中德证券有限责任公司关于北京韩建河山管业股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见

中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”、“保荐机构”）作为北京韩

建河山管业股份有限公司（以下简称“韩建河山”、“公司”）非公开发行股票的

保荐机构，根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规和

规范性文件的规定，对韩建河山2025年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，发表如下核查意见：

一、募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员会“证监许可〔2021〕191号”文《关于核准北京韩建河山管业股份有限公司非公开发行股票的批复》，韩建河山非公开发行人民币普

通股（A股）88008000股新股，每股发行价格为人民币4.36元，募集资金总额为人

民币383714880.00元，扣除承销费、保荐费人民币4876000.00元（含税）后的募集资金为人民币378838880.00元，扣除发行费用人民币7099019.53元（不含税）后，募集资金净额为人民币376615860.47元。上述资金已于2021年7月27日全部到位，并业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年7月28日

“XYZH/2021BJAA120472”号验资报告验证。

募集资金基本情况表：

单位：人民币万元

2020年向特定对象非公开发行境内上市的

发行名称

人民币普通股（A 股）募集资金到账时间2021年7月27日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额38371.49

其中：超募资金金额0.00

减：直接支付发行费用709.90

二、募集资金净额37661.59

1减：

以前年度已使用金额32510.20

本年度使用金额65.57

暂时补流金额0.00

现金管理金额0.00

银行手续费支出及汇兑损益0.64

其他-结余募集资金永久补充流动资金5103.65

加：

募集资金利息收入18.48

其他-具体说明-

三、报告期期末募集资金余额0.00

二、募集资金管理情况

为规范募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和规范性文件规定，结合公司实际情况，制定了《北京韩建河山管业股份有限公司募集资金管理制度》。根据该管理制度，公司对募集资金实行专户储存，在银行设立募集资金专户。

2021年7月，公司（含子公司）及中德证券分别与中国建设银行股份有限公司

北京房山支行、广发银行股份有限公司北京分行、锦州银行股份有限公司北京中关

村支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2025年12月31日，公司均严格按照三方监管协议的规定存放和使用募集资金。

因中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）收购锦州银行股份

有限公司（以下简称“锦州银行”），锦州银行依法合规开展的商业银行业务及相关资产负债均由中国工商银行受让，继续为锦州银行客户提供商业银行服务。自2025年11月15日后，锦州银行的相关业务、资产及负债由中国工商银行受让并承接，相关数据及客户信息一并转移。故公司在锦州银行开立的募集资金专户锦州银行股

2份有限公司北京中关村支行、银行账号：410100249050416，变更为中国工商银行股

份有限公司北京立方庭支行、银行账号：0200349219000010930。

募集资金存储情况表：

单位：人民币万元

2020年向特定对象非公开发行境内上市的人民币普

发行名称

通股（A 股）募集资金到账时间2021年7月27日账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态中国建设银行股份有限110501698300000

公司0.00已注销公司北京房山支行01773广发银行股份有限公司955088004409110

公司0.00已注销北京分行0303秦皇岛市清中国工商银行股份有限020034921900001

青环保设备0.00已注销公司北京立方庭支行0930有限公司

注：公司于2025年10月24日召开第四届董事会第四十四次会议、第四届监事会第三十八次会议审议通过了《关于募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司“收购合众建材30%股权项目、河南商丘预应力钢筒混凝土管（PCCP）生产基地建设项目、北海诚德镍业132+180烧结脱硝EPC项目”结项并将结余募集资金永久补充流动资金，同时注销募集资金专户。该事项已经公司于2025年11月14日召开的2025年第二次临时股东大会审议批准。2025年

11月、12月，公司完成上述募集资金专户的销户工作，具体内容详见公司于2025年11月22日、

2025年12月26日披露的《关于部分募集资金专户销户完成的公告》（公告编号：2025-066）、《关于募集资金专户销户完成的公告》（公告编号：2025-076）。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

截至2025年12月31日，公司募集资金具体使用情况详见附件1：2025年年度募集资金使用情况对照表。

（二）募投项目先期投入及置换情况

2021年8月11日，公司第四届董事会第十次会议和第四届监事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的议案》，同意使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金107599405.74元及已支付发行费用的自筹资金435990.09元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《北京韩建河山管业股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的鉴证报告》（XYZH/2021BJAA120473）。具体内容3详见公司于2021年8月12日披露的《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的公告》（公告编号：2021-030）。

募集资金置换先期投入表：

单位：人民币万元2020年向特定对象非公开发行境内上市的人民币普通股（A发行名称

股）募集资金到账时间2021年7月27日募集资金投资项自筹资金预置换完成日董事会审议总投资额置换金额目先投入金额期通过日期河南商丘预应力钢筒混凝土管2021年8月2021年8月

12000.007163.597163.59（PCCP）生产基 13 日 11 日地建设项目北海诚德镍业13

2021年8月2021年8月

2+180烧结脱硝6000.003596.353596.35

12日11日

EPC 项目

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2024年8月16日，公司第四届董事会第三十六次会议和第四届监事会第三十次

会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意使用5000万元的闲置募集资金临时补充流动资金。该笔资金的使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。截至2025年8月14日，公司已将上述用于补充流动资金的5000万元全部归还至募集资金专用账户。具体内容详见公司于2025年8月15日披露的《关于归还临时补充流动资金的募集资金的公告》（公告编号：2025-

033）。

2025年8月14日，公司第四届董事会第四十一次会议和第四届监事会第三十五

次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过5000万元闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司

