海天股份:关于公司2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

证券代码：603759证券简称：海天股份公告编号：2026-072

海天水务集团股份公司

关于公司2026年半年度募集资金存放、管理与实际

使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法规的要求，海天水务集团股份公司（以下简称“公司”或“本公司”）就2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况专项报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）2021年3月首次公开发行股票募集资金根据中国证券监督管理委员会证监许可[2021]22号文《关于核准海天水务集团股份公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司获准向社会公开发售人民币普通股股票（A股）7800万股，每股面值人民币1元，发行价格为每股人民币11.21元，募集资金合计人民币874380000.00元，扣除各项发行费用73367547.17元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币801012452.83元。上述募集资金已于2021年3月23日到位，并经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具XYZH/2021CDAA60012号《验资报告》验证。

募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股票募集资金到账时间2021年3月23日

2026年1月1日至2026年6月

本次报告期

30日

项目金额

一、募集资金总额87438.00

其中：超募资金金额0

减：直接支付发行费用7336.75

二、募集资金净额80101.25

减：

以前年度已使用金额72905.42

其他-永久补流金额5240.69

本年度使用金额951.53现金管理金额

银行手续费支出及汇兑损益0.70

其他-具体说明

加：

募集资金利息收入1786.59

其他-理财收益430.76

三、报告期期末募集资金余额3220.25

（二）2026年向不特定对象发行可转换公司债券经中国证券监督管理委员会《关于同意海天水务集团股份公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2026〕83号）同意注册，并经上海证券交易所同意，公司向不特定对象发行可转换公司债券801000手

（8010000张），每张面值为人民币100元，募集资金总额为人民币

801000000.00元，扣除不含税的发行费用人民币7586839.63元，实际募集资

金净额为793413160.37元。上述募集资金已于2026年2月11日全部到账，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2026年2月11日出具了《海天水务集团股份公司向不特定对象发行可转换公司债券验资报告》（XYZH/2026CDAA3B0011）。

募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币

2026年向不特定对象发行可转

发行名称换公司债券募集资金到账时间2026年2月11日

2026年1月1日至2026年6月

本次报告期

30日

项目金额

一、募集资金总额80100.00

其中：超募资金金额0

减：直接支付发行费用758.68

二、募集资金净额79341.32

减：

以前年度已使用金额

本年度使用金额27047.45暂时补流金额现金管理金额

银行手续费支出及汇兑损益0.28

其他-具体说明

加：

募集资金利息收入101.83

其他-具体说明

三、报告期期末募集资金余额52395.41

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况为规范公司募集资金的管理和使用，切实保护投资者的利益，根据《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号---规范运作》等有关规定，本公司制订并完善了《募集资金管理制度》，对募集资金进行专户存储、募集资金使用、募集资金投向变更、募集资金管理与监督以及信

息披露等进行了详细严格的规定。报告期内《募集资金管理制度》得到严格执行，募集资金实行专户存储，募集资金项目支出执行严格审批程序。（二）募集资金监管协议情况

（1）2021年3月首次公开发行股票募集资金监管协议

2021年3月，本公司与保荐机构华西证券股份有限公司、成都银行股份有

限公司德盛支行签订了《募集资金专户三方监管协议》，并开设募集资金专项账户。

2021年3月，本公司、蒲江达海水务有限公司（本公司之子公司，以下简称蒲江达海，系募投项目蒲江县域污水处理厂及配套管网建设工程的实施单位）及保荐机构华西证券股份有限公司分别与中信银行股份有限公司成都分行、中国民

生银行股份有限公司成都分行签订了《募集资金专户三方监管协议》。蒲江达海分别在中信银行股份有限公司成都温江支行、中国民生银行股份有限公司成都分行开设募集资金专项账户。

2021年3月，本公司、宜宾市翠屏区海天水务有限公司（本公司之子公司，以下简称翠屏海天，系募投项目翠屏区象鼻镇污水处理厂及配套管网项目（一期）的实施单位）及保荐机构华西证券股份有限公司与中国农业银行股份有限公司成

都高新技术产业开发区支行签订了《募集资金专户三方监管协议》。翠屏海天在中国农业银行股份有限公司成都芳草街支行开设募集资金专项账户。

2022年7月，本公司、雅安海天水务有限公司（本公司之子公司，以下简称雅安海天，系募投项目雅安市大兴污水处理厂二期工程项目的实施单位）及保荐机构华西证券股份有限公司与中国民生银行股份有限公司成都分行签订了《募集资金专户存储监管协议》。雅安海天在中国民生银行股份有限公司成都分行开设募集资金专项账户。

