中信建投证券股份有限公司

关于上海岱美汽车内饰件股份有限公司

2024年持续督导年度报告书

保荐人名称：中信建投证券股份有限被保荐上市公司名称：上海岱美汽车内公司饰件股份有限公司

联系方式：021-68801584

保荐代表人姓名：杨逸墨联系地址：上海市浦东新区浦东南路528号证券大厦北塔2203室

联系方式：021-68801584

保荐代表人姓名：俞康泽联系地址：上海市浦东新区浦东南路528号证券大厦北塔2203室根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意上海岱美汽车内饰件股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1273号），上海岱美汽车内饰件股份有限公司（以下简称“公司”或“岱美股份”）获准向不特定对象发行可转换公司债券，每张面值为人民币100元，发行数量907.939万张，发行价格为每张人民币100元，募集资金总额为人民币90793.90万元，扣除本次发行费用（不含税）后，实际募集资金净额为人民币89698.98万元。

中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投证券”）担任本次向不特定对

象发行可转换公司债券的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由中信建投证券完成持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》，中信建投证券出具本持续督导年度报告书。

一、持续督导工作情况工作内容督导情况

1、建立健全并有效执行持续督导工作制中信建投证券已建立健全并有效执度，并针对具体的持续督导工作制定相应行持续督导工作制度，并针对具体的的工作计划。持续督导工作制定相应的工作计划。

2、根据中国证监会相关规定，在持续督中信建投证券已与公司签订了保荐

导工作开始前，与上市公司或相关当事人协议，协议已明确双方在持续督导期

1工作内容督导情况

签署持续督导协议，明确双方在持续督导间的权利和义务，并已报上海证券交期间的权利义务，并报上海证券交易所备易所备案。

案。

中信建投证券与公司保持密切的日

3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、常沟通和定期回访，针对持续督导事

尽职调查等方式开展持续督导工作。项专门进行了尽职调查，并对有关事项进行了现场核查。

4、持续督导期间，按照有关规定对上市

公司违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。

经核查，持续督导期间，公司未发生

5、持续督导期间，上市公司或相关当事

按有关规定须公开发表声明的违法

人出现违法违规、违背承诺等事项的，应违规事项，也不存在相关当事人违法自发现或应当发现之日起五个工作日内

违规、违背承诺等情况。

向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背

承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等。

6、督导公司及其董事、监事、高级管理持续督导期间，公司及其董事、监事、人员遵守法律、法规、部门规章和上海证高级管理人员严格遵守相关业务规

券交易所发布的业务规则及其他规范性则及其他规范性文件，未发生违背承文件，并切实履行其所做出的各项承诺。诺的情况。

7、督导上市公司建立健全并有效执行公

持续督导期间，中信建投证券已督促司治理制度，包括但不限于股东大会、董公司持续健全公司治理制度并严格

事会、监事会议事规则以及董事、监事和执行公司治理制度。

高级管理人员的行为规范等。

8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会持续督导期间，中信建投证券已督促计核算制度和内部审计制度，以及募集资公司持续完善内控制度体系并有效

金使用、关联交易、对外担保、对外投资、执行公司内控制度。

衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等。

9、督导上市公司建立健全并有效执行信

息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件并有充分理由确信上市公司向上详见“二、信息披露审阅情况”。

海证券交易所提交的文件不存在虚假记

载、误导性陈述或重大遗漏。

10、对上市公司的信息披露文件及向中国

证监会、上海证券交易所提交的其他文件

进行事前审阅，对存在问题的信息披露文详见“二、信息披露审阅情况”。

件应及时督促上市公司予以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上

2工作内容督导情况

海证券交易所报告。

11、对上市公司的信息披露文件未进行事

前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及详见“二、信息披露审阅情况”。

时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。

12、上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监

会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或持续督导期间，公司未发生该等情者被上海证券交易所出具监管关注函的况。

情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正的情况。

13、持续关注上市公司及控股股东、实际

控制人等履行承诺的情况，上市公司及控持续督导期间，公司及控股股东、实股股东、实际控制人等未履行承诺事项际控制人不存在未履行承诺情况。

的，及时向上海证券交易所报告。

14、关注公共传媒关于公司的报道，及时

针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或

持续督导期间，公司未发生该等情与披露的信息与事实不符的，及时督促上况。

市公司如实披露或予以澄清；上市公司不

予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告。

15、发现以下情形之一的，保荐人应督促

上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：

（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券交易所相关业务规则；

（二）证券服务机构及其签名人员出具的

专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述

持续督导期间，公司未发生该等情或重大遗漏等违法违规情形或其他不当况。

情形；

（三）上市公司出现《保荐办法》第七十规定的情形；

（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；

（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形。

16、制定对上市公司的现场检查工作计中信建投证券制定了现场检查的相划，明确现场检查工作要求，确保现场检关工作计划，并明确了现场检查的工

3工作内容督导情况查工作质量。作要求。

17、上市公司出现以下情形之一的，保荐

人应自知道或应当知道之日起十五日内

或上海证券交易所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查：

（一）存在重大财务造假嫌疑；

（二）控股股东、实际控制人及其关联人涉嫌资金占用；

（三）可能存在重大违规担保；持续督导期间，公司未发生该等情

（四）控股股东、实际控制人及其关联人、况。

董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益；

（五）资金往来或者现金流存在重大异常；

（六）交易所或者保荐人认为应当进行现场核查的其他事项。

18、持续关注公司募集资金的专户存储、持续督导期间，公司募集资金存储及

募集资金的使用情况、投资项目的实施等使用符合规定，持续督导期间未发生承诺事项。募集资金投资项目变更情形。

二、信息披露审阅情况

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定，保荐人对岱美股份2024年持续督导期间的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，并将相关文件内容与对外披露信息进行了对比。保荐人认为，岱美股份按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类信息披露文件，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项经核查，岱美股份在本次持续督导阶段中不存在按《保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

4（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于上海岱美汽车内饰件股份有限公司2024年持续督导年度报告书》之签字盖章页）

保荐代表人签名：____________________________杨逸墨俞康泽中信建投证券股份有限公司年月日

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