浙江盛洋科技股份有限公司子公司管理制度

（2025年10月修订）

第一章总则

第一条为加强对浙江盛洋科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）子公司的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、法规、

规范性文件以及《浙江盛洋科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）

的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度所称“子公司”是指公司根据发展战略规划和突出主业、提

高公司核心竞争力需要而依法设立的，具有独立法人资格主体的公司。子公司设立形式包括：

（一）公司独资设立的全资子公司；

（二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司控股50%以上，或未

达到50%但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。

第二章子公司管理的基本原则

第三条加强对子公司的管理控制，旨在建立有效的控制机制，对公司的治

理结构、资产、资源等进行风险控制，提高公司整体运行效率和抗风险能力。

第四条公司依据国家相关法律法规和规范性文件对公司规范化运作以及

公司资产控制的要求，以控股股东的身份行使对子公司的重大事项监督管理权，对投资企业依法享有投资收益、重大事项决策的权利。同时，负有对子公司指导、监督和相关服务的义务。

第五条子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合法有

1效的运作企业法人财产。子公司的发展战略与规划必须服从本公司制定的整体发

展战略与规划，并应执行本公司对子公司的各项制度规定。

第六条子公司应依据公司的经营策略和风险管理政策，建立起相应的经营

计划、风险管理程序。

第七条子公司应遵循本制度规定，结合公司其他内部控制制度，根据自身

经营特点和环境条件，制定具体实施细则，以保证本制度的贯彻和执行。子公司同时控股其他公司的，应参照本制度的要求逐层建立对其控股子公司的管理制度，并接受公司的监督。

第三章子公司的设立

第八条子公司的设立（包括通过并购方式成为子公司）必须遵守国家的法律法规，符合国家的发展规划和产业政策，符合公司发展战略与规划、符合公司战略布局和产业结构调整方向，突出主业，有利于提高公司核心竞争力，防止盲目扩张等不规范投资行为。

第九条设立子公司或通过并购方式将其成为子公司，必须进行投资论证和

可行性研究，经公司董事会审议批准后实施；超过董事会审批权限的需要提交股东会审议通过。

第四章子公司的治理及日常运营

第十条子公司应根据《公司法》等有关法律法规及本制度完善自身的法人治理结构，建立健全内部管理制度。子公司依法设立股东会、董事会（或执行董事）及监事会（或监事）。本公司通过子公司股东会、董事会及监事会对其行使管理、协调、监督、考核等职能。

