索 引 号bm56000001/2025-00015140 分 类

发布机构 发文日期1767031239000

名 称关于对叶利明、徐凤娟采取出具警示函措施的决定

文 号 主 题 词

关于对叶利明、徐凤娟采取出具警示函措施的决定

叶利明、徐凤娟：

经查，你们在盛洋科技股份有限公司（以下简称公司）2019年非公开发行A股股票的过程中，在2020年12月与部分发行对象签订收益保障协议，违反了《证券发行与承销管理办法》（证监会令第144号）第十七条的规定。

根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令第144号）第三十八条的规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你们应认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，并在收到本决定书之日起10个工作日内向我局提交书面报告。

如对本监督管理措施不服的，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局

2025年12月24日

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