2024年7月，经本公司第四届董事会第十六次会议及第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于新增募集资金专户并签订监管协议的议案》，本公司董事会同意在兴业银行成都分行新增开立1个募集资金专户，用于“蒲江县域污水处理厂及配套管网建设工程”项目募集资金存放。本公司、蒲江达海及保荐机构华西证券股份有限公司与兴业银行股份有限公司成都分行签署《募集资金专户三方监管协议》。蒲江达海在兴业银行股份有限公司成都温江支行开设募集资金专项账户。

2025年9月，经公司第四届董事会第三十次会议、2025年第六次临时股东

会审议通过关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的相关议案，公司与中信建投证券股份有限公司签订《保荐与承销协议》，聘任中信建投证券担任本次发行的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，由另行聘请的保荐机构完成原保荐机构尚未完成的持续督导工作。故公司与原保荐机构华西证券股份有限公司、各募集资金存管银行签订原《募集资金专户三方监管协议》废止，并与中信建投证券、各募集资金存管银行重新签订《募集资金专户三方监管协议》。

（2）2026年向不特定对象发行可转换公司债券

2026年2月，本公司与保荐机构中信建投证券股份有限公司、中信银行股

份有限公司成都分行签订了《募集资金专户三方监管协议》，并开设募集资金专项账户。

2026年3月，经公司第五届董事会第三次会议，审议通过了《关于新增募集资金专户并签订监管协议的议案》。本公司董事会同意全资子公司海天智造（上海）新材料有限公司在中信银行股份有限公司成都分行新增开立1个募集资金专户，用于“补充流动资金”项目募集资金存放。本公司、海天智造及保荐机构与中信银行股份有限公司成都分行签署《募集资金专户三方监管协议》。

2026年6月，经公司第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金并开立募集资金临时补充流动资金专项账户的议案》。本公司董事会同意全资子公司海天智造（上海）新材料有限公司在中信银行股份有限公司成都分行新增开立1个募集资金专户，用于“临时补充流动资金”募集资金存放。本公司、海天智造及保荐机构与中信银行股份有限公司成都分行签署《募集资金专户三方监管协议》。

（三）募集资金存储情况表

（1）2021年3月首次公开发行股票募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股票募集资金到账时间2021年3月23日账户名开户银行银行账号报告期末余额账户状态称蒲江达海中信银行股份有限公司2026年7月注

水务有限811100101240073349013.60成都温江支行销公司蒲江达海兴业银行股份有限公司

水务有限4313601001001930793206.66使用中成都温江支行公司蒲江达海中国民生银行股份有限2026年7月注

水务有限632725394-公司成都分行营业部销公司海天水务

2026年7月注

集团股份成都银行德盛支行10013000008570702-销公司

合计3220.25

（二）2026年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币

2026年向不特定对象发行可转换

发行名称公司债券募集资金到账时间2026年2月11日账户名开户银行银行账号报告期末余额账户状态称简阳海天中信银行股份有限公司

水务有限811100101250109588455.29使用中成都天府新区支行公司资阳海天中信银行股份有限公司

水务有限811100101330109488481.46使用中成都天府新区支行公司夹江海天中信银行股份有限公司

水务有限81110010128010951136795.16使用中成都天府新区支行公司海天水务中信银行股份有限公司

集团股份811100101270109508345461.87使用中成都天府新区支行公司海天智造（上海）中信银行股份有限公司2026年7月

81110010127010967821.62

新材料有成都天府新区支行已注销限公司

合计52395.41

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况公司2026年半年度募集资金实际使用情况详见附表1《2021年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表》和附表2《2026年度发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况公司于2026年6月18日召开了第五届董事会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换已经投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金

28116240.89元。独立董事发表了独立意见，保荐机构中信建投证券股份有限

公司出具了核查意见。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了专项审核报告。

募集资金置换先期投入表

单位：万元币种：人民币发行名称2026年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到账时间2026年2月11日自筹资金董事会审募集资金置换完成总投资额预先投入置换金额议通过日投资项目日期金额期简阳海天数