第十一条公司通过推荐董事、监事等办法实现对子公司的治理监控。公司

董事会负责向子公司推荐董事、监事。

第十二条由公司推荐的董事原则上应占子公司董事会成员半数以上，或者通过股东会能够实际控制子公司的董事会。子公司的董事长或执行董事应由公司

2董事会推荐的人选担任。

第十三条公司推荐的董事应按《公司法》等法律、法规以及子公司章程的

规定履行以下职责：

（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，根据公司的要求在子公司董事会中行使决策权。

（二）出席子公司董事会会议，参与董事会决策，促成董事会贯彻执行公司的决定和要求。

（三）子公司章程规定的其他职责。

本公司委派到子公司的董事应严格执行公司董事会的决定，保证子公司的发展战略与规划必须服从本公司制定的整体发展战略与规划，并应执行本公司对子公司的各项制度规定。

第十四条子公司设监事会的，其成员、职工代表和非职工代表产生按子公

司章程规定，公司推荐的监事应当占非职工代表监事一半以上。子公司不设监事会而只设一名监事的，由公司推荐的人选担任。

第十五条子公司监事会依照《公司法》等法律、法规以及子公司章程的规定行使职权。

第十六条公司推荐的监事应按《公司法》等法律、法规以及子公司章程的

规定履行以下职责：

（一）检查子公司财务。

（二）对子公司董事、经理执行公司职务时违反法律、法规或者公司章程的行为进行监督。

（三）当子公司董事或经理的行为损害公司利益时，要求董事或经理予以纠正，并及时向公司汇报。

（四）出席子公司监事会会议，列席子公司股东会会议、董事会会议。

（五）子公司章程及公司规定的其他职责。

第十七条子公司高级管理人员由公司总经理提名，经子公司董事会审议决定聘任或者解聘。子公司高级管理人员任免决定须在任免后两个工作日内报公司董事会秘书备案。

3第十八条子公司的财务负责人由公司委派，接受公司财务部的业务指导，

同时需向公司财务部汇报工作；公司实行子公司财务负责人的轮岗制度。

第十九条子公司每年至少召开一次股东会、两次董事会。股东会和董事会

应当有记录，会议记录和会议决议须由到会股东或董事签字或盖章。

第二十条子公司召开董事会、股东会或其他重大会议时，会议通知和议题

须在会议召开5日前报本公司董事会秘书，董事会秘书审核判断所议事项是否须经公司董事长、总经理、董事会或股东会审议批准，并由董事会秘书审核是否属于应披露的信息。

第二十一条各子公司日常生产经营活动的计划和组织、经营活动的管理、对外投资项目的确定等经济活动，除在满足市场经济条件的前提下，还应满足生产经营决策总目标、长期规划和发展的要求；各子公司的经营目标及发展规划必

须与公司的总目标及长期发展规划保持相互协调和总体平衡，以确保公司总目标的实现及稳定、高效的发展。

第二十二条子公司对改制改组、收购兼并、投融资、资产处置、收益分配、对外担保等重大事项，需按《上市规则》《公司章程》及有关法律法规规定的程序和权限进行。

第二十三条公司与各子公司之间发生的关联交易经济业务，应按市场客观

经济规律的要求，以及公司对外披露信息等有关规定的要求，对涉及的关联交易的内容每年签订经济合同。对交易中涉及的结算价格要在平等互利、等价交换的基础上合理确定，双方不能因为存在母子公司的关系而要求某一方作出减让或提高结算价格。

第二十四条子公司应当及时、完整、准确地向公司提供有关子公司经营业

绩、财务状况和经营前景等信息，以便公司进行科学决策和监督协调。

第二十五条子公司召开股东会会议时，由公司董事长或其授权委托的人员作为股东代表参加会议。

第二十六条子公司应当在董事会、监事会、股东会作出决议后两个工作日内，将有关会议决议及记录（纪要）等文公件抄送公司董事会秘书处备案。

4第五章子公司的财务管理

第二十七条子公司财务管理的基本任务是：按照公司财务管理的要求，贯

彻执行国家的财政、税收政策，根据国家法律、法规及其他有关规定，结合本公司的具体情况制定会计核算和财务管理的各项规章制度，确保会计资料的合法、真实和完整；合理筹集和使用资金，有效控制经营风险，提高资金的使用效率和效益，有效利用公司的各项资产，加强成本控制管理，保证公司资产保值增值和持续经营。

第二十八条子公司应根据本公司生产经营特点和管理要求，按照《企业会计准则》的有关规定开展日常会计核算工作。

第二十九条子公司应按照公司财务相关制度的规定，做好财务管理基础工作，加强成本、费用、资金管理。

第三十条子公司下述会计事项按照公司的会计政策执行：

（一）子公司按照会计制度的有关规定，遵循谨慎、有效防范和化解风险的原则，公司关于会计核算的内部控制制度适用于子公司会计核算的管理。子公司应按规定执行，并在会计报表中予以如实反映。

（二）子公司日常会计核算和财务管理中所采用的会计政策及会计估计、变

更等遵循《企业会计准则》和公司的财务会计制度及其有关规定。

（三）子公司应当按照公司编制合并会计报表和对外披露会计信息的要求，及时报送会计报表和提供会计资料。其会计报表同时接受公司委托的注册会计师的审计。

第三十一条子公司未经公司批准，不得对外出借资金和进行任何形式的担

保、抵押和质押。

第六章内部审计监督

第三十二条公司内审部门定期或不定期对子公司的经营、财务、投资的合

规性、内部控制制度的有效性及单位负责人任期经济责任和离任经济责任等实施

审计监督，提出整改意见，并向公司总经理报告。

5第三十三条子公司在接到审计通知后，应当做好接受审计的准备，并在审

计过程中应当给予主动配合。

第三十四条经公司总经理工作会议批准的审计意见书和审计决定送达子公司后，子公司需根据有关要求认真实施整改，并在整改完成后将整改情况报内部审计部备案。公司审计部门应将对子公司的审计结果及整改情况向董事会审计委员会报告，董事会审计委员会对审计过程中发现的问题作出意见并报董事会备案。

