隆鑫通用动力股份有限公司

董事会秘书工作制度

（2025年10月修订）

第1页，共6页目录

第一章总则

第二章董事会秘书的聘任、解聘及任职资格

第三章董事会秘书的职责

第四章绩效评价

第五章附则

第2页，共6页第一章总则

1.1为进一步规范公司董事会秘书的工作职责和程序，促使董事会秘书更

好地履行职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上交所股票上市规则》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《隆鑫通用动力股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本制度。

1.2公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责。

1.3董事会秘书对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。

1.4公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、财务负责人及

其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。

董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况、参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。

第二章董事会秘书的聘任、解聘及任职资格

2.1董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。

公司董事或其他高管人员可以兼任董事会秘书。董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出的，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。

2.2董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，

具有良好的职业道德和个人品德。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

（一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任董事、高级管理人员的情形；

（二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚；

（三）最近三年受到过证券交易所公开谴责或3次以上通报批评；

（四）上海证券交易所（以下简称“上交所”）认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

第3页，共6页2.3公司应在原任董事会秘书离职后3个月内聘任新的董事会秘书。

2.5公司董事会应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责。董事会

秘书不能履行职责或者董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。

证券事务代表应取得上交所颁发的董事会秘书资格证书、董事会秘书任职培训证明或者具备任职能力的其他证明。

2.6公司董事会聘用董事会秘书和证券事务代表后，应当及时公告并按《上交所股票上市规则》的要求向上交所提交相关资料，如该等资料中有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上交所提交变更后的资料。

2.7公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员

代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由公司董事长代行董事会秘书职责。

董事会秘书空缺期间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，并在代行后的6个月内完成董事会秘书的聘任工作。

2.8公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。

董事会秘书被解聘或者辞任时，公司应当及时向上交所报告，说明原因并公告。

董事会秘书有权就公司不当解聘或者与辞任有关的情况，向上交所提交个人陈述报告。

2.9董事会秘书具有以下情形之一的，公司应当自事实发生之日起一个月

内将其解聘：

（一）出现本制度第2.2条所规定之不得担任董事会秘书的情形之一；

（二）连续3个月以上不能履行职责；

（三）在履行职务时出现重大错误或疏漏，给公司、投资者造成重大损失；

（四）违反国家法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、《上交所股票上市规则》、上交所其他规定和《公司章程》，给公司、投资者造成重大损失。

2.10公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在任职

期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法违规的信息不属于前述应当予以保密的范围。

第4页，共6页第三章董事会秘书的职责

3.1董事会秘书负责公司信息对外公布，协调公司信息披露工作，组织制

定公司信息披露事务管理制度，督促公司和相关信息披露义务人遵守信息披露的相关规定。

3.2董事会秘书负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者

及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通。

3.3董事会秘书组织筹备董事会会议和股东会会议，参加股东会会议、董

事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字。

3.4董事会秘书负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时

立即向上交所报告并披露。

3.5董事会秘书应当关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关

主体及时回复上交所问询。

3.6董事会秘书应当组织公司董事、高级管理人员进行相关法律、行政法

规及相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责。

3.7董事会秘书应当督促董事、高级管理人员遵守法律法规、上交所相关

规定和《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向上交所报告。

3.8董事会秘书负责公司股票及其衍生品种变动管理事务。

3.9董事会秘书应履行《公司法》、中国证监会和上交所要求履行的其他职责。

第四章绩效评价

4.1董事会秘书应严格履行职责，接受公司董事会的指导考核。

4.2公司根据董事会秘书工作业绩对其进行绩效评价与考核。

第五章附则

5.1本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行；

第5页，共6页本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行，并尽快修订，报董事会审议通过。

5.2本制度经董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。

5.3本制度由公司董事会负责解释。

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