国都证券股份有限公司
关于广州市嘉诚国际物流股份有限公司
2021年持续督导年度报告书
保荐机构名称：国都证券股份有限公司被保荐公司简称：嘉诚国际
联系电话：010-84183333
保荐代表人姓名：陈登攀
联系地址：北京东直门南大街3号国华投资大厦9层
联系电话：010-84183333
保荐代表人姓名：邵青
联系地址：北京东直门南大街3号国华投资大厦9层
国都证券股份有限公司（以下简称“国都证券”或“保荐机构”）作为广州市
嘉诚国际物流股份有限公司（以下简称“嘉诚国际”或“上市公司”）非公开发行
股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》
等有关规定，对嘉诚国际开展持续督导工作，持续督导期为2021年9月6日至2022年12月31日。现就2021年持续督导期间的工作总结如下：
一、持续督导工作情况序号工作内容完成持续督导情况保荐机构建立健全并有效执行持续
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体督导制度，保荐代表人根据上市公的持续督导工作制定相应的工作计划。司具体情况制定相应的持续督导工作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，保荐机构已与上市公司签署保荐协
与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双
2议，协议明确了双方在持续督导期
方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所间的权利和义务。
备案。
保荐机构通过日常沟通、定期回访、
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开
3现场检查、尽职调查等方式，对上市
展持续督导工作。
公司开展了持续督导工作。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事本持续督导期间，上市公司未发生需
4项公开发表声明的，应当向上海证券交易所报告并经
公开发表声明的违法违规事项。
上海证券交易所审核后予以披露。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、本持续督导期间，上市公司及相关当
5违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日起五个工事人未出现需报告的违法违规、违
作日内向上海证券交易所报告。背承诺等情况。
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、本持续督导期间，上市公司及其董
6法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其事、监事、高级管理人员未出现违法
他规范性文件，并切实履行其所作出的各项承诺。违规、违背承诺等情况。
1督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包
保荐机构督导上市公司建立健全并
7括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及
有效执行公司治理制度。
董事、监事和高级管理人员的行为规范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，保荐机构督导上市公司建立健全并
8以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、有效执行公司内控制度。
衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审保荐机构已督促公司建立并有效执
阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信
9行相关信息披露制度，上市公司信息
上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记披露符合相关法律法规的规定。
载、误导性陈述或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证
保荐机构已按要求进行审阅，不存在券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题发行人信息披露文件存在问题不予
10的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正或补
更正或补充，需向上海证券交易所报充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券告的事项。
交易所报告。
对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应当保荐机构已按要求进行审阅，不存在在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内，完成对发行人信息披露文件存在问题不予
11有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应
更正或补充，需向上海证券交易所报当及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正告的事项。
或补充的，应当及时向上海证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监
本持续督导期间，上市公司及其控股事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证
12股东、实际控制人、董事、监事、高
券交易监管措施或者纪律处分的情况，并督促其完善级管理人员未发生该等情形。
内部控制制度，采取措施予以纠正。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承本持续督导期间，上市公司及控股股
13诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等未履东、实际控制人未发现违背承诺事
行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告。项。
关注社交媒体关于上市公司的报道和传闻，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应当本持续督导期间，上市公司不存在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符
14披露未披露的重大事项或披露的信的，应当及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上息与事实不符的情况。
市公司不予披露或澄清的，应当及时向上海证券交易报告。
在持续督导期间发现以下情形之一的，应当督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《上海证券交易所股票上市规则》等上海证券交易所业务规则；（二）中介机构
及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误本持续督导期间，上市公司及相关主
15
导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情体未出现该等情况。
形；（三）上市公司出现《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十一条、第七十二条规定的情形；（四）上
市公司不配合保荐机构持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐机构认为需要报告的其他情形。
保荐机构制定对上市公司的现场
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查
16检查工作计划，明确现场检查工
工作要求，确保现场检查工作质量。
作要求，确保现场检查工作质量。
2持续督导期内，应当重点关注上市公司是否存在如下
事项：（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）控股股
东、实际控制人及其关联人涉嫌资金占用；（三）可能
存在重大违规担保；（四）控股股东、实际控制人及其
关联人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市
公司利益；（五）资金往来或者现金流存在重大异常；本持续督导期间，上市公司未出现该
17
（六）上海证券交易所或者保荐机构认为应当进行现等情况。
场核查的其他事项。
出现上述情形的，保荐机构及保荐代表人应当督促上市公司核实并披露，同时应当自知道或者应当知道之日起15日内按规定进行专项现场核查。上市公司未及时披露的，保荐机构应当及时向上海证券交易所报告。
上市公司对募集金进行了专户存储
持续关注上市公司募集资金的专户存储、募集资金的
18和专项使用，持续督导期间未发生募
使用情况、投资项目的实施等承诺事项集资金投资项目变更情形。
二、信息披露审阅情况
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定，国都证券对嘉诚国际本持续督导期间的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，并将相关文件内容与对外披露信息进行了对比。国都证券认为嘉诚国际按照相关规定进行信息披露活动，披露内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则的规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
本持续督导期间，嘉诚国际不存在按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则的规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（以下无正文）3（本页无正文，为《国都证券股份有限公司关于广州市嘉诚国际物流股份有限公司2021年持续督导年度报告书》之签字盖章页）国都证券股份有限公司
2022年3月16日
4
