华林证券股份有限公司

关于苏州科达科技股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况专项核查报告

华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”或“保荐机构”）作为苏州

科达科技股份有限公司（以下简称“苏州科达”或“公司”）公开发行可转换公

司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管

指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所股票上市规则（2024年修订）》等有关法律法规和规范性文

件的要求，对苏州科达2024年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查的具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到位时间经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州科达科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]1858号）核准，公司公开发行51600.00万元可转换公司债券，每张面值为人民币100元，共计516.00万张，期限6年。本次公开发行可转换公司债券募集资金总额为人民币51600.00万元，扣除承销保荐费、律师费等各项发行费用1011.38万元（不含税），实际募集资金净额为人民币50588.62万元。上述募集资金已于2020年3月13日到账，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对本次募集资金到位情况进行了审验，并于

2020年3月13日出具了《验资报告》。

（二）本年度使用金额及当前余额情况表

单位：元募集资金专户摘要金额

1、截至2023年12月31日止专户余额103534065.50

2、募集资金专户资金的增加项

(1)本期募集资金

(2)利息收入扣除手续费净额333915.31

(3)理财产品收益1198666.66(4)赎回理财产品175000000.00

(5)临时补充流动资金转回75000000.00

小计251532581.97

3、募集资金专户资金的减少项

(1)对募集资金项目的投入92665552.40

(2)置换出预先投入募集资金投向项目的自有资金

(3)临时补充流动资金40000000.00

(4)银行手续费932.94

(5)购买理财产品140000000.00

(6)部分募集资金投资项目结项永久补流资金

小计272666485.34

4、截至2024年12月31日止专户余额82400162.13

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为了加强对公司募集资金的管理，规范募集资金的运用，切实保障投资者的利益，公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所股票上市规则（2024年修订）》以及其他相关法律法规和《苏州科达科技股份有限公司章程》的规定，制订了《苏州科达科技股份有限公司募集资金管理办法》，对公司募集资金的存储、使用及使用情况的管理与监督等方面做出了具体明确的规定。

自募集资金到位以来，公司一直严格按照《募集资金管理办法》的规定存放、使用、管理募集资金。

按照上述相关法律法规的规定，公司与保荐机构对募集资金采取了专户存储管理，在银行设立了专项账户存储募集资金，专款专用。2020年3月，公司分别与中国工商银行股份有限公司苏州工业园区支行（以下简称“工商银行”）、

南京银行股份有限公司苏州分行（以下简称“南京银行”）、宁波银行股份有限

公司苏州吴中支行（以下简称“宁波银行”）、华夏银行苏州新区支行（以下简称“华夏银行”）四家存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），相关公告内容详见公司于2020年4月2日发布的《关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公告编号：2020-020）。

2020年11月13日、2020年11月30日公司召开第三届董事会第十八次会议，2020年第二次临时股东大会分别审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体和实施地点的议案》，同意变更募投项目“视频人工智能产业化项目”和“云视讯产业化项目”中部分内容的实施主体及实施地点，实施主体由苏州科达科技股份有限公司变更为公司全资子公司：睿视（苏州）视频科技有限公司（以下简称“睿视科技”）。2020年12月，公司与睿视科技及保荐机构对募集资金采取了专户存储管理，分别与工商银行、南京银行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）。相关公告内容详见公司于2020年12月30日发布的《关于签订募集资金专户存储四方监管协议的公告》（公告编号：2020-106）。《三方监管协议》及《四方监管协议》的内容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司严格履行《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》，定期对账并及时向保荐机构提供募集资金使用及余额状况。

（二）募集资金在专项账户的存放情况

截至2024年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下：

单位：元募集资金存储银行名称账户类别初始存放金额2024年期末余额中国工商银行股份有限非预算单位专用存

66000000.00-

公司苏州工业园区支行款账户宁波银行股份有限公司非预算单位专用存

162000000.0016083637.37

苏州吴中支行款账户南京银行股份有限公司非预算单位专用存

138000000.0014165748.79

苏州分行款账户非预算单位专用存

华夏银行苏州新区支行139886226.41-款账户南京银行股份有限公司非预算单位专用存

-28313812.15

苏州分行（睿视）款账户中国工商银行股份有限非预算单位专用存

公司苏州工业园区支行-23836963.82款账户

(睿视)

