中证网讯 11月16日晚，上海证监局公告，华金证券作为龙韵股份2017年重大资产重组事项的独立财务顾问，于2017年12月12日出具的《华金证券股份有限公司关于上海龙韵广告传播股份有限公司重大资产购买之独立财务顾报告》中，未记载龙韵股份收购的标的公司长影置业拥有的土地使用权及在建工程存在他项权利。经查，长影置业的土地使用权及在建工程等核心资产已于2017年12月19日被抵押。华金证券在从事该项财务顾问业务中未勤勉尽责、未充分审慎履行核查义务，未发现上述资产被抵押的事实，导致《实施情况核查意见》未反映上述资产被抵押的情况。上海证监局决定对华金证券采取出具警示函的监管措施。