。

的金额及形成公司分别于2024年2月1日召开第五届董事会第三次会议、2024年2月20日召开2024年第二次临时股东大会审议通过了《关于募投原因项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行募集资金投资项目“年产40台（套）隧穿氧化硅钝化接触高效太阳电池用平板式 PECVD 设备项目”和 2021 年非公开发行募集资金投资项目“光伏异质结（HJT）高效电池片用 PECVD 设备项目”节余募集资金4498.80万元（含利息收入及理财收益扣除银行手续费后净额人民币2286.03万元，最终转入公司自有资金账户的金额以资金转出当日专户余额为准）用于永久补充流动资金。具体内容详见公司于2024年2月3日披露的《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》。截至2024年12月31日，公司已将上述节余募集资金4498.80万元转至公司自有资金账户，用于永久补充流动资金。

经公司于2018年3月19日和2018年5月23日召开的第三届董事会第三次会议和2017年度股东大会审议通过，公司将“金辰研发中心研发平台建设项目”的实施地址由沈阳市和平区中山路70号变更为江苏省苏州市虎丘区建林路666号，实施主体由辽宁金辰自动化研究院有限公司变更为本公司。经公司2020年5月22日召开的第三届董事会第二十四次会议审议通过，金辰研发中心研发平台建设项目的实施地点由江苏省虎丘区建林路 666 号变更为江苏省苏州市吴中经济开发区郭巷大道东侧、淞瑞路北侧，淞苇路 1688 号 B 栋 1、2募集资金其他单元。公司2021年3月15日召开的第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目增加使用情况实施主体并变更实施方式的议案》，增加全资子公司苏州金辰智能制造有限公司为金辰研发中心研发平台建设项目实施主体。

经公司于2022年11月25日召开的第四届董事会第二十四次会议、第四届监事会第二十一次会议以及2022年12月14日召开的2022

年第四次临时股东大会审议通过，公司新增全资子公司南通金诺智能制造有限公司作为“年产40台（套）隧穿氧化硅钝化接触高效太阳电池用平板式 PECVD 设备项目”的实施主体，并新增江苏省南通苏锡通科技产业园区海悦路 1 号综合厂房二为实施地点。

17[注1]营业收入金额。

[注 2]报告期内，“年产 40 台(套)隧穿氧化硅钝化接触高效太阳电池用平板式 PECVD 设备项目”受光伏行业需求波动，项目产品下游应用速度相比预期有所滞后等因素影响，导致项目效益未达预期。

18附表2：

2023年向特定对象发行 A股股票募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币

发行名称 2023 年向特定对象发行 A 股股票募集资金到账日期2024年1月10日

本年度投入募集资金总额7837.78

已累计投入募集资金总额25636.52

变更用途的募集资金总额15000.00

变更用途的募集资金总额比例15.31%已变截至项目达截至期末更项期末到预定累计投入本年是否项目可行

承诺投资项目募投目，含募集资金截至期末本年度截至期末投入可使用调整后投金额与承度实达到性是否发和超募资金投项目部分承诺投资承诺投入投入金累计投入进度状态日资总额诺投入金现的预计生重大变

向性质变更总额金额(1)额金额(2)（%）期（具额的差额效益效益化

（如(4)＝体到月

(3)＝(2)-(1)

有）(2)/(1)份）金辰智能制造生产2027年不适不适

否38982.9738982.9738982.977471.6313299.26-25683.7134.12否华东基地项目建设2月用用高效电池片

生产注注4.47[2027年不适不适

PVD 设备产业是[ 1] 31000.00 16000.00 16000.00 366.15 715.95 -15284.05 否

建设2]1月用用化项目

马来西亚生产生产[注

[注1]0.002027年不适不适是15000.0015000.000.000.00-15000.00否

基地项目建设3]9月用用补不适不适

补充流动资金否28000.0028000.0028000.000.0011621.31-16378.6941.50不适用否流用用

合计97982.9797982.9797982.977837.7825636.52-72346.45

未达到计划进公司于2025年8月27日召开了第五届董事会第十四次会议及第五届监事会第十一次会议，并于2025年9月15日召开公司2025年第度原因（分具二次临时股东大会，分别审议通过了《关于部分募投项目延期及变更部分募投项目资金用途的议案》，因“金辰智能制造华东基地项目”体募投项目）受外部客观因素影响，前期论证、机电安装、装修及设备采购的周期较预期有所延迟，同意公司“金辰智能制造华东基地项目”达到预

