永冠新材:上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司2025年股票期权激励计划预留部分第二批次股票期权授予公告

证券代码：603681证券简称：永冠新材公告编号：2026-080

上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司

2025年股票期权激励计划预留部分第二批次股票期

权授予公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*预留部分第二批次股票期权授权日：2026年8月11日；

*预留部分第二批次股票期权授予数量：500000份；

*预留部分第二批次股票期权行权价格：16.00元/份（调整后）。

一、上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）

2025年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）授予情况

（一）本次股票期权授予已履行的决策程序和信息披露情况

1、2025年8月19日，公司召开的第四届董事会第二十次会议审议通过了《关于<上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司2025年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司2025年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2025年股票期权激励计划相关事项的议案》等议案。公司第四届监事会第十二次会议审议通过了《关于<上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司2025年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司2025年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查<公司2025年股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，并对本激励计划相关事项进行了核查，并发表意见。

2、2025年 8月 20日，在公司 OA系统公示了公司 2025年股票期权激励计划中首次激励对象名单及职务，公示时间为 2025 年 8月 20日至 8月 29日。截

至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的任何异议。

3、2025年9月4日，公司召开2025年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司2025年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司2025年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2025年股票期权激励计划相关事项的议案》。根据公司对内幕信息知情人在本激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票情况的自查，公司未发现相关内幕信息知情人存在利用内幕信息进行股票交易的情形，未存在发生信息泄露的情形，公司于2025年9月5日披露了《上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司关于公司2025年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

4、2025年9月26日，公司召开第四届董事会第二十四次会议，审议通过

了《关于公司2025年股票期权激励计划首次及部分预留股票期权授予的议案》。

确定以2025年9月26日作为本激励计划的首次及部分预留股票期权授权日，向符合条件的112名激励对象授予首次5120000份股票期权，向符合条件的8名激励对象授予部分预留180000份股票期权。上述议案已经公司第四届董事会薪酬与考核委员会第六次会议审议通过。公司董事会薪酬与考核委员会对首次及预留部分授予对象名单进行了核查并发表了核查意见。

5、2025年10月29日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

完成了本激励计划首次及部分预留授予股票期权的授予登记工作，实际首次授予的股票期权数量为511.00万份，首次授予激励对象人数为110人；实际预留部分授予的股票期权数量为18.00万份，预留部分授予激励对象人数为8人。

6、2026年8月11日，公司召开第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于调整公司2025年及2026年股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》《关于公司2025年股票期权激励计划预留部分第二批次股票期权授予的议案》。确定以2026年8月11日作为本激励计划的预留部分第二批次股票期权授权日，向符合条件的46名激励对象授予500000份股票期权。上述议案已经公司第五届董事会薪酬与考核委员会第三次会议审议通过。公司董事会薪酬与考核委员会对预留部分第二批次授予激励对象名单进行了核查并发表了核查意见。

（二）董事会关于符合授予条件的情况说明

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及本

激励计划的有关规定，只有在同时满足下列条件时，公司向激励对象授予股票期权；反之，若下列任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予股票期权。

1、公司未发生如下任一情形：

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；

（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

（5）中国证监会认定的其他情形。

2、激励对象未发生如下任一情形：

（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得

担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

公司董事会经过认真核查，认为公司层面和激励对象层面均未发生或不属于上述任一情况，本激励计划本次授予条件已成就，董事会同意以2026年8月11日为预留部分第二批次股票期权授权日，向符合条件的46名激励对象授予预留

