淳中科技:北京淳中科技股份有限公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：603516证券简称：淳中科技公告编号：2023-087

债券代码：113594债券简称：淳中转债

北京淳中科技股份有限公司

2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的

专项报告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及

《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定，现将北京淳中科技股份有限公司（以下简称“公司”或“淳中科技”）截至2023年6月30日的募集资金

存放与实际使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

1、首次公开发行股票经中国证券监督管理委员会以证监许可[2018]124号《关于核准北京淳中科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，并经上海证券交易所同意，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）股票 23386700.00股，每股发行价格为人民币 19.64元，本次发行募集资金总额459314788.00元，减除发行费用42289086.40元（不含税）后，募集资金净额为417025701.60元。本次公开发行募集资金已于2018年1月29日全部到位，由立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2018]第 ZB10038号验资报告。

2、公开发行可转换债券

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]1034号”文核准，本公司于2020年7月

21日向社会公众公开发行面值300000000.00元的可转换公司债券，本次可转换公司债券

每张票面金额为100.00元，按面值平价发行，募集资金总额为人民币300000000.00元，扣除保荐及承销费、审计及验资费、律师费等发行费用合计人民币9782075.48元后，实际募集资金净额为290217924.52元。上述资金已于2020年7月27日全部到位，并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020年 7月 27日出具的“信会师报字[2020]第 ZB11541号”《验资报告》审验。

（二）2023年半年度募集资金使用情况及节余情况

截至2023年6月30日止，本公司2023年半年度使用金额情况为：

1、首次公开发行股票

项目金额

募集资金净额（2023年1月1日）4445718.62

减：直接投入募投项目的金额1571869.87

暂时性补充流动资金金额-

加：归还募集资金金额88000000.00

利息收入扣减手续费净额85994.26

减：永久性补充流动资金金额90959843.01尚未使用的募集资金余额0注：2023年2月7日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，2023年2月23日，公司召开2023年第一次临时股东大会，同意公司 IPO 项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金。截至 2023 年 6 月 30 日，公司已完成 IPO 项目结项补流工作。

2、公开发行可转换债券

单位：元项目金额

募集资金净额（2023年1月1日）5550196.24

减：直接投入募投项目的金额3806640.89

暂时性补充流动资金金额-

加：归还募集资金金额-

利息收入扣减手续费净额13660.06

尚未使用的募集资金余额1757215.41二、募集资金存放和管理情况

（一）公司募集资金管理制度的制定和执行情况

为了规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金的使用效率，防范资金使用风险，确保资金使用安全，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规、规范性文件，以及《北京淳中科技股份有限公司章程》的要求，公司特制定了《北京淳中科技股份有限公司募集资金管理制度》，对公司募集资金的存储、使用、管理与监督等方面做出了明确的规定。公司严格按照《北京淳中科技股份有限公司募集资金管理制度》的规定管理募集资金，募集资金的存储、使用、管理与监督不存在违反《北京淳中科技股份有限公司募集资金管理制度》规定的情况。

（二）募集资金专户存储情况

1、首次公开发行股票2023年2月7日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，2023年2月23日，公司召开2023

年第一次临时股东大会，同意公司 IPO项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金。截至

2023年 7月 18日，公司已完成 IPO项目结项补流工作，并将 IPO项目专户全部注销。此次

结项补流事项具体内容详见公司2023年2月8日于上海证券交易所官网（http://www.sse.com.cn）披露的《北京淳中科技股份有限公司关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-014）。

2、公开发行可转换债券

截至2023年6月30日，募集资金存放专项账户的余额如下：

单位：元开户银行银行账户期末余额

民生银行太仓支行632202912694476.02中信银行南昌红谷滩支行81157010131002445091062739.39

合计1757215.41

（三）募集资金专户存储监管情况

1、首次公开发行股票为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律法规及公司制订的募集资金管理制度的规定，公司于

2018年2月8日分别与保荐机构招商证券股份有限公司及中信银行股份有限公司总行营业

部、招商证券股份有限公司及中信银行股份有限公司南昌分行、招商证券股份有限公司及中

国民生银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，该协议与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

公司于2019年11月7日披露了《北京淳中科技股份有限公司关于更换保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：2019-053），公司与招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）解除了持续督导关系，并由中山证券有限责任公司（以下简称“中山证券”）承接原保荐机构招商证券尚未完成的持续督导工作。鉴于保荐机构变更，公司及保荐机构中山证券分别与中信银行股份有限公司北京分行、中信银行股份有限公司南昌分行、中国民生银

行股份有限公司北京分行重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，该协议与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

2023年2月7日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，2023年2月23日，公司召开2023

