沃格光电:江西沃格光电股份有限公司关于股东权益变动的提示性公告（修订稿）

证券代码：603773证券简称：沃格光电公告编号：2022-050

江西沃格光电股份有限公司

关于股东权益变动的提示性公告（修订稿）

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

1、江西沃格光电股份有限公司（以下简称“公司”）拟向公司控股股东、实

际控制人易伟华非公开发行 A 股股票。根据本次非公开发行股份上限计算，发行完成后，易伟华控制公司股份比例预计增加至39.68%。本次权益变动情形符合《上市公司收购管理办法》第六十三条第三款第（一）项规定，可免于向中国证监会提交豁免要约收购申请，尚需股东大会审议通过。

2、本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。

3、本次非公开发行尚未取得公司股东大会审议通过及中国证监会的核准。

一、本次权益变动基本情况公司于2021年12月13日召开的第三届董事会第十九次会议通过了关于公

司非公开发行 A 股股票方案的相关议案，并与易伟华签署了附条件生效股票认购协议；2021年12月29日，公司召开的2021年第四次临时股东大会审议通过了相关议案；2022年5月13日，公司召开的第三届董事会第二十五次会议审议通过了《2021 年度非公开发行 A 股股票预案（修订稿）》等相关议案，并与易伟华签署了附条件生效股票认购协议之补充协议。具体内容详见公司披露于在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告，该事项尚需中国证监会的核准。

本次非公开发行拟募集资金总额为不低于18000万元（含）且不超过23000万元（含），发行数量为不低于11944261股（含）不超过15262110股（含），不超过本次发行前上市公司总股本的30%。本次发行的认购对象为公司控股股

1东、实际控制人易伟华，本次发行前，信息披露义务人易伟华直接持有公司股份

33584526股，占公司总股本的27.45%，通过其一致行动人沃德投资间接控制公

司股份5764200股，占公司总股本的4.71%，合计控制公司股份39348726股，占公司总股本的32.16%。本次发行后，按易伟华认购本次非公开发行股票数量的上限测算，信息披露义务人易伟华直接持有公司股份48846636股，占公司总股本的35.49%，通过其一致行动人沃德投资间接控制公司股份5764200股，占公司总股本的4.19%，合计控制公司股份54610836股，占公司总股本的39.68%，仍为公司控股股东及实际控制人。

若公司在董事会决议日至发行日期间发生派息、送红股、资本公积金转增股

本等除权除息事项，本次非公开发行的发行数量将做相应调整。在上述范围内，由公司董事会根据股东大会的授权于发行时根据实际情况与主承销商协商确定最终发行数量。

二、本次权益变动前后信息披露义务人持股情况本次权益变动前后公司股权结构变化如下（以下数据均按本次非公开发行股票数量的上限测算，最终发行数量以中国证监会核准数量为准）：

本次非公开发行前本次非公开发行后股东名称

持股数量（股）持股比例持股数量（股）持股比例

易伟华3358452627.45%4884663635.49%新余市沃德投资合伙

57642004.71%57642004.19%企业（有限合伙）

其他股东8300698767.84%8300698760.32%

合计122355713100.00%137617823100.00%

三、所涉及后续事项

1、本次非公开发行尚未取得中国证监会的核准，能否取得上述批准及核准存在不确定性。

2、本次非公开发行完成后，易伟华仍然为公司控股股东、实际控制人，本