金石资源集团股份有限公司2025年度独立董事述职报告

金石资源集团股份有限公司

2025年度独立董事述职报告

(姚铮)

作为金石资源集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人在

2025年度严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规

范性文件和《金石资源集团股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）、《金石资源集团股份有限公司独立董事工作制度》等制度的要求，忠实履行独立董事的职责，积极出席公司召开的相关会议，认真审阅各项议案，并基于独立立场对相关事项发表意见，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，促进公司的规范运作，维护全体股东尤其是中小股东的利益。现将2025年度履行独立董事职责的相关工作情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人履历

姚铮先生，中共党员，硕士学历，教授、博士生导师。历任浙江大学管理学院讲师、副教授、管理学院科研秘书、企业投资研究所副所长、财务与会计学系

主任、财务与会计研究所所长、资本市场与会计研究中心主任等职。现任浙江大学管理学院教授、博士生导师，广宇集团股份有限公司独立董事，荣盛石化股份有限公司独立董事。2024年12月26日起在公司任职，担任公司独立董事。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

作为独立董事，本人未持有公司股份，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司股东单位任职，与公司其他董事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，已按照相关法律、法规的规定取得独金石资源集团股份有限公司2025年度独立董事述职报告立董事资格证书，任职资格符合法律法规及《公司章程》的相关要求，不存在不得担任公司独立董事的情形。

二、独立董事年度履职情况

（一）出席董事会及股东会会议情况

2025年度，公司共召开了8次董事会会议，3次股东会。本人严格依照有关

规定亲自出席会议，没有缺席、委托他人出席或连续两次未亲自出席会议的情况。

出席情况如下：

是否连续两出席股独立本报告期应参亲自出以通讯方式委托出缺席次未亲自参东会的董事加董事会次数席次数参加次数席次数次数加会议次数姚铮88700否3

本人认真审阅了各项会议资料，与公司经营管理层保持充分沟通，认真履行独立董事职责。本人认为，公司董事会的召集召开符合法定程序，决议合法有效。

2025年任职期间本人对公司董事会各项议案在认真审阅的基础上均投了同意票，

没有提出异议、反对和弃权的情况。

（二）参与董事会专门委员会工作情况

公司董事会下设战略与可持续发展委员会、审计委员会、提名委员会、薪

酬与考核委员会四个专门委员会，各委员会均为独立董事占多数，除战略与可持续发展委员会由公司董事长担任召集人外，其他委员会均由独立董事担任召集人。

2025年度，公司召开董事会专门委员会会议共8次，即战略与可持续发展委员

会2次、审计委员会4次、薪酬与考核委员会2次，各专门委员会会议的召开均严格按照公司制定的相应工作细则执行。本人担任公司董事会审计委员会主任委员（召集人）、薪酬与考核委员会委员及提名委员会委员，本人通过公司董事会专门委员会积极履行职责，具体出席会议情况如下：

2025年度出席董事会各专门委员会会议情况

独立薪酬与考核委员会战略与可持续发展委员会审计委员会提名委员会金石资源集团股份有限公司2025年度独立董事述职报告董事应出席实际出缺席应出席实际出缺席应出席实际出缺席应出席实际出缺席次数席次数次数席次数次数席次数次数席次数次数次数次数次数

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作为第五届董事会审计委员会的主任委员，本人定期与内部审计部门就专项

审计、工程审计及监察工作的开展情况进行沟通，以期更好地发挥内部审计部门的监督与咨询功能。

同时，也与天健会计师事务所的外部审计师保持了畅通的沟通渠道，就审计计划、公司整体业绩等事项进行了审前沟通，审计意见出具之前就关键审计事项、审计调整事项、内部控制等事项再次进行沟通，确保公司向资本市场披露真实、公允的财务信息。

作为公司董事会专门委员会的成员，本人积极学习和落实公司各项专门委员会的规章制度，通过了解公司所在行业的发展状况和公司的生产经营情况，了解公司内部控制制度的建设和执行情况，了解公司重大事项的进展情况等方式，及时掌握公司的运作动态，监督公司的规范运作，对公司的发展战略提出合理建议，努力维护公司及股东的合法权益。

