上海证券交易所

上证公监函〔2024〕0088号

关于对上海中谷物流股份有限公司及有关责任

人予以监管警示的决定

当事人：

上海中谷物流股份有限公司，A 股证券简称：中谷物流，A 股证券代码：603565；

卢宗俊，上海中谷物流股份有限公司时任董事长；

孙瑞，上海中谷物流股份有限公司时任总经理；

曾志瑛，上海中谷物流股份有限公司时任财务负责人；

代鑫，上海中谷物流股份有限公司时任董事会秘书。

根据中国证券监督管理委员会上海监管局《关于对上海中谷物流股份有限公司采取出具警示函措施的决定》(〔2024〕32号)《关于对卢宗俊采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕33号）《关于对孙瑞采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕34号）《关于对曾志瑛采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕35号）《关于对代鑫采取出具警示函措施的决定》(〔2024〕36号)（以下合称《警示函》）查明的事实，上海中谷物流股份有限公司（以下简称公司）存在以下问题：一是

公司实际用于暂时补充流动资金的金额为20.55亿元，超出董事会

2021年9月审批的暂时补流额度2849.14万元，事后公司将超额补

1流资金归还至募集资金专户。二是公司2021年、2022年均存在将募

集资金暂时补充流动资金后，用于购买理财或结构性存款的情形，未严格监管用于主营业务。

公司募集资金管理和使用不规范，违反了《上市公司监管指引

第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告〔2012〕44号)第八条、《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告〔2022〕15号)第九条、

《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第1.4条、第2.1.1条和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第6.3.2条、6.3.14条等有关规定。

责任人方面，根据《警示函》认定，公司时任董事长卢宗俊作为公司主要负责人，时任总经理孙瑞作为公司经营管理事项的具体负责人，财务负责人曾志瑛作为公司财务事项的具体负责人，董事会秘书代鑫作为公司信息披露事务的具体负责人，对上述违规行为负有责任，其行为违反了《股票上市规则》第2.1.2条、第4.3.1条、第4.3.5条、第4.4.2条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。

鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第13.2.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，我部作出如下监管措施决定：

对上海中谷物流股份有限公司及时任董事长卢宗俊、时任总经

理孙瑞、财务负责人曾志瑛、董事会秘书代鑫予以监管警示。

根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，请你公

2司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）采取有效

措施对相关违规事项进行整改，并结合本决定书指出的违规事项，就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查，制定针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和规范运作水平。请你公司在收到本决定书后一个月内，向我部提交经全体董监高人员签字确认的整改报告。

你公司及董监高人员应当举一反三，避免此类问题再次发生。

公司应当严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定规范运作，认真履行信息披露义务；董监高人员应当履行忠实、勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司按规则披露所有重大信息。

上海证券交易所上市公司管理一部

二〇二四年四月十二日

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