浙商证券股份有限公司

关于浙江大元泵业股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“保荐机构”）作为浙江

大元泵业股份有限公司（以下简称“大元泵业”或“公司”）公开发行可转换公

司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》等相关规定，对大元泵业2025年度募集资金存放和使用情况进行了专项核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2369号《关于核准浙江大元泵业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司向社会公开发行面值总额为45000.00万元的可转换公司债券，期限6年，募集资金总额为人民币

450000000.00元，扣除各项发行费用5612735.85元（不含税）后，实际募集

资金净额为444387264.15元。上述募集资金于2022年12月9日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2022]第 ZF11366号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。

（二）募集资金使用情况及结余情况

截至2025年12月31日，公司本年度使用募集资金金额为人民币

48065602.49元，累计已使用募集资金金额为人民币445625976.17元，累计银

行手续费支出及汇兑损益76.50元，累计收到募集资金现金管理的收益为人民币

641616.44元，累计收到募集资金利息收入7225503.26元，募集资金余额为人

民币6628331.18元，其中用于现金管理金额为人民币0.00元，具体情况如下：

1募集资金基本情况表

发行名称2022年公开发行可转换公司债券募集资金到账时间2022年12月9日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日

项目金额（元）

一、募集资金总额450000000.00

其中：超募资金金额

减：直接支付发行费用5612735.85

二、募集资金净额444387264.15

减：

以前年度已使用金额397560373.68

本年度使用金额48065602.49暂时补流金额现金管理金额

银行手续费支出及汇兑损益76.50

其他-具体说明

加：

募集资金利息收入7225503.26

其他-现金管理收益641616.44

三、报告期期末募集资金余额6628331.18

（三）募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金情况公司于2025年12月25日召开第四届董事会审计委员会第七次会议及第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金；同时，董事会同意授权管理层在募集资金转出专户用于永久补充流动资金后，办理募集资金专户注销的相关手续。

截至2026年1月20日，公司已将募集资金专户余额（含募集资金专户累计利息收入及扣除手续费的净额）合计663.05万元全部转入自有资金账户，并办理完毕上述募集资金专户的注销手续，公司与开户银行、保荐机构签署的募集资金专户存储监管协议相应终止。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

2为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江大元泵业股份有限公司募集资金管理制度》，该制度是公司募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究等内容做出了明确规定，公司严格按《募集资金管理制度》的要求存放、使用和管理募集资金。

公司于2022年12月14日与兴业银行股份有限公司台州温岭支行及保荐机

构浙商证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议明确了各方的权利和义务，监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

截至2025年12月31日，公司募集资金存放具体情况如下：

账户名称开户银行银行账号账户状态期末余额（元）浙江大元泵业股份兴业银行股份有限

356580100100167956待注销6628331.18

有限公司公司台州温岭支行

公司募投项目已于2025年12月25日结项，截至2026年1月20日，公司已办理完毕上述募集资金专户的注销手续，公司与开户银行、保荐机构签署的募集资金专户存储监管协议相应终止。

三、本年度募集资金的实际使用情况本年内，公司募集资金实际使用情况如下：

（一）公司募集资金的实际使用情况公司2025年度募集资金实际使用48065602.49元，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况公司2025年度未发生募投项目先期投入及置换的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

3本报告期内，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资金使用效率。公司于2022年12月22日召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过5000万元人民币的部分闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，自董事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。本次事项无需提交股东大会审议。

公司于2023年10月30日召开第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第二十次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币5000万元的部分闲置募集资金进行现金管理，期限为自董事会审议通过之日起12个月。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。本次事项无需提交股东大会审议。

公司于2024年12月5日召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司继续使用不超过5000万元人民币的部分闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，自公司第四届董事会第五次会议审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。本次事项无需提交股东大会审议。

截至2025年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金购买理财产品的情况。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况公司不存在超募资金的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

4公司不存在超募资金的情况。

（七）节余募集资金使用情况

2025年12月25日，公司召开第四届董事会审计委员会第七次会议及第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金。

（八）募集资金使用的其他情况

1、募投项目内部投资结构调整

公司于2024年6月12日召开了第四届董事会第一次会议及第四届监事会第

一次会议，审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目内部投资结构的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施主体、募集资金投资用途及募集资金投资总额