（三）独立董事专门会议工作情况

根据《上市公司独立董事管理办法》及《金石资源集团股份有限公司独立董事专门会议制度》相关规定，结合公司自身实际情况，报告期内，公司共召开独立董事专门会议2次。本人出席独立董事专门会议情况如下：

会议届次审议事项是否出席

第五届董事会独立董事专门会议第一次会议审议《关于公司2025年度日常关联交易预计的议案》是

审议《关于增加2025年度日常关联交易预计额度的议案》

第五届董事会独立董事专门会议第二次会议是

及《关于公司2026年度日常关联交易预计的议案》。

（四）行使独立董事职权的情况金石资源集团股份有限公司2025年度独立董事述职报告

2025年度，本人未提议独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨

询或者核查；未向董事会提请召开临时股东会；未提议召开董事会会议；未向股东征集股东权利。

（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2025年度，本人仔细审阅了公司2024年年度报告、2025年第一季度报告、

2025年半年度报告及2025年第三季度报告，并与会计师事务所就年报审计事项

进行了事前、事中及事后沟通，认真听取、审阅了会计师事务所对公司年报审计的工作计划及相关资料，就审计的总体策略提出了具体意见和要求。

（六）现场考察情况及与中小股东的沟通交流情况

作为独立董事，本人高度重视对中小投资者利益的保护，通过股东会、业绩说明会等方式与中小股东进行沟通交流。报告期内公司共召开3次业绩说明会，均以视频直播/录播和网络互动方式召开，其中本人2025年9月15日参加了公司2025年半年度业绩说明会，对投资者关心的问题给予及时专业的回复。本人充分利用参加股东会、董事会及其专门委员会、独立董事专门会议、实地考察等

机会及其他工作时间，了解公司的生产经营及财务状况、内部控制制度的建立和运行情况、董事会决议的执行情况等，通过与公司董事、高级管理人员及其他人员保持密切的联系，及时了解公司各项重大事项的进展情况，关注外部环境变化对公司的影响，积极对公司经营管理提出参考性意见。本人2025年度在公司现场工作时间及履职情况均符合法律法规相关要求，充分发挥了独立董事指导和监督作用。

（七）参加履职相关培训情况

作为独立董事，本人高度重视履职能力提升，积极参加上海证券交易所、中国上市公司协会、浙江证监局以及公司内部组织的各项培训，认真学习公司不定期发送的监管动态和资本市场资讯，及时掌握相关政策，强化法律风险意识，以促进公司规范运作。在公司的组织协调下，本人参加了上海证券交易所“2025年上市公司董事、监事和高管合规履职培训”专题课程培训，参加了中国上市公司协会《上市公司证券领域刑事风险防范与应对》等课程学习，并持续认真学习金石资源集团股份有限公司2025年度独立董事述职报告了上交所定期向上市公司发送的“纪律处分小课堂”及“提质增效典型案例”，使市场合规意识更牢固，不断提升个人履职能力。

（八）公司配合独立董事工作的情况

公司为本人履职提供了必需的工作条件，充分保证本人享有知情权，未发生拒绝、阻碍或隐瞒、干预独立行使职权的情况。公司管理层高度重视与本人的沟通交流，定期汇报公司生产经营情况和重大事项进展情况，为本人履职提供了完备的条件和支持。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）关联交易情况

报告期内，公司分别于2025年4月16日、2025年4月22日及2025年5月9日召开第五届董事会独立董事专门会议第一次会议、第五届董事会第三次会议及2025年第一次临时股东会审议通过了《关于2025年度日常关联交易预计的议案》；分别于2025年12月8日、2025年12月10日及2025年12月26日召

开第五届董事会独立董事专门会议第二次会议、第五届董事会第八次会议及2025年第二次临时股东会审议通过了《关于增加2025年度日常关联交易预计额度的议案》及《关于公司2026年度日常关联交易预计的议案》。

针对上述应当披露的关联交易事项，本人认真审阅了相关材料，认为上述关联交易事项的审议程序符合法律法规的规定，交易合理，定价公允，不存在损害公司及全体股东利益情形，不会对公司独立性产生不利影响。

（二）对外担保及资金占用情况

1.对外担保情况

报告期内，公司无新增对外担保事项。截至目前，公司的对外担保仅为对全资子公司及控股子公司的担保，并无其他对外担保事项，本公司的控股子公司亦不存在对外提供担保事项，无逾期对外担保。