部分第二批次500000份股票期权。

（三）本激励计划股票期权授予的具体情况

1、预留部分第二批次股票期权授权日：2026年8月11日；

2、预留部分第二批次授予数量：500000份；

3、预留部分第二批次授予人数：46人，本激励计划预留部分第二批次授予

的激励对象为在公司（含子公司）任职的业务技术骨干；

4、预留部分第二批次行权价格：16.00元/份（调整后）；

5、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A股普通股股票和

/或从二级市场回购的本公司人民币 A股普通股股票；

6、本激励计划的有效期、锁定期和行权安排：

（1）本激励计划的有效期为自授权日起至激励对象获授的股票期权全部行

权或注销完毕之日止，最长不超过48个月。

（2）激励对象获授的股票期权适用不同的等待期，均自激励对象获授的股票期权完成授权登记之日起算。授权日与首次可行权日之间的间隔不得少于12个月。

本激励计划首次授予的股票期权的行权安排如下表所示：

行权期行权时间行权比例自首次授予部分股票期权授权日起12个月后的首个

第一个行权期交易日起至首次授予部分股票期权授权日起24个月40%内的最后一个交易日当日止自首次授予部分股票期权授权日起24个月后的首个

第二个行权期交易日起至首次授予部分股票期权授权日起36个月30%内的最后一个交易日当日止自首次授予部分股票期权授权日起36个月后的首个

第三个行权期交易日起至首次授予部分股票期权授权日起48个月30%内的最后一个交易日当日止

若预留部分股票期权在2025年第三季度报告披露前授予，则预留部分股票期权的行权安排如下表所示：

行权期行权时间行权比例自预留授予部分股票期权授权日起12个月后的首个

第一个行权期交易日起至预留授予部分股票期权授权日起24个月40%内的最后一个交易日当日止自预留授予部分股票期权授权日起24个月后的首个

第二个行权期交易日起至预留授予部分股票期权授权日起36个月30%内的最后一个交易日当日止自预留授予部分股票期权授权日起36个月后的首个

第三个行权期交易日起至预留授予部分股票期权授权日起48个月30%内的最后一个交易日当日止

若预留部分股票期权在2025年第三季度报告披露后授予，则预留部分股票期权的行权安排如下表所示：

行权期行权时间行权比例自预留授予部分股票期权授权日起12个月后的首个

第一个行权期交易日起至预留授予部分股票期权授权日起24个月50%内的最后一个交易日当日止自预留授予部分股票期权授权日起24个月后的首个

第二个行权期交易日起至预留授予部分股票期权授权日起36个月50%内的最后一个交易日当日止

在上述约定期间行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应的股票期权。股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。

在满足股票期权行权条件后，公司将为激励对象办理满足行权条件的股票期权行权事宜。

7、本次授予激励对象获授的股票期权分配情况

获授的股票期占本激励计划拟占目前股本总额的姓名职务权数量（万授出全部权益数比例

份）量的比例

业务技术骨干（46人）50.008.62%0.21%

合计50.008.62%0.21%

注：（1）上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致；

（2）上述激励对象中，不包括上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司独立董

事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女，上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均累计未超过公司股本总额的1%。

8、股票期权的行权条件

行权期内同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权：

（1）本公司未发生如下任一情形：

*最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

*最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

*上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；

*法律法规规定不得实行股权激励的；

*中国证监会认定的其他情形。

公司发生上述第（1）条规定情形之一的，激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。

（2）激励对象未发生如下任一情形：

*最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

*最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

*最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

*具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

*法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

*中国证监会认定的其他情形。

某一激励对象出现上述第（2）条规定情形之一的，公司将终止其参与本激励计划的权利，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。

（3）公司层面的业绩考核要求

本激励计划在2026年-2027年会计年度中，分年度对公司层面的业绩指标进行考核，以达到公司业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。本激励计划预留部分第二批次授予的股票期权公司层面的业绩考核目标如下表所示：

行权期业绩考核目标

公司需满足下列两个条件之一：

1、以2024年营业收入为基数，2026年营业收入增长率不

第一个行权期

低于20%；

2、2026年净利润不低于2.0亿元。

公司需满足下列两个条件之一：

1、以2024年营业收入为基数，2027年营业收入增长率不

第二个行权期

低于30%；

2、2027年净利润不低于2.5亿元。

注：1、上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入；

2、上述“净利润”指经审计的上市公司净利润，但剔除本次及其它员工激励计划的股

份支付费用影响的数值作为计算依据。

行权期内，公司为满足行权条件的激励对象办理行权事宜。若各行权期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年计划行权的股票期权全部不得行权，由公司注销。

（4）激励对象个人层面的绩效考核要求激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人考核评价结果分为“优秀”“良好”“一般”“合格”“不合格”五个等级，分别对应的个人层面行权系数如下表所示：

考核评价结果优秀良好一般合格不合格

个人层面行权系数100%90%80%60%0%

在公司业绩目标达成的前提下，激励对象当年实际可行权额度=个人当年计划行权额度×个人层面行权系数。

在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象上一年度个人考核结果达到“合格”及以上，则激励对象按照本激励计划规定比例行权；若激励对象在上一年度个人考核结果为“不合格”，则其考核当年可行权的股票期权全部不得行权。激励对象未能行权的股票期权由公司注销。