20200.0014.9613.012026.6.222026.6.18

智化供水及综合效能提升工程资阳市供水基础设施韧

性升级与数25150.00///智化建设项目夹江县城市生活污水处

10300.002762.042595.022026.6.22

理厂扩建项目补充流动资

23691.32203.59203.592026.6.22

金

小计79341.322980.592811.62

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司于2026年6月17日召开第五届董事会审计委员会第三次会议，2026年6月18日召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金并开立募集资金临时补充流动资金专项账户的议案》，同意公司使用不超过人民币25000万元闲置募集资金临时补充流动资金，期限为自公司第五届董事会第七次会议审议通过之日起12个月内。截至报告期末，公司实际未使用临时补充流动资金。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

报告期内，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况。

（五）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在节余募集资金使用情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题公司已披露的相关信息不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

特此公告。

海天水务集团股份公司董事会

2026年8月27日附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币发行名称2021年首次公开发行股票募集资金到账日期2021年3月23日

本年度投入募集资金总额951.53

已累计投入募集资金总额79097.63

变更用途的募集资金总额39509.00

变更用途的募集资金总额比例49.32%截至截至项目项目截至截至募集期末期末达到可行已变更项调整期末本年期末本年是否资金累计投入预定性是

承诺投资项目和超募目，含部后投承诺度投累计度实达到募投项目性质资金投向承诺投入进度可使否发分变更资总投入入金投入现的预计投资金额（%用状生重（如有）额金额额金额效益效益总额与承）态日大变

(1)(2)诺投(4)期化入金＝（具

额的(2)/体到

差额(1)月

(3)份）

＝

(2)-

(1)

-2025

蒲江县域污水处理厂及1082.年12否

5800018491849951.51740223.7配套管网建设工程（注生产建设是3294.15月（注否.001.001.0038.686

1）（注（注4）

2）3）

2024年3月4否

雅安市大兴污水处理厂115011501149100.0生产建设是-0.25日进54.26（注否二期工程项目（注5）0.000.009.750入商5）业运行2020年10翠屏区象鼻镇污水处理月22-否

1879.厂及配套管网项目（一生产建设不适用日进158.2（注否

00期）（注6）入商27）

7101.7101.7101.100.2

18.44业运

2525256

行翠屏区象鼻镇污水处理厂及配套管网项目（一5240.不适不适不适不适补流还贷不适用

期）结余募集资金永久69用用用用补充流动资金

15000150015001506100.4不适不适不适

补充流动资金补流还贷否60.51否.000.000.000.510用用用购买四川上实生态环境

280028002800100.0不适不适不适

有限责任公司70%股权投资并购是否

9.009.009.000用用用（注8）

8010180108010951.57909119.8

合计1003.98.75———.251.251.2537.630

蒲江县域污水处理厂及配套管网建设工程上述项目包括蒲江县城污水处理厂二期工程及配套管网建设，其中：

蒲江县城污水处理厂二期工程已于2020年9月投入商业运营；配套管网建设工程项目共包括蒲江县域大兴

未达到计划进度原因镇、大塘镇、朝阳湖镇、成佳镇等9个乡镇的雨污管网子项目工程，已全部完成工程竣工验收，截至本专项报（分具体募投项目）告出具日，各个子项目已取得商运批复。

截至2026年6月30日，蒲江募投项目变更后的募集资金投资总额为18491.00万元，已累计投入募集资金

17408.68万元，后续将根据合同约定和政府审计进度支付工程尾款。项目可行性发生重大

不适用变化的情况说明募集资金投资项目先不适用期投入及置换情况用闲置募集资金暂时不适用补充流动资金情况对闲置募集资金进行

现金管理，投资相关不适用产品情况用超募资金永久补充流动资金或归还银行不适用贷款情况

截至2026年6月30日，应结余募集资金3220.25万元，其中尚未使用募集资金金额为1003.61万元以及募集资金结余的金额利用闲置募集资金进行现金管理产生的理财收益和募集资金相关的利息收入净额为2216.64万元。截至2026及形成原因年6月30日上述募投项目已达到预定可使用状态，部分项目根据合同约定和政府审计进度，尚未达到约定支付时点，尚有部分募集资金未支付。