合计505886226.4182400162.13

（三）募集资金专户余额形成情况截至2024年12月31日，募集资金专户余额形成情况如下：

单位：元项目金额

募集资金总额516000000.00

减：发行费用10113773.59

募集资金投资项目先期投入及置换10148234.70

募集资金到位后累计投入募集资金项目金额380410982.64

募集资金临时补充流动资金554000000.00

手续费用支出9517.77购买保本理财产品

部分募集资金投资项目结项永久补流资金53705002.61

加：归还临时补充流动资金554000000.00

累计利息收入3293824.06

理财产品到期收益17493849.38

合计82400162.13

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

募集资金的实际使用情况参见附件《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

公司募集资金投资项目已经按照有关规定履行了备案登记程序，并经公司股东大会审议通过。基于业务发展的预期，公司以自筹资金提前进行募投项目的建设和投入。2020年4月1日，经公司第三届董事会第十三次会议审议通过，公司以自筹资金投入募集资金投资项目的实际投资金额合计为人民币1014.82万元，具体如下：

单位：万元募集资金序号项目名称募集资金拟投入金额自筹资金预先投入金额置换金额

1营销网络建设项目6600.001014.821014.82

合计6600.001014.821014.82

天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投

资项目的情况进行了鉴证，并出具了天衡专字（2020）00264号《苏州科达科技股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的审核报告》；公司独立董事发表了同意意见、保荐机构出具了专项核查报告；公司于2020年4月2日发布了《苏州科达科技股份有限公司关于以募集资金置换预先投入自筹资金的公告》。公司于2020年4月21日从工商银行专户中转出募集资金1014.82万元，用以置换预先投入募集资金项目的自筹资金。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2024年1月8日，公司召开第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会

第十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司及子公司使用不超过10000万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限为经公司董事会审议批准之日起不超过12个月。具体内容详见上海证券交易所网站上的2024-007号公告。

公司自2024年1月8日起，实际使用合计4000万元临时补充流动资金，截止2024年12月31日，公司已将上述用于临时补充流动资金的4000万元足额归还至募集资金专用账户。具体内容详见上海证券交易所网站上的2025-002号公告。

（四）用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况2024年1月8日，公司第四届董事会第二十四次会议审议通过了《关于公司及子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，决议同意公司及子公司使用合计不超过人民币10000万元闲置募集资金进行现金管理，适时购买结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品。上述额度可滚动使用。

截止2024年12月31日，公司及子公司使用闲置募集资金购买的低风险保本理财产品已全部归还至募集资金账户具体如下：单位：万元实际投入实际收回实际收尚未收回委托方受托方产品类型产品名称起始日期到期日期金额本金益本金金额

DW21001120234903单位结构性存款

睿视科技南京银行保本浮动收益型2023-12-62024-1-80.003500.008.020.00

2023年第49期03号33天

DW21001120240404单位结构性存款

睿视科技南京银行保本浮动收益型2024/1/242024/4/293000.003000.0019.600.00

2024年第4期04号96天

DW21001120240506单位结构性存款

睿视科技南京银行保本浮动收益型2024/1/312024/7/295000.005000.0062.500.00

2024年第5期06号180天

DW21001120243205单位结构性存款

睿视科技南京银行保本浮动收益型2024/8/72024/9/92000.002000.004.400.00

2024年第32期05号33天

DW21001120243206单位结构性存款

睿视科技南京银行保本浮动收益型2024/8/72024/11/122000.002000.0011.320.00

2024年第32期06号97天

DW21001120243804单位结构性存款

睿视科技南京银行保本浮动收益型2024/9/192024/10/221000.001000.001.880.00

2024年第38期04号33天

DW21001120241711单位结构性存款

科达科技南京银行保本浮动收益型2024/4/242024/10/211000.001000.0012.150.00

2024年第17期11号180天

合计14000.0017500.00119.870.00（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况无