本激励计划具体考核内容依据《公司2025年股票期权激励计划实施考核管理办法》执行。

（四）关于本次授予股票期权的激励对象、授予数量与股东会审议通过的激励计划存在差异的说明

在确定首次及部分预留股票期权授权日后的股票期权登记过程中，有2名首次授予股票期权的激励对象因个人原因自愿放弃公司拟授予其的全部股票期权

合计1.00万份，按照本激励计划相关规定不予登记。因此，首次实际授予股票期权的激励对象人数由112人调整为110人，首次授予登记股票期权数量由512.00万份调整为511.00万份；预留部分授予人数及份额均没有变化。本次申请办理预留部分第二批次股票期权授予的数量合计为50.00万份。

公司于2026年4月26日召开第四届董事会第三十次会议审议通过了《关于公司2025年度利润分配的议案》。由于公司已实施完毕2025年年度权益分派，根据公司2025年股票期权激励计划相关规定，应对2025年股票期权行权价格进行调整，股票期权行权价格由16.10元/份调整为16.00元/份。

除上述情况外，本激励计划授予的内容与公司2025年第一次临时股东大会审议通过的激励计划一致。

二、董事会薪酬与考核委员会对预留部分第二批次股票期权授予激励对象名单核实的情况

（一）列入公司本激励计划预留部分第二批次股票期权授予激励对象名单的

人员均具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格。

（二）本激励计划预留部分第二批次股票期权授予激励对象不存在《管理办

法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚

或者采取市场禁入措施；

4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形的；

5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6、中国证监会认定的其他情形。

（三）列入本激励计划预留部分第二批次股票期权授予激励对象名单的人员

均符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围。本激励计划预留部分第二批次股票期权授予的激励对象为在公司（含子公司）任职的业务技术骨干，不包括公司独立董事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

（四）本激励计划预留部分第二批次股票期权授予激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

公司董事会薪酬与考核委员会认为，本激励计划预留部分第二批次股票期权授予激励对象符合《公司法》《管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的要求，符合本激励计划规定的激励对象条件，其作为本激励计划预留部分第二批次股票期权授予激励对象的主体资格合法、有效。

综上，公司董事会薪酬与考核委员会同意公司以2026年8月11日为公司本激励计划预留部分第二批次股票期权授权日，向符合授予条件的46名激励对象授予50.00万份股票期权，行权价格为16.00元/份（调整后）。

三、预留部分第二批次股票期权授予后对公司财务状况的影响

根据财政部《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定，公司将在等待期内的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并按照股票期权授权日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。董事会已确定本激励计划预留部分第二批次的股票期权授权日为2026年8月11日，假设本次授予的全部激励对象均符合本激励计划规定的行权条件且在各行权期内全部行权，则2026年至2028年股票期权成本摊销情况如下：

单位：万元股票期权摊销成本2026年2027年2028年

142.9134.3982.0226.50

注：1、提请股东注意上述股份支付费用可能产生的摊薄影响；

2、上述摊销费用预测对公司经营业绩的最终影响以会计师所出的审计报告为准。

本激励计划的成本将在成本费用中列支。公司以目前信息估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的正向作用情况下，本激励计划成本费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但影响程度不大。考虑到本激励计划对公司经营发展产生的正向作用，由此激发管理、业务团队的积极性，提高经营效率，降低经营成本，本激励计划带来的公司业绩提升将高于因其带来的费用增加

四、法律意见书的结论性意见

上海市广发律师事务所认为：本次行权价格调整事项、本次授予事项已获得

必要的批准和授权，符合《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件以及《2025年股票期权激励计划》《2026年股票期权激励计划》的有关规定；公司对2025年及2026年股票期权激励计划股票期权行权价格的调整事项符合《管理办法》等

相关法律、法规和规范性文件以及《2025年股票期权激励计划》《2026年股票期权激励计划》的有关规定，公司本次行权价格调整事项尚需依法履行信息披露义务；公司2025年股票期权激励计划所涉股票期权预留部分第二批次授予的授权

日确定、激励对象、授予数量、授予价格等事项，均符合《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件以及《2025年股票期权激励计划》的有关规定；公司本次

授予的获授条件已经满足；公司本次授予相关事项已履行了现阶段必要的程序，尚需依法履行信息披露义务并按照《2025年股票期权激励计划》的规定办理后续手续。

五、独立财务顾问报告的结论性意见

东方财富证券股份有限公司认为：本激励计划已取得了现阶段必要的批准与授权，本次股票期权的预留部分第二批次的授权日、行权价格、预留部分第二批次授予对象、预留部分第二批次授予数量等的确定以及本激励计划的相关调整和预留部分第二批次授予事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》等

相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，不存在不符合本激励计划规定的授予条件的情形。

六、备查文件

1、上海永冠众诚新材料科技（集团）股份有限公司第五届董事会第五次会

议决议；