募集资金其他使用情不适用况

注1：蒲江县域污水处理厂及配套管网建设工程

2019年4月，本公司和龙元建设集团股份有限公司、江苏南京地质工程勘察院、中国市政工程西北设计研究院有限公司与四川省蒲江县水务局签订

《蒲江县域污水处理厂及配套管网建设工程政府和社会资本合作（PPP）项目合同》（以下简称蒲江特许经营协议），并设立蒲江达海，负责蒲江县域污水处理厂及配套管网建设工程（以下简称蒲江项目）的融资、建设、运营和维护，其股东为本公司、成都蒲江城市运营管理集团有限公司（政府出资代表）、龙元建设集团股份有限公司、江苏南京地质工程勘察院、中国市政工程西北设计研究院有限公司（除本公司外，其余股东以下简称少数股东）。根据蒲江特许经营协议的约定，蒲江项目预计总投资87035.19万元，最终以审计结果为准，其中项目资本金为21758.80万元（总投资的

25%）由政府方出资2175.88万元占项目资本金的10.00%，本公司出资18995.30万元，占项目资本金的87.3%，其余少数股东方出资587.62万元，占项目资本金的2.7%。剩余65276.39万元为融资资金。截至2025年12月31日，项目资本金21758.80万元全部缴足。

2020年6月，蒲江达海向中国农业发展银行蒲江县支行借款54000万元，专项用于蒲江项目建设，截至2025年12月31日，已收到银行放款

26927.97万元，截至2025年末使用银行贷款资金26927.97万元用于本项目建设。

本公司本次募集资金投资项目为蒲江项目中蒲江县城污水处理厂二期工程和雨污管网工程，总投资59614.28万元，计划以募集资金投资

58000.00万元。经公司第三届董事会第三十三次会议、2022年第一次临时股东大会审议通过，本公司调减蒲江募投项目的募集资金投入金额

11500.00万元用于建设新募投项目“雅安市大兴污水处理厂二期工程项目”，变更后蒲江募投项目募集资金投资总额为46500.00万元。经公司第四

届董事会第二十五次会议、2025年第三次临时股东大会审议，公司变更蒲江募投项目募集资金投入金额28009.00万元用于购买四川上实生态环境有限责任公司70%股权，变更后蒲江募投项目募集资金投资总额为18491.00万元。

注2：蒲江县域污水处理厂及配套管网建设工程截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额

蒲江县域污水处理厂及配套管网建设工程经上述调整后承诺投资金额18491.00万元，截至2026年6月30日实际投资金额17408.68万元，上述募投项目已达到预定可使用状态，部分项目根据合同约定和政府审计进度，尚未达到约定支付时点，尚有部分募集资金未支付。注3：蒲江县域污水处理厂及配套管网建设工程中募投项目达到预定可使用状态日期上述项目包括蒲江县城污水处理厂二期工程及配套管网建设工程项目，其中：蒲江县城污水处理厂二期工程已于2020年9月投入商业运营。配套管网建设工程项目共包括蒲江县下属大兴镇、大塘镇、朝阳湖镇、成佳镇等9个乡镇的雨污管网子项目工程，已全部完成工程竣工验收。

2025年5月，经四川省蒲江县水务局批复，蒲江县成佳镇、大兴镇雨污管网两子项自2025年5月14日起进入商业运营；2025年7月，经四川省

蒲江县水务局批复，蒲江县西来镇（含复兴）、寿安街道雨污管网三个子项自2025年7月1日起进入商业运营；2025年8月，经四川省蒲江县水务局批复，蒲江县甘溪、大塘镇雨污管网两子项自2025年8月1日起进入商业运营蒲江县城雨污管网建设项目自2025年8月1日起进入商业运营。2025年12月，经四川省蒲江县水务局批复，蒲江县朝阳湖镇雨污管网建设工程项目自2025年12月17日起进入商业运营。截至本报告出具日，蒲江县域污水处理厂及配套管网建设工程已全部投入商业运营。

注4：蒲江县域污水处理厂及配套管网建设工程未达预计效益原因

因2026年5月完成融资置换并解除金玉公司的担保，募投项目县城二期、管网总项目关于该部分担保费从长期待摊费用一次性计入财务费用中担保手续费，增加当期费用56.22万元。因项目审计未完成，可用性服务费中社会资本资本金及合理利润、融资本金未收回，因项目公司运营维护成本未审定，项目的年度运营维护费未收回，影响坏账70.42万元，导致该项目2026年未实现预计收益，项目可行性未发生重大变化。

注5：雅安市大兴污水处理厂二期工程项目2021年11月，雅安海天与雅安市供排水有限责任公司签订《雅安市大兴污水处理厂项目特许经营协议之补充协议》，由雅安海天负责雅安市大兴污水处理厂二期工程的投资建设。根据2022年第一次临时股东大会审议通过，本公司调减蒲江募投项目的募集资金投入金额11500.00万元用于建设新募投项目“雅安市大兴污水处理厂二期工程项目”。2024年5月，经雅安市住房和城乡建设局批复，雅安市大兴污水处理厂二期工程项目于2024年3月4日正式投入商业运营。