（七）节余募集资金使用情况

公司于10月13日召开了2023年第四次临时股东大会、2023年第一次债券持有人会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，决议将公司募集资金投资项目中尚未实施完毕的“营销网络建设项目”终止，并将该项目剩余募集资金永久补充流动资金5327.42万元。

（八）募集资金使用的其他情况无

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况无

五、部分变更募投项目实施主体和方式情况2020年11月13日，公司召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体和实施地点的议案》。公司拟变更募投项目“视频人工智能产业化项目”和“云视讯产业化项目”中部分内容的实施主体及实施地点，实施主体由苏州科达变更为公司全资子公司睿视（苏州）视频科技有限公司，实施地点由苏州高新区金山路131号变更为苏州工业园区瑞丰路西、晨阳路南地块。上述事项已经公司2020年第二次临时股东大会审议通过。本次变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点，并未改变募集资金投向，且未实质影响公司募集资金投资项目的实施，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。本次变更部分募投项目实施主体和实施地点，不属于募集资金用途的变更。

具体情况如下：

单位：万元变更前变更后项目名实施实施地项目投资募集资金实施项目投资金募集资金投称实施地点主体点金额投入主体额入苏州苏州高新区金

视频人苏州高5097.093220.15科达山路131号工智能苏州新区金

21660.4216200.00苏州工业园区

产业化科达山路睿视

瑞丰路西、晨阳16563.3312979.85项目131号科技路南地块苏州苏州高新区金

苏州高2708.602359.93云视讯科达山路131号苏州新区金

产业化16965.6613800.00苏州工业园区科达山路睿视

项目瑞丰路西、晨阳14257.0611440.07

131号科技

路南地块

六、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的相关信息做到了及时、真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规的情形。

七、保荐机构核查意见

保荐机构核查后认为：

苏州科达科技股份有限公司2024年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、

《上海证券交易所股票上市规则（2024年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年修订）》等相关法律法规的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。附表1募集资金使用情况对照表

编制单位：苏州科达科技股份有限公司2024年年度单位：人民币万元

募集资金总额50588.62本年度投入募集资金总额9266.56

变更用途的募集资金总额-

已累计投入募集资金总额39055.92

变更用途的募集资金总额比例-已变截止期末累更项项目可计投入金额截至期末投项目达到目，含截止期末承截至期末累是否达行性是承诺投资项募集资金承调整后投资本年度投入与承诺投入资进度（%）预定可使本年度实现序号部分诺投入金额计投入金额到预计否发生

目诺投资总额总额金额金额的差额(4)＝用状态日的效益

变更（1）(2)效益重大变

（3）(2)/(1)期

（如化

=(2)-(1)

有）募集资金投资项目营销网络建

1是6600.001469.331469.331469.33100.00%2023年不适用不适用否

设项目云视讯产业

2否13800.0013800.0013800.006227.6110707.60-3092.4077.59%2025年不适用不适用否

化项目视频人工智

3否16200.0016200.0016200.003038.9512890.37-3309.6479.57%2025年不适用不适用否

能项目补充流动资

4否13988.6213988.6213988.6213988.62100.00%2023年不适用不适用否

金承诺投资项目合计50588.6245457.9545457.959266.5639055.92-6402.0385.92%------公司于2024年8月26日召开第四届董事会第三十五次会议和第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，董事会与监事会一致同意募投项目延期的事项。延期原因如下：