第四届董事会第四十一次会议审议通过之日起不超过12个月。截至2025年11月18日，公司已将上述用于补充流动资金的5000万元全部归还至募集资金专用账户。

具体内容详见公司于2025年11月19日披露的《关于归还临时补充流动资金的募集资金的公告》（公告编号：2025-063）。

闲置募集资金临时补充流动资金明细表：

4单位：人民币万元2020年向特定对象非公开发行境内上市的人民币普通股（A发行名称

股）募集资金到账时间2021年7月27日临时补充流临时补充流计划补充流董事会审议归还募集资归还募集资动资金起始动资金金额动资金时长通过日期金日期金金额日期

2025年8月2025年8月2025年11

500012个月5000

14日14日月18日

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

报告期内，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

（五）节余募集资金使用情况

2025年10月24日，公司第四届董事会第四十四次会议和第四届监事会第三十八次会议审议通过了《关于募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司募投项目结项并将结余募集资金用于永久补充流动资金。

2025年11月14日，公司召开的2025年第二次临时股东大会审议通过该议案。

2025年11月、12月，前述结余募集资金已全部转入公司自有资金账户，募集资金专户已注销。具体内容详见公司分别于2025年10月25日、2025年11月15日、2025年11月22日、2025年12月26日披露的《关于募投项目结项并使用结余募集资金的公告》

《2025年第二次临时股东大会决议公告》《关于部分募集资金专户销户完成的公告》《关于募集资金专户销户完成的公告》（公告编号：2025-056、2025-059、

2025-066、2025-076）。

节余募集资金使用情况表：

单位：人民币万元

2020年向特定对象非公开发行境内上市的人民币普通股

发行名称

（A 股）募集资金到账日期2021年7月27日

节余募集资金合计金额5103.65新项新项目目计计划投股东会审节余募投项目节余资金新项目董事会审议节余资金用途划投入募集议通过日名称金额名称通过日期资总资金总期额额

52025年

收购合众建材其他：永久补2025年10

1.66------11月14

30%股权项目流月24日

日河南商丘预应力钢筒混凝土2025年其他：永久补2025年10管（PCCP）生 3101.98 -- -- -- 11 月 14流月24日产基地建设项日目北海诚德镍业2025年其他：永久补2025年10

132+180烧结2000.01------11月14

流月24日

脱硝 EPC 项目 日

2025年

其他：永久补2025年10补充流动资金0.00------11月14流月24日日

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求，及时、真实、准确、完整的披露了募集资金使用及管理等相关信息，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

六、保荐机构出具的专项核查报告的结论性意见保荐机构认为，韩建河山2025年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和规范性文件的规定，韩建河山对募集资金进行了专户存储和专项使用；节余募集资金永久补充流动资金事项已经公司董

事会、股东大会审议，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）

6附件1：

2025年度募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

发行名称 2020 年向特定对象非公开发行境内上市的人民币普通股（A 股）募集资金到账日期2021年7月27日

本年度投入募集资金总额65.57

已累计投入募集资金总额32575.77

变更用途的募集资金总额-

变更用途的募集资金总额比例-项目已变更截至期截至期末累项目达到可行

募投项目，本年末投入承诺投资项目和截至期末承截至期末累计投入金额预定可使是否达性是含部分募集资金承调整后投资度投进度本年度实项目诺投入金额计投入金额与承诺投入用状态日到预计否发

超募资金投向变更诺投资总额总额入金（%）现的效益性质(1)(2)金额的差额期（具体效益生重（如额(4)＝

(3)＝(2)-(1)到月份）大变

有）(2)/(1)化收购合众建材投资

否8160.008160.008160.00-8160.000100.00不适用不适用不适用否

30%股权项目并购

河南商丘预应力钢筒混凝土管生产2020年7否12500.0012000.0012000.00-8902.82-3097.1874.19-76.91否1否（PCCP）生产基 建设 月地建设项目

北海诚德镍业生产否6500.006000.006000.0065.574011.36-1988.6466.862020年不适用不适用2否

1 河南商丘预应力钢筒混凝土管（PCCP）生产基地于 2020 年 7 月完成建设主要为实施引江济淮工程（河南段）管材采购 1 标，合同金额 64285 万元。本报告期该项目已实施完毕，未产生营业收入，但固定成本持续发生导致本期未达到预计效益。

2北海诚德镍业 132+180 烧结脱硝 EPC 项目已于 2020 年结束，本报告期不涉及预计效益。

7132+180烧结脱建设12月

硝 EPC 项目

补充流动资金补流否11640.0011501.5911501.59-11501.59-100.00不适用不适用不适用否

合计38800.0037661.5937661.5965.5732575.77-5085.82—————未达到计划进度原因（分具体募投项不适用

目）项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（二)募投项且先期投入及置换情况。”况用闲置募集资金暂时补充流动资金情

详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”况

对闲置募集资金进行现金管理，投资不适用相关产品情况用超募资金永久补充流动资金或归还不适用银行贷款情况

公司2020年向特定对象非公开发行股票结余募集资金合计5103.65万元，结余原因主要系项目实施过程中，公司不断合理地降低项目建募集资金结余的金额及形成原因设成本和费用以及不断改进工艺、优化设计方案从而使实际投资额有所降低且募投项目尚未支付的尾款及质保金付款周期较长，未来公司将按计划以自有资金支付。

募集资金其他使用情况不适用8（此页无正文，为《中德证券有限责任公司关于北京韩建河山管业股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

陈超毛传武中德证券有限责任公司年月日

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