本人作为独立董事，认为公司截至目前所发生担保的被担保方为公司全资及控股子公司，其主体资格、资信状况符合公司对外担保的相关规定，担保风险可金石资源集团股份有限公司2025年度独立董事述职报告控，公司对担保事项的审议和决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东合法利益的情形。

2.资金占用情况

2025年度，公司不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况。

（三）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

报告期内，本人对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告进行了重点关注和监督，认为公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告真实、完整、准确，符合企业会计准则的要求，没有重大的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。公司披露的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告符合相关法律法规和公司制度的规定，决策程序合法，没有发现重大违法违规情况。

（四）聘用或更换会计师事务所情况

报告期内，公司未更换会计师事务所。天健会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务工作中，能够遵循《中国注册会计师审计准则》，尽职尽责地完成了各项审计工作，客观公正地发表独立审计意见，本人作为独立董事同意续聘该所为公司2025年度审计机构。

（五）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

报告期内，公司未发生董事提名或者任免事项，未发生高级管理人员聘任或者解聘事项。

（六）董事、高级管理人员的薪酬情况

报告期内，本人对公司董事（非独立董事）及高级管理人员的薪酬情况进行了审核，认为公司董事及高级管理人员的薪酬符合公司绩效考核和相关薪酬制度的规定，薪酬发放符合有关法律法规等规范以及《公司章程》、规章制度等的规定。

（七）现金分红及其他投资者回报情况金石资源集团股份有限公司2025年度独立董事述职报告

为响应证监会鼓励上市公司积极回报投资者的监管精神，公司于2025年4月22日召开第五届董事会第三次会议审议通过了《关于公司2024年度利润分配预案暨2025年中期分红规划的议案》，并经公司2024年年度股东会审议批准。

公司已按该方案实施权益分派，向全体股东每股派发现金红利0.05元（含税），每股派送红股0.4股，共计派发现金红利29983286.20元(含税)，派送红股

239866290股。

为维护公司价值及股东权益，进一步加大投资者回报力度，提高投资者获得感，经2024年年度股东会授权，公司于2025年10月28日召开第五届董事会第七次会议审议通过了《关于公司2025年前三季度利润分配预案的议案》，向全体股东每股派发现金红利0.07元（含税），共计派发现金红利58767240.98元(含税)。上述权益分派已于2025年11月实施完毕。

本人认为上述方案符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》中关于现金分红政策的规定，符合《公司未来三年（2023年-2025年）股东分红回报规划》《公司2025年度“提质增效重回报”行动方案》的有关要求，董事会充分考虑了公司的盈利情况、当前所处行业特点、未来现金流状况等因素，体现了合理回报股东的原则，为股东创造持续稳定的投资回报，与股东分享经营发展成果，有利于公司长远发展。

（八）公司及股东承诺履行情况

报告期内，公司及相关股东的各项承诺均得以严格遵守，未出现公司、实际控制人违反承诺事项的情况。

（九）信息披露的执行情况2025年，本人持续关注公司信息披露情况，严格督促公司按照《上海证券交易所股票上市规则》等规范和公司《信息披露管理办法》的有关规定披露信息。

本人认为公司能按照有关规定规范信息披露行为，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平，切实维护公司股东的合法权益。

四、总体评价和建议金石资源集团股份有限公司2025年度独立董事述职报告

2025年，作为公司独立董事，本人本着客观、公正、独立的原则，积极参

与公司治理，切实履行职责，出席公司股东会、董事会、各专门委员会会议及独立董事专门会议，督促公司规范运作，发挥独立董事的职能。

2026年，本人将继续本着谨慎、勤勉、忠实、维护中小股东利益的原则，

按照法律法规、《公司章程》的规定和要求行使独立董事权利，履行独立董事责任和义务，充分发挥独立董事作用。同时，不断加强学习以提升自身专业水平；

提高与公司的沟通频率，及时掌握公司的经营方针，利用自己的专业知识和经验积极、主动地为公司提供科学、合理的决策建议，为促进公司规范运作发挥积极作用，让公司持续、稳定、健康的发展，以更加优异的业绩回报广大投资者。

独立董事：姚铮

2026年4月22日