海天股份:海天股份关于首次公开发行股票限售股上市流通的公告

证券代码：603759证券简称：海天股份公告编号：2024-024

海天水务集团股份公司

关于首次公开发行限售股票上市流通的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

*本次股票上市类型为首发股份；股票认购方式为网下，上市股数为266514596股。

本次股票上市流通总数为266514596股。

*本次股票上市流通日期为2024年3月26日。

一、本次限售股上市类型经中国证券监督管理委员会《关于核准海天水务集团股份公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕22号）核准，海天水务集团股份公司（以下简称“海天股份”或“公司”）获准向社会公众公开

发行人民币普通股（A 股）股票 78000000 股，于 2021 年 3 月 26 日在上海证券交易所上市。公司首次公开发行前总股本为234000000股，首次公开发行后总股本为312000000股，其中有限售条件流通股为

234000000股，无限售条件流通股为78000000股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，涉及股东四川海天投资有限责任公司（以下简称“海天投资”），系公司控股股东；

成都大昭添澄企业管理中心（有限合伙）（以下简称“大昭添澄”），系公司实际控制人费功全先生控制的企业；费伟先生，系公司实际控制人的一致行动人。本次限售股上市流通数量为266514596股，占公司目前总股本的57.72%，将于2024年3月26日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2022年4月11日，公司召开第三届董事会第二十九次会议、第三届监事会第二十一次会议，审议通过《2021年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》；2022年5月6日，公司召开2021年年度股东大会，审议通过《2021年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》。公司本次向全体股东每10股派发现金红利2.06元（含税），派发现金红利64272000.00元（含税）；向全体股东以资本公积金转增股本，每10股转增4.8股，转增共计149760000股。上述方案实施完毕后，

公司注册资本由312000000元变更为461760000元，总股本为

461760000股。

除上述事项外，本次申请上市流通的限售股份形成后至本公告日，公司未发生其他事项导致股本数量变化。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

根据公司《首次公开发行股票并上市招股说明书》及《首次公开发行股票上市公告书》，首次公开发行前涉及本次上市流通限售股份持有人对所持股份自愿锁定的承诺如下：

（一）关于股份锁定的承诺承诺方承诺类型承诺内容

自发行人股票上市之日起三十六个月内，本公司不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人公

开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。

股份限售承海天投资本公司直接或间接所持发行人股票在锁定期满后两诺

年内减持的，其减持价格不低于发行价；发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本公司持有发行人股票的锁定期限自动延长6个月。本公司将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上海证券交易所《股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。

若发行人股票此期间有派息、送股、资本公积金转增

股本等除权除息事项的，上述发行价格将进行除权除息相应调整。

自发行人股票上市之日起三十六个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的发行人公

开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。

本企业直接或间接所持发行人股票在锁定期满后两

年内减持的，其减持价格不低于发行价；发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发

股份限售承行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本企业大昭添澄诺持有发行人股票的锁定期限自动延长6个月。

本企业将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，上海证券交易所《股票上市规则》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。

若发行人股票此期间有派息、送股、资本公积金转增

股本等除权除息事项的，上述发行价格将进行除权除息相应调整。

自发行人股票上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人公开发

行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。

本人直接或间接所持发行人股票在锁定期满后两年

内减持的，其减持价格不低于发行价；发行人上市后6个股份限售承费伟月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行诺价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有发行人股票的锁定期限自动延长6个月。

若发行人股票此期间有派息、送股、资本公积金转增

股本等除权除息事项的，上述发行价格将进行除权除息相应调整。

（二）上述承诺履行情况

截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股份股东在限售期内均严格履行了上述股份锁定的承诺；本次申请上市流通的限售股份

的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保。

公司董事会将监督相关股东在出售股份时严格遵守上述股份限售承诺，并在定期报告中持续披露股东履行股份限售承诺的情况。

四、中介机构核查意见华西证券股份有限公司作为公司首次公开发行股票并上市的保荐机构，经核查认为：本次申请解除限售股股份数量、上市流通时间符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律、法规和规范性文件的要求，保荐机构对海天股份本次首次公开发行的限售股份解禁上市流通事项无异议。

五、本次限售股上市流通情况

本次限售股上市流通数量为股：266514596本次限售股上市流通日期为2024年3月26日

首发限售股上市流通明细清单：

持有限售股占本次上市流通剩余限售序股东持有限售股数量公司总股本比数量（单位：股数量号名称（股）

例股）(股)

1海天投资25351990054.90%2535199000

2大昭添澄44400000.96%44400000

3费伟85546961.85%85546960

合计26651459657.72%2665145960

六、股份变动结构表

单位：股本次变动前本次变动本次变动后股份性质

股份数量比例（+，-）股份数量比例-