贵州三力:关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的公告

证券代码：603439证券简称：贵州三力公告编号：2024-017

贵州三力制药股份有限公司

关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二

个解除限售期解除限售条件成就的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*本次解锁股票数量：732000

*本次符合解除限售条件的激励对象人数：7人

*公司将在办理完毕本次限制性股票解除限售手续后、股票上市流通前，发布限制性股票解除限售暨上市公告，敬请投资者注意。

一、股权激励计划限制性股票批准及实施情况

（一）已履行的决策程序和信息披露情况

1、2021年8月16日，贵州三力制药股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三次会议审议通过了《关于〈贵州三力制药股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》（以下简称“激励计划”或“股权激励计划”）。同日，公司第三届监事会第三次会议审议通过了上述议案并对公司本次限制性股票激励计划中激励对象人员名单进行核实，公司独立董事就本次限制性股票激励计划发表了同意的独立意见。

2、2021年8月18日至2021年8月27日，公司将本次拟激励对象的姓名和职务进行了内部公示。公示期内，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象名单提出的异议，并披露了有关公告《贵州三力制药股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单公示情况说明及审核意见的公告》。

3、2021年8月28日，公司披露了《贵州三力制药股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-063）。

4、2021年9月1日，公司2021年第二次临时股东大会审议通过了《关于〈贵州三力制药股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于制定〈贵州三力制药股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请贵州三力制药股份有限公司股东大会授权公司董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。

5、2021年11月3日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划激励对象授予权益数量的议案《》关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。同日，公司第三届监

事会第六次会议审议通过了上述议案，公司独立董事对此发表了独立意见，监事

会对调整后的激励对象名单再次进行了核实并发表了明确同意的意见，披露了《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告》（公告编号：2021-081）。

6、2021年11月19日，公司披露了《贵州三力制药股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划授予结果公告》（公告编号：2021-082），公司于2021年

11月17日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成了公司2021年限制性股票激励计划所涉及限制性股票的登记工作，首次授予限制性股票授予日为2021年11月3日。此次股权激励计划中的限制性股票授予登记完成后，公司总股本由407322216股增加至410862216股。

7、2022年10月28日，公司召开了第三届董事会第十二次会议及第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于回购注销公司部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，因公司限制性股票激励计划中1名激励对象周咸宁（首次授予激励对象）离职，不再具备激励对象资格，公司拟将其持有

1000000股已获授但尚未解锁的限制性股票回购。

8、2023 年 1 月 10 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《贵州三力制药股份有限公司股权激励限制性股票回购注销实施公告》（公告编号：2023-003）。2023年1月12日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券变更登记证明，回购完成后公司股本变更为409862216股。

9、2023年5月5日，公司召开了第三届董事会第十八次会议公司及第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司独立董事对该项议案发表了同意的独立意见。监事会对授予日授予限制性股票的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。

10、2024年4月25日，公司召开第三届董事会第二十六次会议和第三届监

事会第二十次会议，会议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》《关于

2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，因本计划中1名激励对象因个人原因离职已不符合激励对象条件，公司将回购注销其已获授但尚未解锁的限制性股票60000股。根据公司2021年第二次临时股东大会对董事会的授权，同意公司为符合解除限售条件的7名激励对象持有的732000股限制性股票办理解除限售相关事宜。

（二）历次限制性股票授予情况授予价格授予后股票剩授予股票数授予对类型授予日期（元/余数量（万量（万股）象人数股）股）

2021年11月3

首次授予7.50354.0090日注：2023年1月12日回购注销事项办理完成后，公司授予股票数量减至254万股，激励对象人数为8人。

（三）历次限制性股票解除限售情况截至目前解除限因分红送转剩余未解解除限售售数量取消解除限售数量及导致解除限批次除限售数上市日期（万原因售股票数量量（万股）变化

股）

取消解除限售数量：

100.00万股；

原因：1名激励对象

发生《激励计划》规首次授予

2023年5月定的情形，不符合解

第一个解101.60152.40不涉及

17日除限售条件的限制性

除限售期股票已由公司回购注销；1名激励对象离职，公司已办理回购注销手续。

二、本次激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就情况

（一）首次授予部分第二个限售期已经届满

根据《激励计划》的规定，本激励计划授予的 A股限制性股票的限售期分别为自相应授予部分股票登记完成之日起18个月、30个月、42个月。限制性股票自相应授予登记完成之日起满18个月后，并满足约定解除限售条件后方可开始分批解除限售。本激励计划授予的 A 股限制性股票解除限售时间安排如下所示：

