证券代码：603757证券简称：大元泵业公告编号：2022-074

浙江大元泵业股份有限公司

第三届监事会第十五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

（一）浙江大元泵业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十

五次会议（以下简称“本次会议”）于2022年11月30日在公司会议室召开，会议通知于2022年11月24日通过电子邮件方式送达全体监事；

（二）本次会议应参加监事3名，实际参加监事3名，本次会议由公司监事会主席寇剑主持；

（三）本次会议采用现场加通讯表决方式；

（四）本次会议的召集、召开方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》及《浙江大元泵业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。

二、监事会会议审议情况（一）逐项审议通过《关于进一步明确公司公开发行可转换公司债券具体方案的议案》

浙江大元泵业股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月11日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准浙江大元泵业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]2369号）。该批复核准公司向社会公开发行面值总额45000万元可转换公司债券，期限6年。

公司于2022年2月11日召开的2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案》。公司董事会在前述议案授权范围内进一步明确了公司公开发行可转换公司债券方案，具体如下：

1、发行规模；

本次发行可转债总额为人民币45000万元，共计450万张（45万手）。

表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

2、票面利率；

本次发行的可转债票面利率设定为：第一年0.4%、第二年0.6%、第三年1.0%、

第四年1.5%、第五年2.5%、第六年3.0%。

表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

3、初始转股价格；

本次发行可转债的初始转股价格为23.18元/股，不低于募集说明书公告日前20 个交易日公司 A 股股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的收盘价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前 1 个交易日公司 A 股股票交易均价，且不得向上修正。

前20个交易日公司股票交易均价=前20个交易日公司股票交易总额/该20个交易日公司股票交易总量；

前1个交易日公司股票交易均价=前1个交易日公司股票交易总额/该日公司股票交易总量。

表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

4、到期赎回条款；

本次发行可转债到期后五个交易日内，公司将按照债券面值的115%（含最后一期利息）的价格赎回未转股的可转债。

表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。5、发行方式及发行对象；

（1）发行方式

本次发行的可转换公司债券向公司在股权登记日收市后登记在册的原 A 股

股东实行优先配售，原 A 股股东优先配售之外的余额和原 A 股股东放弃优先配售后的部分通过上海证券交易所交易系统网上发行方式进行。本次发行认购金额不足45000万元的部分由主承销商余额包销。

（2）发行对象

*向发行人原股东优先配售：发行公告公布的股权登记日2022年12月2日（T-1 日）收市后中国结算上海分公司登记在册的发行人所有股东。

*网上发行：持有中国结算上海分公司证券账户的自然人、法人、证券投资

基金、符合法律规定的其他投资者等（国家法律、法规禁止者除外）。

*本次发行的主承销商的自营账户不得参与本次申购。

表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

6、向原股东配售的安排；

原股东可优先配售的大元转债数量为其在股权登记日 2022 年 12 月 2 日（T-1日）收市后登记在册的持有大元泵业的股份数量按每股配售2.698元可转债的比例计算可配售可转债的金额，再按1000元/手的比例转换为手数，每1手（10张）为一个申购单位，即每股配售0.002698手可转债。原股东优先配售不足1手部分按照精确算法原则取整。公司现有总股本166777200股，按本次发行优先配售比例计算，原股东可优先配售的可转债上限总额450万张（45万手），占本次发行的可转债总额的100.00%。原股东网上优先配售转债可认购数量不足

1手的部分按照精确算法原则取整，即先按照配售比例和每个账户股数计算出可

认购数量的整数部分，对于计算出不足1手的部分（尾数保留三位小数），将所有账户按照尾数从大到小的顺序进位（尾数相同则随机排序），直至每个账户获得的可认购转债加总与原股东可配售总量一致。

表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。（二）审议通过《关于公开发行可转换公司债券上市的议案》根据公司2022年2月11日召开的2022年第一次临时股东大会的授权，董事会将在本次可转换公司债券发行完成后办理本次可转换公司债券在中国结算

上海分公司登记及上海证券交易所上市的相关事宜，并授权公司管理层及其授权的指定人员负责办理具体事项。

表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

（三）审议通过《关于开设公开发行可转换公司债券募集资金专项账户并签署募集资金监管协议的议案》为规范公司募集资金的存放、使用和管理，切实保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定，根据公司2022

年第一次临时股东大会的授权，同意公司开设募集资金专项账户，用于本次可转换公司债券募集资金的专项存储和使用。

公司将按照上述有关规定，在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的银行签署募集资金监管协议，对募集资金的存放和使用情况进行监管。

同时，董事会将授权公司管理层或其授权代表办理募集资金专户开立和监管协议签订的具体事宜，在签订募集资金监管协议后，公司将及时履行信息披露义务。

表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

特此公告。

浙江大元泵业股份有限公司监事会

2022年12月1日