第七章子公司的信息披露及报告制度

第三十五条公司控股子公司及控制的其他主体发生本规则规定的相关重大事项，视同公司发生的重大事项，适用本规则。公司的参股公司发生本规则规定的相关重大事项，可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，参照本规则相关规定，履行信息披露义务。法律法规或者上海证券交易所另有规定的，从其规定。

第三十六条子公司董事长或执行董事是子公司信息报告第一责任人，子公

司发生可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的事件时，应当在当日向公司董事会秘书通报并报送相关的书面文本和决议文件，由董事会秘书判断是否属于应披露的信息。

第三十七条公司证券投资部为公司与子公司信息管理的联系部门。子公司

可以通过电子邮件、传真或专人送达方式向公司提供重大内部信息；对于相关财务信息应同时报送公司财务部门。

第三十八条子公司应当履行以下信息提供的基本义务：

（一）及时提供所有对公司形象及公司股价可能产生重大影响的信息；

（二）确保所提供信息的内容真实、准确、完整；

（三）子公司董事、经理及有关涉及内幕信息的人员不得擅自泄露重要内幕信息；

（四）子公司向公司提供的重大信息，必须在第一时间报送公司董事会；

（五）子公司所提供信息必须以书面形式，由子公司领导签字、加盖公章。

6第三十九条除上市公司日常经营活动之外，子公司对以下重大事项应及时

报告公司证券投资部，包括但不限于：购买或出售资产、对外投资、提供财务资助、提供担保、委托理财、关联交易、资产抵押、租入或租出资产、委托或者受

托管理资产和业务、赠与或受赠资产、债权或债务重组、签订许可使用协议、转让或受让研究和开发项目、放弃权利、重大诉讼或仲裁事项、重要合同（含订立、变更和终止）、大额银行退票、重大经营性或非经营性亏损、遭受重大损失、重

大行政处罚、母公司董事会要求报告的其他事项。

第四十条子公司研究、讨论或决定的事项如可能涉及到信息披露事项时，应通知董事会秘书列席会议，并向其提供信息披露所需要的资料。子公司在作出任何重大决定之前或实施宣传计划、营销计划等任何公开计划之前，应当从信息披露的角度征询董事会秘书的意见，未取得董事会秘书的意见，不得对外公开任何上述计划。

第四十一条子公司应及时组织编制有关经营情况报告及财务报表，并及时向公司财务总监和董事会秘书提交相关文件。

（一）每年第一、二、三季度结束后，应提供上一季度的经营情况报告及财务报表。

（二）每个会计年度结束后，应提供第四季度及全年经营情况报告及财务报表。

（三）应本公司董事会秘书或财务总监的临时要求，提供相应时段的经营情况报告及财务报表。

子公司的经营情况报告及财务报表应能真实反映其生产、经营及管理状况，子公司负责人应在报告上签字，对报告所及财务报表载内容的真实性、准确性和完整性负责。

第八章子公司的奖励和惩处

第四十二条各子公司应根据公司薪酬管理制度和激励约束机制，结合自身

的实际情况制订薪酬管理制度和激励约束机制，经公司审核后提交子公司董事会及股东会审议通过，并以之为标准在每个年度结束后，对子公司的董事、监事和

7高级管理人员进行考核，根据考核结果实施奖惩。

第四十三条各子公司应维护公司的整体利益，规范执行各项规章制度，力争创造良好的经济效益。公司对有突出贡献的子公司和个人分别视情况予以奖励。

第四十四条公司推荐至各子公司的董事、监事若出现不能保证公司的经营

计划和经营策略在子公司得以落实和执行的情况，不能履行其相应的责任和义务，给公司经营活动和经济利益造成不良影响的，公司将依照相关程序，通过子公司董事会提出给当事者相应的处分、处罚或撤换等建议。

第九章附则

第四十五条本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，应按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，应及时对本制度进行修订。

第四十六条本制度由公司董事会负责解释。

第四十七条本制度自董事会通过后生效并实施。

浙江盛洋科技股份有限公司

2025年10月27日

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