不变的情况下，调整募投项目之“年产300万台高效节能水泵扩能项目”的内部投资结构，具体调整如下：

单位：万元拟投入募集资金拟投入募集资金项目名称序号项目名称调整金额金额（调整前）金额（调整后）

1建设投资41830.7241900.0069.28

1-1建筑工程费19623.0127137.297514.28年产3001-2设备购置费21320.0013875.00-7445.00

万台高效1-3安装工程费296.00296.00

节能水泵1-4其他费用291.71291.71

扩能项目1-5预备费300.00300.00

2铺底流动资金169.28100.00-69.28

合计42000.0042000.00

本次调整有利于合理安排和调度募投项目的资金使用，优化资源配置结构，保障募投项目的顺利实施，不会对募投项目的实施造成实质性的影响，不会更改募投项目的实施主体、实施方式及募集资金的投资总额，不存在变相更改募集资金使用用途及损害股东尤其是中小股东利益的情况，不会对公司生产经营产生重大不利影响，符合公司未来发展战略的要求。

2、募投项目延期

5公司于2024年12月5日召开的第四届董事会第五次会议和第四届监事会第

四次会议审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意将公司2022年公开发行可转换公司债券募集资金投资项目之“年产300万台高效节能水泵扩能项目”达到预定可使用状态时间调整为2026年6月30日。

公司募投项目已于2025年12月25日结项，募投项目已建设完成并达到预定可使用状态。

四、变更募投项目的资金使用情况

截至2025年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已及时、真实、准确、完整披露了募集资金的使用及其相关信息，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。

六、会计师对公司募集资金年度存放和使用的专项报告的鉴证意见

立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：大元泵业2025年度募集资金存放、管理与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了大元泵业2025年度募集资金存放、管理与使用情况。

七、保荐机构意见

（一）保荐机构主要核查工作

报告期内，保荐代表人通过现场走访、资料审阅、访谈沟通等多种方式，对大元泵业募集资金的存放、使用情况进行了核查，主要核查内容包括：调取查阅

6公司募集资金存放银行对账单；现场走访募投项目；查阅中介机构相关报告；取

得并查阅募集资金使用情况的支持文件等资料。

（二）核查结论经核查，浙商证券认为：

大元泵业2025年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》等法规

和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时、真实、准确、完整地履行了信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）7（本页无正文，为《浙商证券股份有限公司关于浙江大元泵业股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》签署页）

保荐代表人：

华佳杜佳民浙商证券股份有限公司年月日

8附表1：

募集资金实际使用情况对照表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年公开发行可转换公司债券募集资金到账日期2022年12月9日

本年度投入募集资金总额4806.56

已累计投入募集资金总额44562.60

变更用途的募集资金总额0.00

变更用途的募集资金总额比例0.00募截至期末累计项目可承诺投资投已变更项截至期末项目达到预本年是否截至期末承截至期末累投入金额与承行性是

项目和超项目，含部募集资金承调整后投资本年度投投入进度定可使用状度实达到诺投入金额计投入金额诺投入金额的否发生

募资金投目分变更诺投资总额总额入金额（%）(4)态日期（具体现的预计

(1)(2)差额(3)＝重大变向性（如有）＝(2)/(1)到月份）效益效益

(2)-(1)化质年产300生万台高效产不适不适

否41438.7341438.7341438.734806.5641562.60123.87100.302025年12月否节能水泵建用用扩能项目设补充流动补不适不适

否3000.003000.003000.003000.00100.00不适用否资金流用用

合计44438.7344438.7344438.734806.5644562.60123.87-----

未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不存在项目可行性发生重大变化的情况2022年12月22日，公司第三届董事会第十七次会议和第三届监事会十六次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目154795668.08元及已预先支付的发行募集资金投资项目先期投入及置换情况费用1886320.76元。公司独立董事、监事会以及保荐机构均对该事项发表了同意意见，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金先期投入募集资金项目的事项进行了专项审核，并出具了信会师报字[2022]第 ZF11389 号《关于浙江大元泵业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况截至2025年12月31日，公司利用闲置募集资金进行现金管理的余额为0.00万元，详见本专项报告三、（四）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用

募集资金结余的金额及形成原因详见本专项报告三、（七）

募集资金其他使用情况详见本专项报告三、（八）

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