江苏省新能源开发股份有限公司

2025年度董事会审计与合规风控委员会履职情况报告

江苏省新能源开发股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计与合规风

控委员会根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》

《公司章程》《董事会审计与合规风控委员会议事规则》等有关规定，秉持客观、公正的原则，勤勉尽责、恪尽职守，有效指导监督评价内外部审计工作，现对2025年度履职情况报告如下：

一、审计与合规风控委员会基本情况

报告期内，为进一步强化董事会内控与监督职能，经公司第四届董事会第十次会议审议通过，公司董事会下设的“审计委员会”调整为“审计与合规风控委员会”（以下统称“审委会”）。同时，公司监事会改革后，不再设监事会或监事，由审委会具体行使《公司法》规定的监事会职权。

报告期内，申林先生因工作原因辞去公司董事、董事会审委会委员职务。经

公司第四届董事会第十三次会议审议通过，同意补选陈琦文为公司第四届董事会审委会委员。公司第四届董事会审委会现由独立董事蔡建先生、独立董事巫强先生和非独立董事陈琦文先生三名委员组成，其中主任委员蔡建先生为会计专业人士。公司董事会审委会人员构成符合相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》《董事会审计与合规风控委员会议事规则》等有关规定的要求。

二、审计与合规风控委员会会议召开情况

2025年，公司董事会审委会共召开5次会议，审议24项议案，所有议案均

获得通过，具体情况如下：

会议届次召开日期审议议案

《2024年度董事会审计委员会履职情况报告》

第四届董事会审计委

2025年4

员会2025年第一次会《关于会计师事务所履职情况的评估报告》月14日议《关于董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况的报告》《2024年度内部控制评价报告》

《2024年度合规管理体系有效性评价报告》

《2024年度经审计的财务报告》

《关于计提资产减值准备的议案》

《2024年年度报告》及《2024年年度报告摘要》

《2024年度财务决算报告》

《2025年度财务预算报告》

《2024年度利润分配预案》

《关于聘任公司2025年度审计机构的议案》

《2025年第一季度报告》

《2024年内部审计工作总结报告》

《2025年内部审计工作要点》

第四届董事会审计委

2025年6

员会2025年第二次会《内部审计工作季度报告》月26日议

第四届董事会审计委2025年7《关于董事会审计委员会调整为董事会审计与员会2025年第三次会月9日合规风控委员会并修订议事规则的议案》议

《2025年半年度报告》及《2025年半年度报告摘要》《关于公司与江苏省国信集团财务有限公司关

第四届董事会审计与

2025年8联存贷款业务的风险持续评估报告》

合规风控委员会2025月25日

年第四次会议《关于修订<合规管理制度>的议案》《江苏省新能源开发股份有限公司内部审计机构关于2025年上半年规范运作的自查报告》《2025年上半年内部审计工作总结报告》

第四届董事会审计与2025年《2025年第三季度报告》合规风控委员会202510月24

年第五次会议日《2025年三季度内部审计工作总结报告》

三、审计与合规风控委员会2025年度主要工作

1、监督及评估外部审计机构工作

2024年度审计过程中，董事会审委会就审计范围、审计安排、关键审计事项

等与公司审计机构天衡会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天衡”）进

行了充分沟通与讨论，及时跟进审计过程中的重要事项，并督促其按计划推进审计工作，认为天衡在年报审计过程中保持了客观、独立、公允的立场，勤勉尽责地履行了审计职责，较好地完成了各项审计任务。

报告期内，董事会审委会充分了解和审查了天衡的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等，认为其能够满足为公司提供审计服务的要求，同意向董事会提议聘任天衡为公司2025年度审计机构，该事项获得公司第四届董

事会第七次会议、2024年年度股东大会审议通过。

2、监督及评估内部审计工作

报告期内，董事会审委会认真审阅了公司《2024年内部审计工作总结报告》《2025年内部审计工作要点》《内部审计工作季度报告》《2025年上半年内部审计工作总结报告》《2025年三季度内部审计工作总结报告》及相关资料，并就相关工作的推动完善提供意见与建议，认为公司内部审计计划的执行规范有序，未发现内部审计工作存在重大问题，有效发挥了内部审计监督机制的作用。

3、审阅公司的财务报告

报告期内，董事会审委会认真审阅了公司各期财务报告，认为公司各期财务报告均按照企业会计准则和证监会相关规定编制，所载内容真实、准确、完整，能够全面、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量，不存在与之相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况。

4、监督及评估内部控制

报告期内，董事会审委会持续关注公司内部控制体系的运作情况，审查公司内部控制实施情况，并认真审阅了公司内部控制评价报告和内部控制审计报告，认为上述报告能够真实、准确、完整地反映公司内部控制情况，内部控制体系运行有效，符合监管机构对于上市公司治理规范的要求，未发现公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。

5、协调管理层、相关部门与外部审计机构的沟通

报告期内，董事会审委会与公司管理层、相关部门及外部审计机构之间建立双向沟通机制，协调各方在关键议题上进行充分深入的交流探讨，增进内外部协同互动，确保外审机构与公司内部的沟通顺畅，提高审计工作质量和效率，充分发挥审计监督职能。

6、强化合规管理体系监督与制度建设

报告期内，董事会审委会积极履行合规监督职责，系统推进合规管理体系的有效运行与持续完善。报告期内，认真审阅了《2024年度合规管理体系有效性评价报告》，持续监督相关机制落实情况；审议通过《关于修订<合规管理制度>的议案》，认为此次修订有助于进一步完善公司合规管理体系，保障合规体系与公司经营的有序衔接，同意向董事会提交该议案，该事项获得公司第四届董事会第十二次会议审议通过。

四、总体评价

2025年，董事会审委会始终秉持对公司和全体股东高度负责的态度，恪尽职守，审慎履职，在确保财务信息质量、健全内控体系、加强风险管控及促进合规运营等方面发挥了重要积极的作用，有效提升了公司治理水平和运作规范性，为董事会科学决策与公司稳健经营提供了有力支持。

2026年，董事会审委会将坚持独立、客观、公正的立场，密切关注公司经营

发展、财务报告、内部控制、合规管理及内外部审计等重要领域，持续强化监督职能，勤勉履职，切实维护公司与全体股东的合法权益，为保障公司持续、健康、高质量发展贡献专业力量。

江苏省新能源开发股份有限公司董事会审计与合规风控委员会

2026年4月24日