上海证券交易所

上证公监函〔2024〕0060号

关于对贵人鸟股份有限公司及有关责任人

予以监管警示的决定

当事人：

贵人鸟股份有限公司，A股证券简称：ST贵人，A股证券代码：603555；

李志华，贵人鸟股份有限公司时任董事长；

苏志强，贵人鸟股份有限公司时任董事会秘书。

经查明，2024年2月22日盘后，贵人鸟股份有限公司（以下简称 ST 贵人或公司）披露关于公司及实际控制人收到中国证

券监督管理委员会立案告知书的公告。2月23日午间，有媒体报道称，“记者以中小投资者身份致电 ST贵人，公司投资者关系部工作人员表示，立案本身对公司经营没有什么特别的影响，这只是一个立案告知书，基本上是对前期相关事件的一个处理结果。”当日晚间，公司披露澄清公告称，公司今日发表的言论，缺乏事实依据。

上市公司及其董事、监事、高级管理人员和工作人员开展投

资者关系管理工作，应当严格审查向外界传达的信息，遵守法律

1法规及本所相关规定，体现公平、公正、公开原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，不得发布含有虚假或者引人误解的内容。上市公司被立案调查相关情况，应当以执法机关调查结果为准，公司不得擅自发表缺乏事实依据的不当言论，误导投资者。公司上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第1.4条和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第7.1.1条等有关规定。公司时任董事长李志华作为公司主要负责人、信息披露第一责任人，时任董事会秘书苏志强作为信息披露事务的具体负责人，未能勤勉尽责，对上述违规行为负有主要责任，其行为违反了《股票上市规则》第2.1.2条、第4.3.1条、第4.3.5条、第4.4.2条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。

鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第13.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，我部作出如下监管措施决定：

对贵人鸟股份有限公司、时任董事长李志华、时任董事会秘书苏志强予以监管警示。后续将根据进一步核查情况予以严肃处理。

根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，请你公司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）采

取有效措施对相关违规事项进行整改，并结合本决定书指出的

2违规事项，就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行

深入排查，制定针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和规范运作水平。请你公司在收到本决定书后1个月内，向本所提交经全体董监高人员签字确认的整改报告。

你公司及董监高人员应当举一反三，避免此类问题再次发生。公司应当严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定规范运作，认真履行信息披露义务；董监高人员应当履行忠实、勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司按规则披露所有重大信息。

上海证券交易所上市公司管理二部

二〇二四年二月二十三日

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