东方环宇:东方环宇委托理财管理制度

新疆东方环宇燃气股份有限公司（股票代码：603706）委托理财管理制度

新疆东方环宇燃气股份有限公司

委托理财管理制度

2026年4月

1新疆东方环宇燃气股份有限公司（股票代码：603706）委托理财管理制度

新疆东方环宇燃气股份有限公司委托理财管理制度

第一章总则

第一条为规范新疆东方环宇燃气股份有限公司（以下简称“公司”）及下属

控股子公司委托理财业务的管理，有效控制风险，提高资金运作效率，维护公司及股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等法律、行政法规、部门规章和规范性文件及《新疆东方环宇燃气股份有限公司章程》等的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司及分公司、全资子公司、控股子公司（以下统称为“子公司”）的委托理财管理。子公司进行委托理财须根据本制度报经公司审批，未经批准不得进行任何理财活动。

第三条本制度所称“委托理财”，是指在国家政策允许的情况下，在控制投

资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，公司委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等独立第三方金融机构对公司财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。

第四条公司从事委托理财应当遵循“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则。用于委托理财的资金应为闲置资金，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为前提条件。

第二章审批权限及执行程序

第五条公司使用自有资金委托理财，金额达到董事会、股东会审议标准的，应当严格履行相应决策程序并及时履行信息披露义务。在董事会或股东会决议有效期限内，委托理财金额不得超过董事会或股东会审议批准的理财额度。

（一）董事会审批权限：委托理财额度占公司最近一期经审计净资产10%以上，且绝对金额超过人民币1000万元的，应在投资之前经董事会审议批准并及时履行信息披露义务。

（二）股东会审批权限：委托理财额度占公司最近一期经审计净资产50%以上，

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且绝对金额超过人民币5000万元的，应提交股东会审议。

公司进行委托理财，因交易频次和时效要求等原因难以对每次投资交易履行审议程序和披露义务的，可以对投资范围、额度及期限等进行合理预计，以预计的委托理财额度计算占净资产的比例，履行相应决策程序。相关额度的使用期限不应超过12个月，期限内任一时点的交易金额（含前述委托理财的收益进行委托理财再投资的相关金额）不应超过委托理财额度。

第六条公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的，需按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等相关法律法规、规范性文件及《新疆东方环宇燃气股份有限公司募集资金管理和使用办法》等相关规定执行。

第七条公司与关联人之间进行委托理财业务的，还应当以委托理财额度作为

计算标准，适用《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号—交易与关联交易》等相关规定。

第八条在具体执行经董事会或股东会审议通过的委托理财方案时，应严格遵循董事会或股东会所批准的方案。

第三章实施与日常管理

第九条公司财务部（包括公司下属子公司财务部，下同）为公司委托理财的

日常管理部门，主要职责包括：

（一）负责委托理财方案的前期论证、调研，对委托理财的资金来源、投资规

模、预期收益、受托方资信、投资品种、投资期间等内容进行风险性评估和可行性分析，必要时聘请外部专业机构提供咨询服务。

（二）负责投资期间理财管理，落实风险控制措施。

（三）负责跟踪到期投资资金和收益及时、足额到账。

（四）负责根据最新《企业会计准则》及其他相关规定，确保公司委托理财业务进行正确的日常会计核算并在财务报表中正确列报。