年第一次临时股东大会，同意公司 IPO项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金。截至

2023年 7月 18日，公司已完成 IPO项目结项补流工作，并将 IPO项目专户全部注销，公司

及保荐机构中山证券分别与中信银行股份有限公司北京分行、中信银行股份有限公司南昌分

行、中国民生银行股份有限公司北京分行签署的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。

2、公开发行可转换债券

本公司开设了专门的银行专户对募集资金专户存储，公司及下属子公司安徽淳芯和保荐机构中山证券分别与中信银行股份有限公司南昌分行、中国民生银行股份有限公司苏州分行

分别于2020年7月27日、2020年7月28日签订了《募集资金三方监管协议》。对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。三方监管协议与上海证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。公司充分保障保荐机构、独立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监督权。截至2023年6月30日，协议各方均按照募集资金专户存储监管协议的规定行使权利、履行义务。

三、报告期募集资金的实际使用情况

报告期内，本公司募集资金实际使用情况如下：

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

本报告期内，本公司实际使用 IPO 项目募集资金人民币 157.19万元，使用可转债项目募集资金人民币380.66万元，具体情况详见附表《首次公开发行股票募集资金使用情况对照表》和《公开发行可转债募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

1、首次公开发行股票2018年7月26日，公司第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为人民币4650.18万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对以自筹资金预先投入募投项目情况进行了专项鉴证，并出具了信会师报字[2018]第ZB11845号募投项目的《鉴证报告》。详见公司 2018年 7月 27日在上海证券交易所网站发布的《淳中科技关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：2018-035）。

2、公开发行可转换债券2020年8月10日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为人民币2240.56万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对以自筹资金预先投入募投项目情况进行了专项鉴证，并出具了信会师报字[2020]第 ZB11569号募投项目的《鉴证报告》。详见公司2020年8月11日在上海证券交易所网站发布的《淳中科技关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：2020-048）。（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况2022年2月21日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 9000万元的 IPO 项目部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过12个月。截至2023年2月7日，公司已将上述用于补充流动资金的募集资金全部归还至公司募集资金账户。

2022年7月21日，公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币1.8亿元的可转债项目部分闲置募集资金暂时补充流动资金。截至2023年6月30日，公司尚未将上述用于补充流动资金的募集资金全部归还至公司募集资金账户。

公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金不会影响公司募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途的行为。公司使用闲置募集资金补充流动资金已履行必要的决策程序，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，维护公司全体股东的利益，不存在损害公司及其股东利益的情形，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况2022年7月21日，公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币1.8亿元的可转债项目部分闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，在上述额度及决议有限期内，资金可循环使用，到期后将及时归还至募集资金专户。

截至2023年6月30日，公司使用可转债项目暂时闲置募集资金购买理财产品和结构性存款余额为0万元。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况本公司不存在超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况2023年2月7日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，2023年2月23日，公司召开2023

年第一次临时股东大会，同意公司 IPO项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金。截至

2023年 6月 30日，公司已完成 IPO项目结项补流工作。

（八）募集资金使用的其他情况本公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，本公司募投项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司2023年半年度募集资金存放与使用情况符合中国证监会、上海证券交易所关于

上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在违规使用募集资金的行为，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。同时，公司根据中国证监会和上海证券交易所的有关规定，真实、准确、完整、及时地进行了信息披露，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特此公告。

北京淳中科技股份有限公司董事会

2023年8月2日附表1：

首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

编制单位：北京淳中科技股份有限公司2023年半年度单位：人民币万元

募集资金总额41702.57本年度投入募集资金总额157.19

变更用途的募集资金总额0.00

已累计投入募集资金总额33786.54

变更用途的募集资金总额比例0.00已变更项截至期末累计投入截至期末投项目可行募集资金截至期末截至期末项目达到预本年度是否达目，含部调整后投本年度投金额与承诺投入金入进度性是否发承诺投资项目承诺投资承诺投入累计投入定可使用状实现的到预计

分变更资总额入金额额的差额(3)＝(2)-（%）(4)＝生重大变

总额金额(1)金额(2)态日期效益效益（如有）(1)(2)/(1)化

1、显控产品升级

否19274.0319274.0319274.030.0015378.19不适用79.79不适用不适用不适用否及改扩建项目

2、智能视音频管

控系统产业化项否9298.379298.379298.370.006695.17不适用72.00不适用不适用不适用否目

3、研发中心建设

否6795.226795.226795.22157.196794.86不适用99.99不适用不适用不适用否项目

4、市场营销和技

术服务体系建设否6334.956334.956334.950.004918.31不适用77.64不适用不适用不适用否项目

合计41702.5741702.5741702.57157.1933786.5481.02

1未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用。

项目可行性发生重大变化的情况说明无。

为保障募集资金投资项目的顺利进行，在本次公开发行股票募集资金到位前，公司已使用自筹资金预先进行了投入，并在募集资金到位之后予以置换。截至2018年6月28日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目募集资金投资项目先期投入及置换情况的金额为4650.18万元。2018年7月26日，公司第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用4650.18万元募集资金置换公司预先投入募投项目的自筹资金。