解除限售安排解除限售时间解除限售比例自授予日起18个月后的首个交易日起

第一个解除限售期40%至授予日起30个月内的最后一个交易日止自授予日起30个月后的首个交易日起

第二个解除限售期30%至授予日起42个月内的最后一个交易日止自授予日起42个月后的首个交易日起

第三个解除限售期30%至授予日起54个月内的最后一个交易日止

如上所述，本次激励计划首次授予的限制性股票第二个解除限售期为自首次授予部分限制性股票授予日起30个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起42个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为激励对象获授总量的30%。本次激励计划首次授予日为2021年11月3日，自2024年5月

3日起，进入第二次解除限售时限范围，满足解除限售的时间要求。

（二）限制性股票的解除限售条件成就说明符合解锁条件的情况序号限制性股票解除限售需满足的条件说明

公司未发生如下任一情形：

(1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

(2)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

(3)上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开公司未发生此情形，承诺进行利润分配的情形；满足解锁条件

(4)法律法规规定不得实行股权激励的；

(5)中国证监会认定的其他情形。

公司发生上述情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司回购注销，回购价格为授予价格。

激励对象未发生如下任一情形：

(1)最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

(2)最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

(3)最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

激励对象未发生此情

2(4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形，满足解锁条件形的；

(5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

(6)本激励计划规定的其他情形；

(7)中国证监会认定的其他情形。

激励对象发生上述情形之一的，根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司回购注销，回购价格为授予价格。

公司层面业绩考核要求公司2023年经审计

本激励计划在2022年—2024年会计年度中，分年度对公司的业的归属于上市公司股绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的解东的中成药产品销售除限售条件之一。本激励计划业绩考核目标如下表所示：净利润为2.59亿元，

业绩考核目标业绩考核触发大于业绩考核目标解除限售期考核年度

值（Am）值（An） 2.15 亿元，满足解锁

第一个解除限售期20221.8亿元1.71亿元条件且归属比例为

第二个解除限售期20232.15亿元2.04亿元

100%。第三个解除限售期20243.3亿元3.13亿元

本激励计划业绩完成度考核情况如下：

考核指标业绩完成度归属比例（X）

考核年度内完成归属 A≥Am X=100%于上市公司股东的中

An≤A＜Am X=A/Am*100%成药产品销售净利润

（A） A＜An X=0

注：以上“业绩考核目标值”、“业绩考核触发值”指标均以经审计的归属于上市公司股东的中成药产品销售净利润（仅指上市公司参股或控股的以中成药制造及销售为主营业务的公司所产生的净利润）并剔除股权激励影响的

数值作为计算依据。若公司层面业绩考核未达标，则所有激励对象对应批次原计划解除限售的限制性股票由公司回购注销。

激励对象个人层面绩效考核要求

激励对象的绩效考核结果划分为 A、B、C、D四个档次，考核评价表适用于激励对象，届时将根据下表确定激励对象的解除限售限制性股票8名激励比例：对象个人层面考核结

果均在合格以上，满考核结果合格不合格

标准等级优秀（A）良好（B）足解除限售条件，本一般（C）差（D）4个人解除期7名激励对象（另

100%80%60%0限售比例1名已离职）个人考核

在公司业绩考核目标实现的前提下，公司将根据激励对象的年度结果均为优秀（A），绩效考核结果确定其解除限售比例。个人当年实际解除限售额度解除限售比例为=个人当年计划解除限售额度×个人层面解除限售比例。激励对象100%。

考核当年不能解除的限制性股票，由公司按授予价格回购注销，回购价格为授予价格。

综上所述，董事会认为公司2021年限制性股票激励计划第二个限售期解除限售条件已达成。根据公司2021年第二次临时股东大会的授权，同意公司董事会在限售期届满后按照《激励计划（草案）》的相关规定办理限制性股票第二个限售期解除限售相关事宜。

（三）不符合解除限售条件的激励对象说明

根据公司《激励计划》第十三章公司及激励对象发生异动的处理中的有关规定，“激励对象因辞职、公司裁员、合同到期不再续约等情况离开公司，自情况发生之日起，激励对象尚未授予的限制性股票不予授予，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格回购注销。”鉴于原激励对象王康翔先生因个人原因离职而不再符合有关激励对象解除限售的规定，不再具备激励对象资格，因此，公司董事会同意公司以自有资金回购注销上述激励对象已获授予但尚未解除限售的限制性股票合计60000股。

三、用列表方式说明激励对象股票解锁情况

根据《激励计划（草案）》的相关规定，本次符合解锁条件的人数为7人，本次可解锁限制性股票数量为732000股，具体情况如下表所示：

已获授予限制本次可解锁限本次解锁数量序号姓名职务性股票数量制性股票数量占已获授予限

（股）（股）制性股票比例

一、董事、高级管理人员

张千副董事长、董事会秘

12000006000030%

帆书张红

2财务总监3000009000030%

玉

3郭珂副总经理2400007200030%

4王毅副总经理120000036000030%