19定可使用状态的日期，由2026年2月延期至2027年2月。

项目可行性发生重大变化的无情况说明募集资金投资公司于2024年3月13日召开的第五届董事会第四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹项目先期投入资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币4413.20万元置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金。截至2024年5月已置及置换情况换完毕。

用闲置募集资金暂时补充流无动资金情况对闲置募集资

金进行现金管详见本报告“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”，截至2025年12月31日，使用闲置募集资金进行现金管理，投资相关理的金额为0.00万元。

产品情况用超募资金永久补充流动资无金或归还银行贷款情况募集资金结余的金额及形成无原因

“金辰智能制造华东基地项目”由公司全资子公司苏州金辰智能制造有限公司负责实施，公司于2024年1月23日召开的第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司实缴注册资本和提供借款以实施募投项目的议案》，同意公司使用 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金 8200 万元实缴苏州金辰智能制造有限公司注册资本并向苏州金辰智募集资金其他能制造有限公司提供不超过人民币30782.97万元借款以实施募投项目。

使用情况 “马来西亚生产基地项目”由公司全资孙公司 JINCHEN MALAYSIA SDN.BHD.（金辰马来西亚有限公司）负责实施，公司于 2025 年 9月30日召开第五届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金及自有资金通过全资子公司向全资孙公司实缴及增资以实施募投项目的议案》，同意公司使用共计18931.10万元人民币（其中向特定对象发行股票募集资金15000.00万元、自有资金3931.10万元）的等值外币向金辰新加坡增资，该部分资金全部用于金辰新加坡向金辰马来西亚实缴及增资以实施“马来西亚生产基地项目”[注1]公司于2025年8月27日召开第五届董事会第十四次会议及第五届监事会第十一次会议，并于2025年9月15日召开2025年第二次临时股东大会，

20分别审议通过了《关于部分募投项目延期及变更部分募投项目资金用途的议案》。基于国内外市场的环境变化、保障募集资金的使用效率、实现更高的投资效益，公司将“高效电池片 PVD 设备产业化项目”中 15000.00 万元募集资金变更用于“马来西亚生产基地项目”，“高效电池片 PVD 设备产业化项目”拟使用募集资金金额调整为16000.00万元。根据项目投资计划，“马来西亚生产基地项目”计划总投资额为18931.10万元，拟使用募集资金为15000.00万元。

[注 2]鉴于光伏行业整体利润水平大幅下跌，HJT 与 TOPCon 技术路线的竞争趋于激烈，下游厂商对新技术扩产愈发谨慎，大部分拟建 HJT 产能在短期内无法落地，为保证募集资金投资效率，公司正在进行审慎的技术研判和市场发展趋势论证，并适当放缓了该项目的投资进度。

[注3]截至2025年12月31日，“马来西亚生产基地项目”已明确拟购房产，正在进行项目勘察设计等相关工作。公司已于2026年正式签订购房合同，并持续推进项目建设，相关款项已于2026年按计划陆续投入。

21附表3：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元币种：人民币

发行名称 2017 年首次公开发行 A 股股票募集资金

2017年10月12日

到账日期变更项目达后的募本年到预定项目投实变更后项截至期末投资进本年是否度实实际累计可使用可行董事会审股东会审

变更后的对应的项实施主施目拟投入计划累计度（%）度实达到际投投入金额状态日性是议通过时议通过时

项目原项目目体地募集资金投资金额(3)=(2)现的预计入金(2)期（具否发间间性点总额(1)/(1)效益效益额体到年生重质

月）大变化搬运机年产40台器人和

（套）隧穿智能物营氧化硅钝料传输生口

化接触高仓储系产公司、南202485532019年122019年12、14936.7214936.7288.1512076.4080.85否否

效太阳电统、光建通金诺年1月.39月5日月23日南池用平板伏电池设通

式 PECVD 片生产设备项目自动化系统

228553

合计14936.7214936.7288.1512076.40------.39

2019年12月5日，公司第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十一次会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》。经审慎论证，公司拟将“搬运机器人和智能物料传输仓储系统”和“光伏电池片生产自动化系统”两个募投项目尚未使用的募集资金变更至新募投项目“年产 40 台（套）隧穿氧化硅钝化接触高效太阳电池用平板式 PECVD 设备项目”。以上议案已经 2019 年 12 月 23 日公司召开的 2019