“视频人工智能产业化项目”及“云视讯产业化项目”的部分募投项目实施地点位于苏州工业园区瑞丰路西、晨阳路南

未达到计划进度原因（分募投项目）地块。公司在该地块新建研发大楼，新增用地11023平方米，新增总建筑面积73217.48平方米。项目在实际执行过程中，公司的经营情况受宏观经济形势的影响较大，下游客户需求出现短期的波动，公司结合当前业务发展的实际情况，针对该项目在内的固定资产投入等方面的资金安排采取了较为稳健的策略，一定程度上影响了项目的整体实施进度。

公司可转债募投项目中“营销网络建设项目”由公司负责实施，募集资金承诺投资总额为6600万元，通过升级现有办事处、并组建新的子公司及办事处等措施，完善市场需求获取、技术支持、售后服务等营销职能，提升本地化服务能力，加大对各省市场的开拓力度，从而不断提升公司的品牌和市场影响力。“营销网络建设项目”原本拟在公司现有营销网络的基础上新增45个二级办事处，翻新升级部分省级分公司共20个，建设2个大型展厅。本项目的实施将有助于公司营销网络向各地级市辐射，增强对重点区域、重点行业用户的营销力量，提升公司品牌的知名度和影响力，最终提升公司的市场占有率和整体实力。“营销网络建设项目”的投资计划，系公司于2019年结合当时市场环境、行业发展趋势及公司实际情况等因素制定。但是，受近年来国内宏观经济形式变化、行业下游客户需求波动等因素的影响，“营销网络建设项目可行性发生重大变化的情况说明项目”在多个地区的建设进展缓慢。公司基于当前情况，认为未来该项目可能存在建设周期继续延长、成本代价逐步增加等不利因素。同时，公司总部及各地四十多个分公司已初步满足公司当前的市场营销需求。公司充实了现有办事处的人员配置，改善了办公环境，购置了开展业务所需设备。目前，各子公司及办事处已经能够利用区位优势，面向公司主要客户积极开拓业务。

公司于2023年10月13日召开了2023年第四次临时股东大会、2023年第一次债券持有人会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，决议将公司募集资金投资项目中尚未实施完毕的“营销网络建设项目”终止，并将该项目剩余募集资金永久补充流动资金5327.42万元。

募集资金投天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了鉴证，并出具了天衡专字（2020）00264号《苏资项目先期州科达科技股份有限公司以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的审核报告》；公司独立董事发表了同意意见、保荐机构出具了专项核查

投入及置换报告；公司于2020年4月2日发布了《苏州科达科技股份有限公司关于以募集资金置换预先投入自筹资金的公告》。公司于2020年4月21日从情况工商银行专户中转出募集资金1014.82万元，用以置换预先投入募集资金项目的自筹资金。2024年1月8日，公司召开第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金补充流动资金用闲置募集的议案》，同意公司及子公司使用不超过10000万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限为经公司董事会审议批准之日起不超过12资金暂时补个月。具体内容详见上海证券交易所网站上的2024-007号公告。

充流动资金

公司自2024年1月8日起，实际使用合计4000万元临时补充流动资金，截止2024年12月31日，公司已将上述用于临时补充流动资金的4000情况

万元足额归还至募集资金专用账户。具体内容详见上海证券交易所网站上的2025-002号公告。

用闲置募集

资金进行现2024年1月8日，公司第四届董事会第二十四次会议审议通过了《关于公司及子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，决议同意公金管理，投资司及子公司使用合计不超过人民币10000万元闲置募集资金进行现金管理，适时购买结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品。上述额度相关产品情可滚动使用。截止2024年12月31日，公司及子公司使用闲置募集资金购买的低风险保本理财产品已全部归还至募集资金账户。

况用超募资金永久补充流动资金或不适用归还银行贷款情况公司于2023年10月13日召开了2023年第四次临时股东大会、2023年第一次债券持有人会议，审议通过了《关于部分募集募集资金结余的金额及形成原因资金投资项目终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，决议将公司募集资金投资项目中尚未实施完毕的“营销网络建设项目”终止，并将该项目剩余募集资金永久补充流动资金5327.42万元。

募集资金其他使用情况不适用