康辰药业:康辰药业关于使用部分闲置募集资金进行现金管理进展的公告

证券代码：603590证券简称：康辰药业公告编号：临2022-064

北京康辰药业股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金进行现金管理进展的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

*委托理财受托方：中信证券股份有限公司

*本次委托理财金额：人民币6000万元

*委托理财产品类型：本金保障型浮动收益凭证

*履行的审议程序：北京康辰药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月25日召开第三届董事会第二十九次会议、第三届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币3.5亿元的闲置募集资金适时进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、单项产品投资期限最长不超过12个月的保本型产品，使用期限自公司

第三届董事会第二十九次会议审议通过起12个月内，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。

一、使用部分闲置募集资金进行现金管理收回的情况

2022年11月11日，公司使用部分闲置募集资金人民币1500万元购买了中

国银河证券股份有限公司收益凭证，具体内容详见公司于指定披露媒体披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理进展的公告》（公告编号：2022-059）。

截止目前，公司收回本金1500万元，并收到理财收益1.97万元，上述本金及收益已划至募集资金专用账户。

二、本次委托理财概况

（一）委托理财目的为提高公司募集资金使用效率，在不影响募集资金项目建设和公司正常经营

的情况下，公司将合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取投资回报。

（二）资金来源

1、资金来源：本次委托理财的资金来源为公司暂时闲置募集资金。

2、募集资金基本情况：经中国证券监督管理委员会《关于核准北京康辰药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1084号）的核准，公司首次公开发行人民币普通股股票（A 股）4000 万股，每股发行价格为人民币24.34元，募集资金总额为人民币97360.00万元，扣除各项发行费用后的实际募集资金净额为人民币89142.5937万元。广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2018年

8 月 20 日出具了验资报告（广会验字[2018]G16002320621 号）。

为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司开设了募集资金专项账户，对募集资金实施专户存储。

（三）委托理财产品的基本情况产品金额预计年化产品是否构成受托方名称产品名称类型（万元）收益率期限(天）关联交易中信证券股本金保障型浮固收安享系列

4000≥0.5%321否

份有限公司动收益凭证【196】期收益凭证中信证券股本金保障型浮信智安盈系列

20000.1/4.7%321否

份有限公司动收益凭证【1019】期收益凭证

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

1、公司严格遵守审慎投资原则，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安

全的单位所发行的本金保障型理财产品。

2、公司将根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在风险因素，

将及时采取相应保全措施，控制投资风险。

3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查。

4、公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

三、本次委托理财的具体情况（一）委托理财合同主要条款

2022年11月30日，公司认购了两款本金保障型浮动收益凭证，具体情况

如下：

产品代码【SPC674】、【SYB680】产品类型本金保障型浮动收益凭证产品期限321天

中证中信证券量化债股优选稳健策略指数（931786.CSI）、中信证券中国大类挂钩标的

资产动量配置指数（CMAM.WI）

认购金额4000万元、2000万元凭证份额指投资者通过认购收益凭证所获取的收益凭证份额认购日2022年11月30日起息日2022年12月1日

预定为2023年10月18日，若原定期末观察日发生递延，或本期收益凭证募到期日

集期限提前终止或延长，实际到期日以中信证券股份有限公司另行公告为准本金及收益分配方式产品到期五个工作日内返还投资者认购金额并支付到期收益金额

（二）本次公司使用闲置募集资金购买的本金保障型浮动收益凭证，符合安

全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目正常进行，不存在损害股东利益的情形。

四、委托理财受托方的情况

中信证券股份有限公司（证券代码：600030）为上海证券交易所上市公司，本次委托理财受托方为中信证券股份有限公司。董事会已对受托方的基本情况进行了尽职调查，受托方符合公司委托理财的各项要求，受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系。

五、对公司的影响

公司本次使用部分闲置募集资金购买本金保障型浮动收益凭证，是在确保募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资金项目的正常建设，亦不会影响公司募集资金的正常使用。公司本次使用募集资金购买理财产品，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，为公司和股东获取较好的投资回报。

六、风险提示公司使用闲置募集资金进行委托理财选择的是安全性高、流动性好、单项产

品投资期限最长不超过12个月的保本型产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除相关投资可能受到市场波动的影响，存在无法获得预期收益的风险。

七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

公司于2022年10月25日召开第三届董事会第二十九次会议、第三届监事

会第二十六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币3.5亿元的闲置募集资金适时进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、单项产品投资期限最长不超过12个月的保本型产品，使用期限自公司第三届董事会第二十九次会议审议通过起12个月内，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。具体内容详见公司于2022年10月26日在上海证券交易所网站及指定信息披露媒体披露的《康辰药业关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：临2022-056）。

公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意意见。

八、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金购买委托理财的情况

单位：万元理财产实际投入实际收回尚未收回序号理财产品名称实际收益品类型金额本金本金金额平安银行对公结构性存款银行理

1900.00900.007.18/

（100%保本挂钩指数）财产品

“银河金鑫”收益凭证119券商理

21500.001500.001.97/

期-雪球（上海金）财产品券商理

3“银河金益”收益凭证45期5000.00//5000.00

财产品

“银河金鼎”收益凭证3499券商理

42000.00//2000.00