杭州电缆股份有限公司

对外投资管理制度

第一章总则

第一条为了加强杭州电缆股份有限公司(以下简称“公司”)对外投资管理，规

范公司对外投资行为，防范投资风险，提高投资效益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》

《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)等法律

法规以及《杭州电缆股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)

的相关规定，并结合公司具体情况制定本制度。

建立本制度旨在建立有效的控制机制，对本公司及子公司在组织资源、资产、投资等经营运作过程中进行风险控制，保障资金运营的安全性和收益性，提高本公司的抗风险能力。

第二条本制度所称对外投资，是指公司、公司控股子公司在境内外进行的下列

以盈利或者保值增值为目的的投资行为:

(一)新设立企业的股权投资；

(二)新增投资企业的增资扩股、股权收购投资；

(三)现有投资企业的增资扩股、股权收购投资；

(四)公司经营性项目及资产投资；

(五)股票、基金投资及其他金融衍生产品的投资；

(六)债券、委托贷款及其他债权投资；

(七)其他投资。

第三条公司投资管理应遵循以下原则：

(一)符合国家家有关法律、法规、规范性文件和产业政策的规定；

(二)符合公司的战略规划；

(三)具有良好的经济效益，有利于优化公司产业结构，培育核心竞争力；

(四)坚持科学发展观，投资规模与资产结构相适应，量力而行，

1科学论证与决策。

第二章对外投资决策权限第四条公司股东会、董事会、总经理的投资决策权限及决策程序，按照《公司法》《上市规则》《公司章程》以及公司相关管理制度的规定执行。

第五条公司发生的对外投资事项达到下列标准之一的，应当经董事会审议通

过：

(一)交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的10%以上；

(二)交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计净资产的

10%以上，且绝对金额超过1000万元；

(三)交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一

期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元；

(四)交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的

10%以上，且绝对金额超过100万元；

(五)交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入

占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元；

(六)交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占

公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元。

上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

第六条公司发生重大投资事项达到下列标准之一的，经董事会审议通过后提交

股东会审批：

(一)交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者

2为准）占公司最近一期经审计总资产的50%以上；

(二)交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额超过5000万元；

(三)交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期

经审计净资产的50％以上，且绝对金额超过5000万元；

(四)交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的

50％以上，且绝对金额超过500万元；

(五)交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占

公司最近一个会计年度经审计营业收入的50％以上，且绝对金额超过5000万元；

(六)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司

最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过500万元。

上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。

第七条公司用自有资金进行证券投资、委托理财或者进行以股票、利率、汇率

和商品为基础的期货、期权、权证等衍生产品投资事项，应由公司董事会或者股东会审议批准。

第八条对外投资涉及信息披露的，按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市规则》及《公司章程》的规定执行。

第三章投资可行性研究、评估与决策控制

第九条公司应当加强对投资方案的可行性研究，重点对投资目标、规模、方式、资金来源、风险与收益等作出客观评价。公司根据实际需要，可以委托具备相应资质的专业机构进行可行性研究，提供独立的可行性研究报告。

第十条重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东会批准。

3第十一条公司应当按照规定的权限和程序对投资项目进行决策审批，重点审查投

资方案是否可行、投资项目是否符合国家产业政策及相关法律法规的规定，是否符合企业投资战略目标和规划、是否具有相应的资金能力、投入资金能否按时收回、预期收益能否实现，以及投资和并购风险是否可控等。

第十二条投资方案需经有关管理部门批准的，应当履行相应的报批程序。投资方

案发生重大变更的，应当重新进行可行性研究并履行相应审批程序。

第四章对外投资的监管

第十三条战略委员会负责跟踪投资项目的执行情况，加强投资项目的后续管理监督，防范风险，达到投资资产的保值增值目的。

第十四条公司应当加强投资处置环节的控制，加强对投资收回、转让、核销等的

决策和授权批准程序的管理，对投资的收回、转让与核销，应当按规定权限和程序进行审批，并履行相关审批手续。

第十五条公司应当重视投资到期本金的回收。转让投资应当由相关机构或者人员合理确

定转让价格，报授权批准部门批准，必要时可委托具有相应资质的专门机构进行评估。核销投资应当取得不能收回投资的法律文书和相关证明文件。对于到期无法收回的投资，应当建立责任追究制度

第十六条公司应当认真审核与投资处置有关的审批文件、会议记录、资产回收清

单等相关资料，并按照规定及时进行对外投资处理的会计处理，确保资产处置真实、合法。

第五章附则

第十七条本制度所称“以上”，含本数；“超过”不含本数。

4第十八条本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》

的规定执行；本制度如与日后颁布的法律、法规和规范性文件或者经合

法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定执行，并据以修订，报股东大会审议批准。

第十九条本制度由公司董事会负责制定并解释。

第二十条本制度自股东会审议通过之日起施行。

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