韦尔股份:关于可转债转股及股权激励计划自主行权结果暨股份变动公告

证券代码：603501证券简称：韦尔股份公告编号：2024-020

转债代码：113616转债简称：韦尔转债

上海韦尔半导体股份有限公司

关于可转债转股及股权激励计划自主行权结果

暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

*可转债转股情况：上海韦尔半导体股份有限公司（以下简称“公司”）截

至2024年3月31日，累计共有7075000元“韦尔转债”转换为公司股票，累计因转股形成的股份数量为31830股，占“韦尔转债”转股前公司已发行股份总额的0.0037%。其中，2024年第一季度，转股金额为56000元，因转股形成的股份数量为342股。截至2024年3月31日，尚未转股的“韦尔转债”金额为

2432921000元，占可转债发行总额的99.71%。

*期权自主行权情况：2024年第一季度，公司股票期权激励计划通过自主行权方式在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的数量为0股。

一、可转债转股情况

（一）可转债发行上市概况经中国证券监督管理委员会《关于核准上海韦尔半导体股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]3024号）核准，公司公开发行244000万元可转换公司债券，共发行2440万张，每张面值100元，期限6年。

经上海证券交易所“自律监管决定书[2021]24号”文同意，公司24.40亿元可转换公司债券于2021年1月22日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“韦尔转债”，债券代码“113616”。

根据有关规定及《上海韦尔半导体股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“韦尔转债”转股期为2021年7月5日至

12026年12月27日。

“韦尔转债”的初始转股价格为222.83元/股，因2020年利润分配方案的实施，“韦尔转债”的转股价格自2021年6月30日起调整为222.52元/股；因2021年利润分配及资本公积转增股本方案的实施，“韦尔转债”的转股价格自2022年

7月28日起调整为164.44元/股；因2022年利润分配方案的实施，“韦尔转债”

的转股价格自2023年7月31日起调整为164.36元/股；因公司发行全球存托凭证（Global Depositary Receipts，以下简称“GDR”），每份 GDR 代表 1 股公司 A股股票，相应新增基础 A 股股票数量，“韦尔转债”转股价格自 2023 年 11 月 10日起调整为162.80元/股。

（二）可转债本次转股情况

截至2024年3月31日，累计共有7075000元“韦尔转债”转换为公司股票，累计因转股形成的股份数量为31830股，占“韦尔转债”转股前公司已发行股份总额的0.0037%。其中，自2024年1月1日至2024年3月31日共有56000元“韦尔转债”转股，转股数量为342股。

截至2024年3月31日，尚未转股的“韦尔转债”金额为2432921000元，占可转债发行总额的99.71%。

二、股权激励计划自主行权情况

2024年第一季度，公司尚在自主行权期的股票期权为2019年股票期权激励

计划预留授予的第三个行权期，行权有效期为2023年5月8日至2024年4月

21日。2024年第一季度，2019年股票期权激励计划预留授予的第三个行权期无

股票期权自主行权，未收到股票期权行权募集资金。

三、可转债及股票期权自主行权导致公司股本变动的情况

单位：股股票期权变动数类别变动前可转债转股变动后行权合计

有限售条件流通股1348717---1348717

无限售条件流通股1214426640342-3421214426982