上海市通力律师事务所

关于上海海利生物技术股份有限公司

2023年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票第二个

解除限售期解除限售条件未成就暨调整回购价格、行权价格

及回购注销、注销事项的法律意见书

致:上海海利生物技术股份有限公司

敬启者:

上海市通力律师事务所(以下简称“本所”)受上海海利生物技术股份有限公司(以下简称

“海利生物”或“公司”)委托指派张征轶律师、蔡丛丛律师(以下简称“本所律师”)作为

公司特聘专项法律顾问根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、《上海证券交易所股票上市规则(2025年4月修订)》等法律、行政法规和其他

规范性文件(以下简称“法律、法规和规范性文件”)的有关规定以及公司为2023年限制性股票与股票期权激励计划(以下简称“本次激励计划”)制订的《上海海利生物技术股份有限公司2023年限制性股票与股票期权激励计划》(以下简称“《激励计划》”)就海利生物本

次激励计划限制性股票第二个解除限售期解除限售条件未成就暨调整回购价格、行权价格

(以下简称“本次价格调整”)及回购注销、注销事项(以下简称“本次回购注销”与本次价

格调整合称“本次价格调整、回购注销”)出具本法律意见书。

本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定严格履行法定职责遵循勤勉尽责和诚实信用原则对本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实进行充分核查验证保证本法

律意见书所认定的事实真实、准确、完整所发表的结论性意见合法、准确不存在虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏并就此承担相应法律责任。

23SH3110023/ZYZ/kw/cm/D4本所在出具本法律意见书之前已得到公司如下保证: (1)其已向本所提供了出具本法律

意见书所需的全部原始书面材料、副本材料或口头陈述且全部文件、资料或口头陈述均是

真实、准确、完整的;(2)其已向本所提供或披露了出具本法律意见书所需的全部有关事实

且全部事实均是真实、准确、完整的;(3)其向本所提交的各项文件、资料中的签字与印章真

实无误公司有关人员在本所律师调查、验证过程中所作的陈述真实有效所提供有关文件、

资料的复印件与原件相符;(4)其向本所提交的各项文件、资料的签署人均具有完全的民事行

为能力并且其签署行为已获得恰当、有效的授权。

在出具本法律意见书时本所假设公司:

1.所有提交给本所的文件中的所有签署、盖章及印章都是真实的所有作为正本提

交给本所的文件均是真实、准确、完整的;

2.所有提交给本所的文件中所述的全部事实均是真实、准确、完整的;

3.各项提交给本所的文件的签署人均具有完全民事行为能力并且其签署行为已

获得恰当、有效的授权;

4.所有提交给本所的复印件同原件一致并且这些文件的原件均是真实、准确、完整的。

本所律师依据本法律意见书出具日前公布且有效的法律、法规和规范性文件的规定及对

有关法律、法规和规范性文件的理解并基于对本法律意见书出具日前已经发生或存在的事

实及对有关事实的了解发表法律意见。本所律师仅就与本次价格调整、回购注销有关的法律问题发表法律意见并不对有关会计、审计等专业事项发表评论。在本法律意见书中提及有关审计报告及其他有关报告内容时仅为对有关报告的引述并不表明本所律师对该等内

容的真实性、准确性、合法性做出任何判断或保证。

本法律意见书仅供海利生物为本次价格调整、回购注销之目的使用未经本所书面同意

不得用作其他目的。本所律师同意将本法律意见书作为公司本次价格调整、回购注销申报材料的组成部分或公开披露并对本法律意见书内容依法承担责任。

基于以上所述按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神本所律师出

23SH3110023/ZYZ/kw/cm/D4 2具法律意见如下:

一.本次价格调整、回购注销的批准和授权经本所律师核查截至本法律意见书出具之日为实施本次激励计划海利生物已履

行下列主要程序:

(一)海利生物于2023年8月18日召开第四届董事会第十五次会议审议通过了《关于<上海海利生物技术股份有限公司2023年限制性股票与股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司