该项目处于商运后初期，污水进水量不足导致负荷程度不高，根据特许经营协议约定正式商业运营第二年（即2025年3月4日至2026年3月3日）与地方政府按照设计能力的90%（即2.16万吨/日）进行保底水量结算，且污水处理费服务费单价尚未进入调价期间；项目运营期间折旧摊销等成本相对固定，导致该项目2026年未实现预计收益，项目可行性未发生重大变化。

注6：翠屏区象鼻镇污水处理厂及配套管网项目（一期）

2018年10月，本公司与宜宾市翠屏区工业园区管理委员会签订《宜宾市翠屏区象鼻镇污水处理厂及配套管网项目特许经营协议》，并设立翠屏海天，负责翠屏区象鼻镇污水处理厂及配套管网项目（一期）（以下简称象鼻项目）的融资、建设、运营和维护。象鼻项目于2018年12月开工建设，根据2021年3月，宜宾市翠屏区工业园区管理委员会出具的关于翠屏区象鼻污水处理厂进入商业运营的函（翠工管函[2021]10号），批准象鼻项目自

2020年10月22日进入商业运营。

象鼻项目2019年收到宜宾市翠屏区财政局根据宜宾市发展和改革委员会文件（宜发改发[2018]73号）下发的重点流域水环境综合治理2018年中

央预算内投资计划资金750.00万元。2020年10月、2020年11月、2020年12月分四次收到四川长江源工业园区开发有限责任公司拨付资金合计7676.10万元。根据2021年3月本公司、翠屏海天与宜宾市翠屏区工业园区管理委员会签署的特许经营补充协议，以象鼻项目争取到的各级专项资金，由政府方拨付给翠屏海天用于项目建设，工程竣工后经政府审计后的投资总额扣减拨付专项资金后的剩余投资，按照特许经营协议主合同条款执行。2022年根据第三届董事会第二十九次会议、2021年年度股东大会决议，同意《关于公司部分募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》。本公司将象鼻项目结项后的结余募集资金人民币5240.69万元永久性补充流动资金。

注7：翠屏区象鼻镇污水处理厂及配套管网项目（一期）未达预计效益原因

象鼻项目于2026年6月29日才取得《关于确认象鼻污水处理厂及配套管网项目设施服务费计算基数的函》，截至2026年6月的设施服务费本金及合理回报尚未收回，2026年影响坏账196.75万元。因特许经营权协议约定本金回收期为10年，2026年报告期内摊销金额168.26万元，而项目投前测算中摊销年限按整个运营期29年进行测算，导致该项目2026年半年度未实现投前测算的预计收益，项目可行性未发生重大变化。

注8：购买四川上实生态环境有限责任公司70%股权

本公司为进一步整合优势资源，夯实固废板块，提升垃圾焚烧发电业务规模。2024年12月，经本公司第四届董事会第二十一次会议审议通过，本公司购买四川振兴产业园实业有限公司、上实环境控股（武汉）有限公司合计持有的四川上实生态环境有限责任公司（现更名为四川海天绿能生态环境有限公司）70%股权。

本公司于2025年2月分别与四川振兴、上实环境签署《产权交易合同》（股权类），分别购买四川振兴产业园实业有限公司、上实环境控股（武汉）有限公司所持四川上实生态环境有限责任公司40.00%股权、30.00%股权，交易价款分别为16005.14万元、12003.86万元，合计28009.00万元。经2025年第三次临时股东大会审议通过，本公司调减原募投项目“蒲江县域污水处理厂及配套管网建设工程”的募集资金投入金额，用于购买四川上实生态环境有限责任公司70%股权，变更的募集资金28009.00万元。附表2：

募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币发行名称2026年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到账日期2026年2月11日

本年度投入募集资金总额27047.45

已累计投入募集资金总额27047.45变更用途的募集资金总额变更用途的募集资金总额比例截至截至项目项目截至截至募集期末期末达到可行已变更项调整期末本年期末本年是否资金累计投入预定性是

(1)(2)诺投(4)期化入金＝（具

额的(2)/体到

差额(1)月

(3)份）

＝

(2)-

(1)处于

-建设简阳海天数智化供水及不适不适