公司代码：603758公司简称：秦安股份

重庆秦安机电股份有限公司

2022年度内部控制评价报告

重庆秦安机电股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2022年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一.重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二.内部控制评价结论

1.公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷

□是√否

2.财务报告内部控制评价结论

√有效□无效

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。3.是否发现非财务报告内部控制重大缺陷□是√否

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

4.自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素

□适用√不适用自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

5.内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致

√是□否

6.内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致

√是□否

三.内部控制评价工作情况

(一).内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

1.纳入评价范围的主要单位包括：重庆秦安机电股份有限公司、重庆秦安铸造有限公司、重庆美沣

秦安汽车驱动系统有限公司

2.纳入评价范围的单位占比：

指标占比（%）纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比100纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比100

3.纳入评价范围的主要业务和事项包括:

组织架构、发展战略、企业文化、研究与开发、采购管理、行政综合管理、销售管理、财务管理、

资产管理、货币资金管理、投资与筹资、合同及法律事务、财务报告、内部监督、质量管理、生产与存

货管理、子公司控制、募集资金管理等。4.重点关注的高风险领域主要包括：

募集资金管理、研究与开发、采购管理、投资管理

5.上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，是否存

在重大遗漏

□是√否

6.是否存在法定豁免

□是√否

7.其他说明事项

无

(二).内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准公司依据企业内部控制规范体系及财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引，组织开展内部控制评价工作。

1.内部控制缺陷具体认定标准是否与以前年度存在调整

□是√否

公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。

2.财务报告内部控制缺陷认定标准

公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

指标名称重大缺陷定量标准重要缺陷定量标准一般缺陷定量标准

错报金额错报金额≥最近一期经审最近一期经审计的合并财错报金额＜最近一期经审

计的合并财务报表资产总务报表资产总额的0.5%≤计的合并财务报表资产总

额的1%错报金额＜最近一期经审额的0.5%计的合并财务报表资产总

额的1%

说明:无

公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

缺陷性质定性标准

重大缺陷1、公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为；2、当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报；3、审计委员会对公司对财务报告及财

务报告内部控制监督无效；4、公司对已经公布的财务报表有重大更正；5、重大缺陷在合理期内未得到整改。

重要缺陷1、未依照公认会计准则选择和应用会计政策；2、未建立反舞弊程序和控制措施；3、未对非常规或复杂交易进行控制；4、未对期末财务报告过程进行控制。

一般缺陷除重大缺陷、重要缺陷以外的其他控制缺陷。

说明：

无

3.非财务报告内部控制缺陷认定标准

公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

指标名称重大缺陷定量标准重要缺陷定量标准一般缺陷定量标准

直接财产损失金直接财产损失金额≥最近最近一期经审计的合并财直接财产损失金额＜最近

额一期经审计的合并财务报务报表资产总额的0.5%≤一期经审计的合并财务报

表资产总额的1%直接财产损失金额＜最近表资产总额的0.5%一期经审计的合并财务报

表资产总额的1%

说明：

无

公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

缺陷性质定性标准

重大缺陷1、违反国家法律法规；

2、关键管理人员或重要人才严重流失；

3、重大决策程序不科学，给公司造成重大财产损失；

4、媒体负面新闻频现；

5、重要业务缺乏制度或制度系统性失效；

6、内控制重大缺陷未得到整改。

重要缺陷1、违反公司内部规章，形成损失；

2、公司决策程序不科学，导致一般损失；

3、其他严重程度和经济后果低于重大缺陷，但仍有可能导致公司偏离控制目标的缺陷。

一般缺陷除重大缺陷和重要缺陷之外的控制缺陷。

说明：

无

(三).内部控制缺陷认定及整改情况

1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

1.1.重大缺陷

报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷

□是√否

1.2.重要缺陷

报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷

□是√否1.3.一般缺陷无

1.4.经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重大

缺陷

□是√否

1.5.经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重要

缺陷

□是√否

2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

2.1.重大缺陷

报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷

□是√否

2.2.重要缺陷

报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷

□是√否

2.3.一般缺陷

无

2.4.经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重

大缺陷

□是√否

2.5.经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重

要缺陷

□是√否

四.其他内部控制相关重大事项说明

1.上一年度内部控制缺陷整改情况

□适用√不适用

2.本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向

√适用□不适用

报告期内公司严格遵循《企业内部控制基本规范》及其配套指引的相关规定，对内部控制运行情况进行检查，采取“即发现、即整改”的策略，对存在问题及时整改，完善相关制度，建立长效机制。

公司2023年将继续优化业务和管理流程，修订完善各项内控制度，进一步健全和完善内部控制体系，加强内部控制的监督和执行，提升内控管理水平，保障公司的长久健康发展。3.其他重大事项说明□适用√不适用

董事长（已经董事会授权）：YUANMING TANG重庆秦安机电股份有限公司

2023年3月17日