2023年限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》等与本次激励计划

相关的议案且关联董事已回避表决独立董事发表了同意的独立意见。

(二)海利生物于2023年8月18日召开第四届监事会第十一次会议审议通过了《关于<上海海利生物技术股份有限公司2023年限制性股票与股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2023年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单>的议案》等与本次激励计划相关的议案。

(三)海利生物于2023年8月18日至2023年8月27日在公司内部对本次激励计划拟激励对象的姓名和职务进行了公示并于2023年8月29日披露了《上海海利生物技术股份有限公司监事会关于公司2023年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

(四)海利生物于2023年9月4日召开2023年第二次临时股东大会审议通过了《关于<上海海利生物技术股份有限公司2023年限制性股票与股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司

2023年限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》等与本次激励计划

相关的议案并授权公司董事会办理本次激励计划相关事宜包括但不限于

在特定情形下对限制性股票回购价格/股票期权行权价格进行调整、对激励对

象尚未解除限售的限制性股票回购注销/尚未行权的股票期权注销、决定激励

23SH3110023/ZYZ/kw/cm/D4 3对象是否可以解除限售以及对激励对象的解除限售资格、解除限售条件进行审查确认等。海利生物独立董事已就本次激励计划相关议案向公司全体股东公开征集委托投票权。

(五)根据海利生物2023年第二次临时股东大会的授权海利生物于2023年9月5日召开第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于调整2023年限制性股票与股票期权激励计划授予激励对象名单及授予数量的议案》《关于向激励对象授予限制性股票与股票期权的议案》且关联董事已回避表决独立董事发表了同意的独立意见。

(六)海利生物于2023年9月5日召开第四届监事会第十三次会议审议通过了《关于调整2023年限制性股票与股票期权激励计划授予激励对象名单及授予数量的议案》《关于向激励对象授予限制性股票与股票期权的议案》《关于核实公司<2023年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单(授予日)>的议案》并发表了核查意见。

(七)根据海利生物2023年第二次临时股东大会的授权海利生物于2025年10月28日召开第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司2023年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票第二个解除限售期解除限售条件未成就暨调整回购价格及行权价格并回购注销部分限制性股票与部分股票期权注销的议案》且关联董事已回避表决。