年第二次临时股东大会审议通过。募集资金使用用途变更的原因如下：

“搬运机器人和智能物料传输仓储系统”项目于2013年完成立项，旨在开发高速、高稳定性、高负荷搬运机器人系统，为客户提供专业的智能物料传输仓储系统。项目原计划使用募集资金5200.00万元，但是，随着光伏行业的回暖以及相关设备领域的快速发展，公司决定将主变更原因、

要研发和生产精力投入到了光伏设备领域，经营方向仍以光伏设备为主，对搬运机器人和智能物料传输仓储系统领域的投资则趋于谨慎，因决策程序此公司谨慎地控制了募集资金的投入。截至2019年12月31日，未实际投入募集资金，未使用募集资金余额为5200.00万元（不含本账户及信息披产生的理财收益和利息收入），剩余募资资金余额（含利息收入和理财收益）为5299.82万元。

露情况说

“光伏电池片生产自动化系统”项目于2014年完成立项，旨在开发研制太阳能电池片生产自动化系统，主要完成太阳能电池片的传输、搬明（分具体运工作，具有传输速度快、精确度高、碎片率低和无需人工接触等特点。项目原计划使用募集资金投入9837.76万元。但2017年公司完成募投项目）

首次公开发行股票并上市后，光伏电池片生产自动化系统的市场环境发生了较大的变化，竞争持续加剧，行业龙头企业已获得较高的市场占有率，投资的风险和不确定性大幅增加。为了确保募集资金的投资效益和全体股东的利益，公司谨慎地控制了募集资金的投入。截至2019年12月31日，累计已投入101.04万元，未使用募集资金余额9736.72万元(不含本账户产生的理财收益和利息收入)。

新募投项目为“年产 40 台(套)隧穿氧化硅钝化接触高效太阳电池用平板式 PECVD 设备项目”，项目总投资 21200 万元，拟使用募集资金投入 15445.48 万元(含利息收入和现金管理收益)，剩余部分以自有资金投入。公司将致力于研发和生产 TOPCon 电池的核心生产设备，将进一步改进技术、提升光伏用电池的光电转化效率，符合光伏产业技术进步和产业升级的国家政策和发展趋势。

未达到计“搬运机器人和智能物料传输仓储系统”和“光伏电池片生产自动化系统”项目已终止。

划进度的经公司于2022年11月25日召开的第四届董事会第二十四次会议、第四届监事会第二十一次会议以及2022年12月14日召开的2022年第

情况和原四次临时股东大会审议通过，“年产 40 台（套）隧穿氧化硅钝化接触高效太阳电池用平板式 PECVD 设备项目”预计达到预定可使用状态因（分具体时间延期至2023年12月。主要是因为下游应用速度相比预期略有滞后、同时产品技术人员根据下游客户要求不断进行技术对接。除此之外，

23募投项目）原项目技术方案、投资方向等内容不变。2024年2月1日，经第五届董事会第三次会议决议，上述项目已结项，与原计划时间安排不存在较大差异。

变更后的项目可行性发生重无大变化的情况说明

24附表4：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元币种：人民币

发行名称 2023 年向特定对象发行 A 股股票募集资金到

2024年1月10日

账日期本是募年否变更后本年实际项目达到董事投实度达的项目变更变更后项目截至期末计度实累计投资进度预定可使会审股东会对应的原项实施施实到可行性

后的拟投入募集划累计投资际投投入（%）用状态日议通审议通项目目主体地现预是否发项目资金总额金额(1)入金金额(3)=(2)/(1)期（具体过时过时间性点的计生重大