科博达:科博达技术股份有限公司募集资金委托理财进展公告

证券代码：603786证券简称：科博达公告编号：2023-005

科博达技术股份有限公司

募集资金委托理财进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

*委托理财受托方：招商银行

*委托理财购买金额：人民币2000万元

*委托理财类型：银行理财产品

科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月27日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在确保不影响募集资金项目建设和使用以及募集资金安全的情况下，继续对总额不超过人民币3.5亿元的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型理财产品、定期存款或结构性存款产品。在上述额度内，资金可滚动使用，授权使用期限为董事会审议批准之日起12个月内。本次使用闲置募集资金进行现金管理的资金额度在公司董事会审批权限内，无需提交股东大会审议。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此事项发表了明确的同意意见。具体内容详见公司于2022年10月28日披露的《科博达技术股份有限公司关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-065）。根据上海证券交易所的有关规定，现将募集资金委托理财进展公告如下：

一、本次赎回委托理财情况

2023年2月3日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的赎回情况如下：

单位：万元

1产品产品预计年化实际收益实际收回

受托机构赎回本金起息日到期日类型名称收益率或损失金额招行上海银行理结构性

1000.002.75%2022/11/42023/2/37.351007.35

张江支行财产品存款

合计1000.007.351007.35

二、本次委托理财概况

（一）委托理财目的

为提高募集资金使用效率和收益，合理利用闲置募集资金，在保证不影响公司募集资金项目建设和正常经营业务的前提下，利用闲置募集资金进行现金管理，增加公司收益，保障公司股东的利益。

（二）资金来源公司购买委托理财产品所使用的资金为公司暂时闲置募集资金。

（三）购买理财产品的基本情况

2023年2月3日，公司使用闲置募集资金进行现金管理购买理财产品共计

2000万元。具体情况如下：

受托方金额预计年化预计收益金产品期限是否构成产品类型产品名称收益类型名称（万元）收益率额(万元)（天）关联交易招行上银行理财产保本浮动

海张江结构性存款2000.002.75%13.7191否品收益支行

合计2000.0013.71

三、本次委托理财的具体情况

（一）委托理财合同主要条款及委托理财的资金投向

公司与招商银行签订合同购买理财产品，产品类型为银行理财产品，收益类型为保本浮动收益，主要资金投向为银行理财资金池、投资于利率产品以及金融衍生产品等。合同中不存在履约担保和收取业务管理费的情形。

（二）风险控制分析

为控制风险，公司购买的理财产品为安全性高、流动性好、期限不超过12个月的保本型理财产品。以上理财产品不涉及证券投资，不属于用于股票及其衍生产品、证券投资基金和证券投资为目的及无担保债权为投资标的的银行理财或

2信托产品。具体风险控制措施包括以下：

1、财务中心根据募集资金投资项目进展情况，针对投资产品的安全性、期

限和收益情况选择合适的产品，由财务负责人进行审核后提交董事长审批。

2、财务中心建立台账对投资产品进行管理，及时分析和跟踪投资产品的进展情况，如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况，将及时采取措施，控制投资风险。

3、公司内审部负责对公司及全资子公司使用暂时闲置募集资金投资购买产

品情况进行审计和监督，并将审计过程中发现的问题及时向董事会审计委员会报告。

4、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可

以聘请专业机构进行审计。

四、委托理财受托方的情况

本次委托理财的交易对方招商银行（600036）为已上市的股份制商业银行，交易对方与本公司、公司控股股东及实际控制人不存在关联关系。

五、对公司的影响

（一）公司最近一年又一期主要财务指标

项目2021年12月31日（元）2022年9月30日（元）

资产总额4855608776.515236657437.63

负债总额644174835.59928083666.30

净资产4079955618.784189303729.20

经营活动产生的现金流量净额421148768.82-176487592.42

本次募集资金于2019年10月8日到账，在补充流动资金归还大部分银行贷款后，公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。在保障公司正常经营运作和募投项目资金需求的前提下，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，增加公司资金收益，为公司及股东谋求更多投资回报，且不改变募集资金用途，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。

（二）本次委托理财金额为2000万元，占本次募集资金净额10.2亿元比例

3为1.96%，占最近一期期末（2022年9月30日）货币资金比例为3.65%，对公

司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大的影响。

（三）本次委托理财的会计处理方式及依据

公司依据新金融工具准则规定，核算分类为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产，在“交易性金融资产”中列示，自资产负债表日起超过一年到期且逾期持有超过一年的以公允价值计量且变动计入当期损益的非流动金融资产，在“其他非流动金融资产”科目列示，收益在“投资收益”科目列示。

六、风险提示

本次公司进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本约定的产品，属于低风险投资产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响，提醒广大投资者注意投资风险。

七、履行的决策程序

公司于2022年10月27日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在确保不影响募集资金项目建设和使用以及募集资金安全的情况下，继续对总额不超过人民币3.5亿元的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型理财产品、定期存款或结构性存款产品。在上述额度内，资金可滚动使用，授权使用期限为董事会审议批准之日起12个月内。本次使用闲置募集资金进行现金管理的资金额度在公司董事会审批权限内，无需提交股东大会审议。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此事项发表了明确的同意意见。具体内容详见公司于2022年10月28日披露的《科博达技术股份有限公司关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-065）

八、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况

单位：万元尚未收回本金序号理财产品类型实际投入金额实际收回本金实际收益金额

1银行理财产品15000.0015000.00252.25-

42银行理财产品7800.007800.0058.34-

3银行理财产品7800.007800.0056.4-

4银行理财产品15000.0015000.00210.85-

5银行理财产品2000.002000.0014.46-

6银行理财产品2000.002000.0014.46-

7银行理财产品3800.003800.0027.47-

8银行理财产品2000.002000.0013.67-

9银行理财产品1000.001000.007.35

10银行理财产品1000.00--1000.00