基于上述核查本所律师认为截至本法律意见书出具之日本次价格调整、回购注

销已履行了现阶段必要的授权和批准符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件

以及《激励计划》的相关规定。

二.本次价格调整的具体内容

(一)本次价格调整的原因经本所律师核查根据公司披露的公告公司2023年年度权益分派已于

2024年7月19日实施完毕每股派息额为0.0287元(含税);公司2024年

年度权益分派已于2025年7月15日实施完毕每股派息额为0.0784元(含

23SH3110023/ZYZ/kw/cm/D4 4税)。

(二)本次价格调整的内容

1.限制性股票回购价格的调整

经本所律师核查根据《激励计划》的相关规定公司本次激励计划授予

限制性股票的回购价格为授予价格即4.78元/股;激励对象获授的限制性股票完成股份登记后若公司发生派息公司应对尚未解除限售的限

制性股票的回购价格做相应的调整 回购价格调整公式为 P=P0-V 其中

P 为调整后的每股限制性股票回购价格、P0 为调整前的每股限制性股票

回购价格、V 为每股的派息额 经派息调整后 P 仍须大于 1。

据此根据公司2023年年度权益分派情况、2024年年度权益分派情况

及《激励计划》的相关规定本次激励计划调整后的限制性股票回购价格

为4.6729元/股。

2.股票期权行权价格的调整

经本所律师核查根据《激励计划》的相关规定公司本次激励计划授予

股票期权的行权价格为9.55元/份;若在本次激励计划公告当日至股票期权行权前公司有派息的应对股票期权的行权价格进行相应的调整行

权价格调整公式为 P=P0-V 其中 P 为调整后的每份股票期权行权价格、

P0 为调整前的每份股票期权行权价格、V 为每股的派息额 经派息调整

后 P 仍须大于 1。

据此根据公司2023年年度权益分派情况、2024年年度权益分派情况

及《激励计划》的相关规定本次激励计划调整后的股票期权行权价格为

9.4429元/份。

基于上述核查本所律师认为公司本次价格调整符合《管理办法》等法律、法规和

规范性文件以及《激励计划》的相关规定。

23SH3110023/ZYZ/kw/cm/D4 5三. 本次回购注销的具体内容

(一)本次回购注销的原因

1.激励对象异动相关回购注销/注销

经本所律师核查根据《激励计划》的相关规定若激励对象因合同到期

且不再续约或主动离职激励对象已解除限售的限制性股票/已行权的股票期权不做处理激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售由公司以授予价格回购注销离职前需缴纳完毕限制性股票已解除限售部分的个人所得税激励对象已获授但尚未行权的股票期权不

得行权由公司注销;若出现其他本次激励计划未说明的情况由公司董事会认定并确定处理方式。

经本所律师核查根据公司提供的离职证明、离职确认函、回购通知书等文件资料及其披露的公告以及公司就本次回购注销审议通过的相关议

案鉴于参与本次激励计划的13名激励对象离职根据《激励计划》的相关规定该等人员已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司回购注

销、已获授但尚未行权的股票期权由公司注销。

2.业绩考核相关回购注销

经本所律师核查根据《激励计划》的相关规定若激励对象因其所属管理体系和业务板块业绩考核指标未达成的其对应考核当年不得解除限

售的全部/部分限制性股票由公司回购注销回购价格为授予价格并支付银行同期定期存款利息。

经本所律师核查根据公司制定的《上海海利生物技术股份有限公司关于股权激励计划对应的2024年度各板块业绩目标及限制性股票第二个解除限售期板块解禁系数》以及公司提供的2024年度业绩考核报告、回购

通知书 人保板块的解除限售比例(X)为 0 动保板块的解除限售比例(X)

为 0 公司总部的解除限售比例(X)为 0。根据《激励计划》的相关规定公司总部、人保板块及动保板块下属43名激励对象第二个解除限售期不

23SH3110023/ZYZ/kw/cm/D4 6得解除限售的限制性股票由公司回购注销。

(二)本次回购注销的数量和价格

经本所律师核查根据《激励计划》的相关规定及公司提供的回购通知书以及公司就本次回购注销审议通过的相关议案本次回购注销的限制性股票共

计375.75万股其中:回购注销离职的8名激励对象已获授但尚未解除限售

的132万股限制性股票回购价格为4.6729元/股;回购注销所属管理体系

和业务板块业绩考核指标未达成的公司总部、人保板块及动保板块下属43名

激励对象已获授但尚未解除限售的243.75万股限制性股票回购价格为

4.6729元/股并支付银行同期定期存款利息。

经本所律师核查根据《激励计划》的相关规定及公司提供的回购通知书以及公司就本次回购注销审议通过的相关议案本次回购注销的股票期权共计

300万份其中:注销离职的13名激励对象已获授但尚未行权的300万份股票期权。

基于上述核查本所律师认为公司本次回购注销的原因、数量和价格符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《激励计划》的相关规定。

四.结论意见

综上所述本所律师认为截至本法律意见书出具之日本次价格调整、回购注销已

履行了现阶段必要的授权和批准符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件以及

《激励计划》的相关规定;公司本次价格调整符合《管理办法》等法律、法规和规范

性文件以及《激励计划》的相关规定;公司本次回购注销的原因、数量和价格符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《激励计划》的相关规定;本次价格调整、

回购注销尚须按照《管理办法》及上海证券交易所有关规定进行信息披露向中国证

券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理相关手续并按照《公司法》、公司章程等有关规定履行相应的法定程序。

23SH3110023/ZYZ/kw/cm/D4 7(以下无正文 为《上海市通力律师事务所关于上海海利生物技术股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票第二个解除限售期解除限售条件未成就暨调整回购价格、行权价格及回购注销、注销事项的法律意见书》之签署页)本法律意见书正本一式四份。

上海市通力律师事务所事务所负责人韩炯律师经办律师张征轶律师蔡丛丛律师

二〇二五年月日

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