中信证券股份有限公司

关于北京高能时代环境技术股份有限公司

使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“本保荐人”）作为北京高能

时代环境技术股份有限公司（以下简称“高能环境”或“公司”）非公开发行股票的

保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法津、法规和规范性文件规定，就高能环境第五届董事会第八次会议审议的《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》所涉及的事项，进行了审慎核查，情况如下：

一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准北京高能时代环境技术股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕1225号）核准，公司本次非公开发行246250000股股票（以下简称“本次发行”），发行价格为人民币11.20元/股，募集资金总额为人民币2758000000.00元。上述募集资金总额扣除发行费用人民币5163164.07元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币2752836835.93元（以下简称“本次发行募集资金净额”），已由天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年8月4日出具的天健验〔2022〕2-29号《验资报告》审验确认。

根据相关规定，公司及其他作为本次非公开发行募投项目实施主体的控股子公司均已设立了募集资金专项账户用于存储和管理募集资金，并与保荐机构及各存放募集资金的商业银行签署募集资金三方及四方监管协议。

二、募投项目基本情况

本次发行募集资金净额将用于以下项目：

1根据发行预案拟本次发行募集资

序总投资金额项目名称投入募集资金金金净额投入金额号（万元）额（万元）（万元）

1危废资源综合利用项目365132.40116100.00116100.00

1.金昌危废资源综合利用项

101159.4842300.0042300.00

1目

1.江西多金属资源回收综合

263972.9273800.0073800.00

2利用项目

2生活垃圾焚烧发电项目86185.0077200.0077200.00

2.伊宁市生活垃圾焚烧发电

56282.5148700.0048700.00

1项目（一期）

2.贺州市生活垃圾焚烧发电

29902.4928500.0028500.00

2项目（二期）

3补充流动资金82500.0082500.0081983.68(注)

合计533817.40275800.00275283.68注：本次发行募集资金净额少于发行预案中拟投入募集资金项目的总额，两者之间的差额将在“补充流动资金”项目中调整，即“补充流动资金”项目拟使用的募集资金金额由人民币82500万元调减为人民币

81983.68万元。

截至2022年8月10日，公司上述募集资金投资项目已累计投入募集资金

29905.17万元（含补充流动资金），本次非公开发行募集资金专项账户的余额合

计为人民币245594.52万元（含利息扣减手续费净额）。

三、前次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的基本情况公司于2019年7月31日召开了第四届董事会第三次会议及第四届监事会第二次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用199573895.78元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。详情可参见公司于2019年8月1日发布在《中国证券报》《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《高能环境关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2019-064）。

截至2020年7月29日，根据公司募集资金使用需求，公司已按相关规定将上述199573895.78元资金全部归还至募集资金专用账户。

四、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金计划

在确保本次非公开发行募投项目建设资金需求的前提下，为提高募集资金的

2使用效率，结合公司财务状况和生产经营需求，进一步提升公司的经营能力，维护上市公司和股东的利益，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等的相关规定，公司拟使用合计不超过人民币105200万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过

12个月，到期将归还至募集资金专户。如因募集资金投资项目需要，募集资金的

使用进度加快，公司将及时以自有资金提前归还至募集资金专户，以确保募集资金投资项目的正常运行。以上安排不改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。

本次暂时用于补充流动资金的闲置募集资金将仅用于与主营业务相关的生

产经营使用，不会通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。本次闲置募集资金的使用不存在与募集资金投资项目的实施计划相抵触的情形，不会影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金用途的情形。

五、关于本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的审议程序

2022年8月11日，公司以通讯方式召开第五届董事会第八次会议，会议由

公司董事长李卫国先生主持，全体董事认真审阅了会议议案，全部9名董事以记名投票的方式对会议议案进行了表决，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

公司全部3名独立董事发表了同意本项议案的独立意见。同日，公司以通讯方式

召开第五届监事会第五次会议，会议由公司监事会主席甄胜利先生主持，全体监

事认真审阅了会议议案，全部3名监事以记名投票的方式对会议议案进行了表决，会议审议通过了前述议案，表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

六、专项意见说明

（一）独立董事意见

独立董事认为：本次以部分闲置募集资金暂时补充流动资金履行了相应的审批程序，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理3和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金有利于提高募集资金的使用效率，不存在与募集资金投资项目的实施计划相抵触的情形，不会影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益的情形。同意本次以部分闲置募集资金暂时补充流动资金。

（二）监事会意见监事会认为：本次以部分闲置募集资金暂时补充流动资金符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等的相关规定，不存在与募集资金投资项目的实施计划相抵触的情形，不会影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益的情形。

七、保荐机构意见高能环境本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金已经公司第五届董

事会第八次会议、第五届监事会第五次会议审议通过，独立董事发表了明确同意

的独立意见，履行了必要的法律程序。本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金事项符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指

引第1号——规范运作》等相关法津、法规和规范性文件规定。

高能环境本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金有利于提高募集资

金的使用效率，不存在与募集资金投资项目的实施计划相抵触的情形，不会影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益的情形。

综上，中信证券对高能环境本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项无异议。

（以下无正文）

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