蔚蓝生物:青岛蔚蓝生物股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告

证券代码：603739证券简称：蔚蓝生物公告编号：2022-066

青岛蔚蓝生物股份有限公司

关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*委托理财受托方：中国农业银行股份有限公司青岛市南第三支行

*理财产品名称：

“汇利丰”2022年第5416期对公定制人民币结构性存款产品

*本次委托理财金额：4500.00万元

*委托理财期限：

2022年10月14日—2022年11月18日

*履行的审议程序：青岛蔚蓝生物股份有限公司（以下简称“公司”）于

2022年1月21日召开第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十四次会议，

审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目的正常进行的情况下，使用不超过人民币10000万元的闲置募集资金用于投资安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过12个月

的结构性存款、大额存单等保本型产品。自第四届董事会第十四次会议审议通过之日起12个月内有效，在上述额度内，资金可滚动使用。

一、本次委托理财概述

(一)委托理财目的

为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设的前提下，对闲置募集资金进行现金管理，增加资金效益，更好地实现公司资金的保值增值，保障公司股东的利益。

(二)资金来源

1.资金来源

委托理财资金来源为公司闲置募集资金。

2. 公司首次公开发行 A股股票募集资金情况及实际使用情况经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1961 号文核准，本公司由主承

销商广发证券股份有限公司采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上向社

会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股(A股)股票3866.70万股，发行价为每股人民币10.19元，共计募集资金

394016730.00元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为人民币347440291.00元。上述募集资金到位情况由瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并由其出具了《验资报告》(瑞华验字[2019]37110002号)。

公司已与保荐机构、募集资金专户开户银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储。

截至 2022年 9月 30日，公司首次公开发行 A股股票募集资金使用情况如下：

单位：万元已累计投入募项目名称项目总投资募集资金承诺投资额集资金金额

精制酶系列产品生产线建设项目23048.0011400.00829.50年产10000吨植物用微生态制剂系列产品项目19252.007247.037292.16

动物用保健品综合生产基地建设项目10430.0010000.007779.08

蔚蓝生物集团技术中心建设项目6097.006097.004680.00

合计58827.0034744.0320580.74

3、公司 2020年非公开发行 A股股票募集资金情况及实际使用情况经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛蔚蓝生物股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]787号）核准，公司本次可非公开发行不超过

25393600股新股。公司本次实际非公开发行股票25393600股，每股发行价

格为人民币19.69元，共计募集资金总额为人民币499999984.00元，扣除本次发行费用人民币4045283.04元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币495954700.96元。上述募集资金到位情况经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了《验资报告》（致同验字[2021]）第 371C000163 号)。公司已与保荐机构、募集资金专户开户银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储。截至 2022 年 9 月 30 日，公司 2020 年非公开发行 A 股股票募集资金使用情况如下：

单位：万元项目名称项目总投资募集资金承诺投资额已累计投入募集资金金额

补充流动资金49595.4749595.4749800.00

合计49595.4749595.4749800.00

(三)委托理财产品的基本情况公司于2022年10月12日与中国农业银行股份有限公司青岛市南第三支行

签署了《中国农业银行结构性存款产品及风险和客户权益说明书》，具体情况如下：

“汇利丰”2022年第5416期对公定制人民币结构性存款产品预计收益金受托方产品产品金额预计年化额

名称类型名称（万元）收益率（万元）

“汇利丰”2022中国农业银行股

银行理财年第5416期对公1.20%/年至

份有限公司青岛4500.00-

产品定制人民币结构1.53%/年

市南第三支行性存款产品产品收益结构化参考年化预计收益是否构成

期限类型安排收益率（如有）关联交易保本浮动

35天---否

收益型

(四)公司对委托理财相关风险的内部控制

公司购买标的为安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过12个月的

结构性存款、大额存单等保本型产品，风险可控。

公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全购买理财产品或存款

类产品的审批和执行程序，确保现金管理事宜的有效开展和规范运行，确保资金安全。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

二、本次委托理财的具体情况

(一)委托理财合同的主要条款

“汇利丰”2022年第5416期对公定制人民币结构性存款产品

产品名称“汇利丰”2022年第5416期对公定制人民币结构性存款产品合同签署日期2022年10月12日产品收益类型保本浮动收益型

理财金额4500.00万元产品起息日2022年10月14日产品到期日2022年11月18日

产品收益投资年化收益率=1.20%+(1.53%-1.20%)×N÷M。其中 N为观察期内观察时点欧元/美元汇率位于参考区间内（不包含区间边界）的实际天数，M 为观察期实际天数。收益率计算结果四舍五入取到小数点后4位。

投资人收益=结构性存款产品本金×投资年化收益率×产品期

限÷365，精确到小数点后2位，具体以中国农业银行股份有限公司实际派发为准。

观察期及观察期起始日：2022年10月14日，观察期截止日：2022年观察时点11月16日，合计34天。本产品在观察期内按天观察，观察时点为每天东京时间下午 3 点。如果某日彭博 BFIX 页面没有显示相关数据，则该日使用此日期前最近一个可获得的彭博 BFIX页面数据。

还本付息本结构性存款产品到期日后2个银行工作日内一次性支付结构性存款产品本金及收益。遇非银行工作日时顺延。

本结构性存款产品到期前不分配收益。

各项费用本产品无管理费、认购费、申购费、赎回费。

风险级别低风险产品

(二)委托理财的资金投向

中国农业银行结构性存款产品按照存款管理，纳入存款准备金和存款保险保费的缴纳范围，收益部分与外汇期权挂钩获得浮动收益。

(三)本次公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，额度为人民币

4500.00万元，该产品为保本浮动收益型银行理财产品，符合安全性高、流动

性好的条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会对公司主营业务和日常经营产生不良影响。

(四)风险控制分析公司将严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，选择安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过12个月的结构性存款、大额存单等保本型产品。公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品的投向及进展情况，发现存在可能影响公司资金安全风险的情况下，及时采取相应措施，控制投资风险。

公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全购买理财产品或存款

类产品的审批和执行程序，确保现金管理事宜的有效开展和规范运行，确保资金安全。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，公司将及时采取相应措施，控制投资风险。

三、本次委托理财受托方的情况

本次委托理财受托方为中国农业银行股份有限公司青岛市南第三支行，中国农业银行股份有限公司为已上市金融机构（股票代码：601288），与公司、公司控股股东、实际控制人之间不存在关联关系。

四、对公司的影响

公司最近一年又一期的财务状况如下：

单位：万元

2022年6月30日

项目2021年12月31日（未经审计）

资产总额237154.82222176.10

负债总额64838.6453617.62

归属于上市公司股东的净资产160972.04160451.56