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2025年度审计委员会履职情况报告

作为公司董事会审计委员会委员，根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》《公司章程》《公司董事会审计委员会工作细则》等规定，我们本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督职责，现对2025年度履职情况总结报告如下：

一、审计委员会基本情况

公司第五届董事会审计委员会成员由独立董事叶建华先生、独立董事王艳华女士及

董事王卫平先生组成，其中主任委员由会计专业人士叶建华先生担任。

董事会审计委员会全体委员的任职均符合中国证监会、上海证券交易所的相关规定

及《公司章程》《公司审计委员会工作细则》的规定。

二、审计委员会会议召开情况

2025年度，公司第五届董事会审计委员会共召开5次审计委员会会议，对定期报告、年审注册会计师出具的审计报告、会计政策变更、续聘会计师事务所、修订审计委员会

工作细则等事项进行了审议，并为董事会决策提供了专业意见。具体情况如下：

日期会议名称审议议案

1.《公司2024年度审计委员会履职情况报告》

2.《关于公司会计政策变更的议案》

3.《<公司2024年年度报告>及其摘要》

4.《公司2024年度财务决算及2025年度财务预算报告》

5.《公司2024年度利润分配预案》

6.《关于修订<公司2024~2026年分红规划>的议案》

第五届董事会审计委7.《关于加强对公司闲置资金管理的议案》

2025年4月10日

员会第五次会议8.《关于公司及下属公司向银行申请综合授信额度的议案》

9.《关于审议<公司2024年度内部控制评价报告>的议案》

10.《关于审议<公司2024年度内部控制审计报告>的议案》

11.《公司2024年度商誉减值测试报告》

12.《关于关联方资金占用及对外担保情况的议案》

13.《关于续聘公司2025年度审计机构的议案》

14.《关于制定<公司会计师事务所选聘制度>的议案》

第五届董事会审计委

2025年4月27日1.《公司2025年第一季度报告》

员会第六次会议日期会议名称审议议案

第五届董事会审计委1.《公司2025年半年度报告》

2025年8月4日

员会第七次会议2.《公司2025年半年度利润分配预案》

第五届董事会审计委

2025年10月29日1.《公司2025年第三季度报告》

员会第八次会议

第五届董事会审计委

2025年12月7日1.《关于制定及修订公司部分治理制度的议案》

员会第九次会议

三、审计委员会2025年度主要工作情况

（一）年审工作中的履职情况

报告期内，我们本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，主要负责公司内、外部审计的监督、核查和沟通工作，重点关注了公司2024年度财务报告和2025年前三季度财务报告的编制工作，并指导和参与了公司2025年年度审计预审工作。

1、在年审注册会计师进场前，认真听取、审阅了会计师对公司年报审计的工作计

划及相关资料，就审计的总体策略提出了具体意见和要求，并一同协商相关事项的时间安排。

2、在年审注册会计师审计过程中，审计委员会对审计工作进行了督促，与年审注

册会计师就审计过程中发现的问题进行了充分的沟通和交流。

3、在2024年度财务报告审计过程中，结合年审注册会计师出具的初步审计意见，

我们审阅了公司2024年度审计报告，提出修改意见，并提交董事会审核。

4、在2025年度审计过程中，对审计单位的预审工作计划和预审情况进行关注和指导，听取审计机构和上市公司相关工作汇报，对应收账款、商誉等重点关注事项予以质询和强调。

（二）监督及评估外部审计机构工作

报告期内，我们对外部审计机构的独立性、专业性和审计质量进行了评估，认为信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的执业资质、专业胜任能力、投资者保

护能力、独立性和良好的诚信状况，公司续聘会计师事务所不存在损害公司利益及中小股东利益的情形，同意聘任信永中和为公司2025年度财务审计和内部控制审计机构。

（三）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，认为公司的财务报告真实、准确、完整，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报等情况，公司不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致审计机构出具非标准审计报告的事项。

（四）指导内部审计工作

报告期内，我们认真审阅了公司2024年内部审计工作总结，了解公司2025年内部审计工作计划、审计发现及审计跟进，及时督促公司内部审计工作计划得以有效执行，并对内部审计工作及审计中出现的问题提出了指导性意见，提升了公司内部审计的工作效率。经审阅公司内部审计工作报告，未发现公司内部控制、审计工作存在重大问题。

（五）评估内部控制有效性报告期内，我们通过对公司内部控制情况的了解和审查，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》和其他法律法规的

规定及内部控制监管要求，结合实际情况，建立了较为完善的治理结构和治理制度。公司严格执行各项规章制度，股东会、董事会、经营层运作规范，切实保障了公司和股东的合法权益，公司内部控制设计和实际运行情况符合上市公司治理规范的要求。

（六）协调管理层、内部审计及相关部门与外部审计机构的沟通

报告期内，我们在充分听取各方意见的基础上，积极协调公司管理层、财务部门等公司相关部门与外部审计机构的沟通，以更好的配合外部审计机构开展年度审计相关工作，促进公司财务和内控进一步规范。

四、总体评价

报告期内，我们充分发挥审计委员会的专业职能，勤勉尽责、恪尽职守，较好地履行了相关职责。2026年，公司审计委员会将继续坚持谨慎、勤勉、忠实的工作原则，按照各项相关规定，规范履职，有效监督外部审计，健全和完善公司内部审计工作，促进公司的规范运作，充分维护公司及全体股东的共同利益，更好地发挥董事会审计委员会的重要作用。

河南思维自动化设备股份有限公司董事会

2026年4月10日