2018年4月9日，公司第一届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，计划从闲置募集资金中使用20000万元暂时补充流动资金，使用期限不超过12个月，用于公司日常生产经营活动。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金不会影响公司募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途的行为。公司使用闲置募集资金补充流动资金已履行必要的决策程序，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，维护公司全体股东的利益，不存在损害公司及其股东利益的情形，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定。截至2019年3月26日，公司已将上述用于补充流动资金的募集资金全部归还至公司募集资金账户。

2019年3月27日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金用闲置募集资金暂时补充流动资金情况的议案》，拟使用部分暂时闲置募集资金15000万元暂时补充流动资金，使用期限不超过12个月。截至2020年3月20日，公司已将上述用于补充流动资金的募集资金全部归还至公司募集资金账户。

2020年3月27日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用人民币不超过15000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2021年3月4日，公司已将上述用于补充流动资金的募集资金全部归还至公司募集资金账户。

2021年3月4日，公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，计划从闲置募集资金中使用12000万元暂时补充流动资金，使用期限不超过12个月。截至2022年2月18日，公司已将上述用于补充流动资金的募集资金全部归还至公司募集资金账户。

22022年2月21日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用人民币不超过 9000 万元 IPO 项目部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。自董事会审议通过后，公司实际使用募集资金人民币9000万元补充流动资金。截至2023年2月7日，公司已将上述用于补充流动资金的募集资金全部归还至公司募集资金账户。

2018年2月8日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过人民币4亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月。在上述额度及决议有限期内，资金可循环使用，暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。

2019年7月30日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，并有效控制风险的前提下，公司拟使用不超过人民币2亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，以增加公司收益。

2020年7月28日，公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设的前提下，使用不超过人民币20000万元闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，以增加公司收益。

2021年7月28日，公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过人民币1.2亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，以增加公司收益。

2022年7月21日，公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过人民币9000万元暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，以增加公司收益。

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无。

鉴于公司募投项目已全部建设完毕，为提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用效率，提高经济效益。2023募集资金结余的金额及形成原因年2月7日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，2023 年 2 月 23 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，同意公司 IPO 项目结项并3将节余募集资金9087.35万元（含截至2023年2月6日扣除银行手续费后累计收到的理财收益及存款利息，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金。截至 2023 年 6 月 30 日，公司已完成 IPO 项目结项补流工作。

募集资金其他使用情况无。

4附表2：

公开发行可转债募集资金使用情况对照表

编制单位：北京淳中科技股份有限公司2023年半年度单位：人民币万元

募集资金总额29021.79本年度投入募集资金总额380.66

变更用途的募集资金总额0.00

已累计投入募集资金总额11071.63

分变更资总额入金额额的差额(3)＝(2)-（%）(4)＝生重大变

总额金额(1)金额(2)态日期效益效益（如有）(1)(2)/(1)化

1.专业音视频处

理芯片研发及产否19347.8619347.8619347.86380.665490.72-13857.1428.38注1不适用不适用否业化项目

2.营销网络建设

否4483.874483.874483.87-390.85-4093.028.72注2不适用不适用否项目

3.补充流动资金否5190.065190.065190.06-5190.06-100.00不适用不适用不适用否

合计29021.7929021.7929021.79380.6611071.63-17950.1638.15

未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用。

项目可行性发生重大变化的情况说明无。

为保障募集资金投资项目的顺利进行，在本次公开发行股票募集资金到位前，公司已使用自筹资金预先进行了募集资金投资项目先期投入及置换情况投入，并在募集资金到位之后予以置换。截至2020年7月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目1的金额为2240.56万元。2020年8月10日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用2240.56万元募集资金置换公司预先投入募投项目的自筹资金。

2020年8月10日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用人民币不超过2亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2021年7月26日，公司已将上述用于补充流动资金的募集资金全部归还至公司募集资金账户。

2021年7月28日，公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动用闲置募集资金暂时补充流动资金情况资金的议案》，同意公司使用人民币不超过2亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2022年7月21日，公司已将上述用于补充流动资金的募集资金归还至公司募集资金账户。

2020年8月10日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设的前提下，使用不超过人民币20000万元闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过

12个月，以增加公司收益。

2021年7月28日，公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况管理的议案》，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设的前提下，使用不超过人民币20000万元闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，以增加公司收益。

2022年7月21日，公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币1.8亿元的可转债项目部分闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，在上述额度及决议有限期内，资金可循环使用，到期后将及时归还至募集资金专户。

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无。

2募集资金结余的金额及形成原因截至2023年6月30日，尚未使用的募集资金余额为1757215.41元，在募集资金专户存储。

募集资金其他使用情况无。

注1：“专业音视频处理芯片研发及产业化项目”尚处于建设期，项目正常实施中。

注2：“营销网络建设项目”非独立运营项目，亦不属于单纯的固定资产投资建设类项目，其达到预定可使用状态的日期无法定量评估。