上海瀛东律师事务所

关于科博达技术股份有限公司

2025年第五次临时股东大会

之法律意见书

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中国上海市恒丰路436号环智国际大厦26&29层200070

26&29F Greentech Tower No. 436 Hengfeng Road Shanghai 200070 China电话（Tel）：+86-21-2226 5678 传真（Fax）：+86-21-2226 5688上海瀛东律师事务所关于科博达技术股份有限公司

2025年第五次临时股东大会之

法律意见书

致：科博达技术股份有限公司

上海瀛东律师事务所（以下简称“本所”）接受科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开2025年第五次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）所涉及的召集、召开程序、召集人资格及出席会议人员的资格、股东大会的提案、表决程序及表决结果等有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上市公司股东会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及

《科博达技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师列席了本次股东大会，并依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具本法律意见书所必需审查、验证的其他法律文件及信息、资料和证明，并就有关事项向公司有关人员进行了询问。在前述审查、验证、询问过程中，本所律师得到公司如下承诺及保证：

其已经提供了本所认为出具本法律意见书所必需的、完整、真实、准确、合法、有

效的原始书面材料、副本材料、复印件或口头证言，有关副本材料或复印件与原件一致。

对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所律师依赖公司或者其他有关机构出具的证明文件或咨询意见出具本法律意见书。

本所律师依据本法律意见书出具日及之前已经发生或存在的事实，并基于对有关事实的了解和对有关法律、法规、规章及规范性文件的理解发表法律意见。

本所律师仅就本次股东大会所涉及的召集、召开程序、召集人资格和出席会议

人员的资格、本次股东大会的提案、表决程序和表决结果相关问题发表法律意见。本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的使用，不得被其他任何人用于其他任何目的。本所律师同意将本法律意见书随本次股东大会决议按有关规定予以公告。

本所及本所律师具备就题述事宜出具法律意见的主体资格，并对所出具的法律意见承担责任。

鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就题述事宜出具法律意见如下：

一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序

1、经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集召开。2025年10月28日，公司

董 事 会 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （ www.sse.com.cn ） 、 巨 潮 资 讯 网（www.cninfo.com.cn）等中国证监会指定的信息披露网站及媒体上刊载了《科博达技术股份有限公司关于召开2025年第五次临时股东大会的通知》（以下简称“会议公告”），在法定期限内将本次股东大会的召开时间和地点、方式、议案、出席会议人员、登记方法等予以公告，关于召开本次股东大会通知的公告日期距本次股东大会的召开日期已逾15日，符合相关法律法规和《公司章程》的规定。

2、根据会议公告，本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。现

场会议定于2025年11月14日下午14点30分在上海市自由贸易试验区祖冲之路2388号公司会议室召开。

3、本次股东大会通过上海证券交易所交易系统投票平台投票的具体时间为2025年11月14日交易时间段，即上午9:15至9:25、上午9:30至11:30及下午13:00至15:00；通过互联网投票平台投票的具体时间为2025年11月14日的上午9:15

至下午15:00。

经本所律师核查验证，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东会规则》、《上市规则》等相关

法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

二、出席本次股东大会会议人员的资格

1、出席会议的股东及股东代理人经查验，出席本次股东大会的股东及股东代理人共109人，代表有表决权股份

327093885股，所持有表决权股份数占公司股份总数的80.9925%，其中：

（1）经本所律师查验股权登记日为2025年11月7日的公司证券持有人名册、公司提供的出席现场会议股东以及股东委托代理人的身份证明、授权委托

书、持股凭证等文件，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人代表有表决权的股份319537896股，占公司股份总数的79.1216%。

2、出席会议的其他人员

经本所律师验证，公司部分董事、监事、董事会秘书出席了本次股东大会现场会议；公司部分高级管理人员、本所见证律师及公司证券事务代表列席了本次

股东大会现场会议，其出席本次会议的资格均合法有效。

经本所律师核查验证，出席本次股东大会现场会议人员的资格符合《公司法》、《上市公司股东会规则》、《上市规则》等相关法律、法规、规章和其他规范性文

件以及《公司章程》的规定。

三、本次股东大会的表决程序及表决结果

（一）本次股东大会审议的提案

根据会议公告，提交本次股东大会审议的提案为：

1、《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》

2、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》

（1）本次发行证券的种类

（2）发行规模

（3）票面金额和发行价格

（4）债券期限

（5）债券利率

（6）还本付息的期限和方式

（7）转股期限（8）转股价格的确定及其调整

（9）转股价格向下修正条款

（10）转股数量确定方式

（11）赎回条款

（12）回售条款

（13）转股年度有关股利的归属

（14）发行方式及发行对象

（15）向原股东配售的安排

（16）债券持有人会议相关事项

（17）本次募集资金用途

（18）担保事项

（19）评级事项

（20）募集资金存管

（21）本次发行方案的有效期

3、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》

4、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告的议案》5、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告的议案》

6、《关于无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》7、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报及相关填补措施与相关主体承诺的议案》

8、《关于制定公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》9、《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券具体事宜的议案》

10、《关于修订<公司章程>的议案》11、《关于修订<股东大会议事规则>部分条款的议案》

12、《关于修订<董事会议事规则>部分条款的议案》

13、《关于取消监事会并废止<监事会议事规则>的议案》

上述议案已经公司董事会于会议公告中列明并披露，本次股东大会实际审议事项与会议公告内容相符。

（二）本次股东大会的表决程序

经本所律师查验，本次股东大会审议并以现场投票和网络投票表决的方式对上述议案进行投票表决，表决程序符合《公司法》、《上市公司股东会规则》、《上市规则》及《公司章程》的规定。

（三）本次股东大会的表决结果

本次股东大会列入会议议程的提案共13项，经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：

1、特别决议案表决情况

议案反对弃权

议案名称投票情况同意（股）序号（股）（股）合计32707718595007200《关于公司符合向不特定

1对象发行可转换公司债券

其中中小投资条件的议案》3937684295007200者投票结果《关于公司向不特定对象

2发行可转换公司债券方案////的议案》合计32708088595003500

2.01本次发行证券的种类

其中中小投资

3938054295003500

者投票结果合计327077885125003500

2.02发行规模

其中中小投资

39377542125003500

者投票结果合计32708088595003500

2.03票面金额和发行价格

其中中小投资

3938054295003500

者投票结果合计32708018595004200

2.04债券期限

其中中小投资

3937984295004200

者投票结果合计32708088595003500

2.05债券利率

其中中小投资

3938054295003500

者投票结果合计32708088595003500

2.06还本付息的期限和方式

其中中小投资

3938054295003500

者投票结果合计32708088595003500

2.07转股期限

其中中小投资

3938054295003500

者投票结果合计32708088595003500

2.08转股价格的确定及其调整

其中中小投资

3938054295003500

者投票结果

2.09转股价格向下修正条款合计327079185111003600其中中小投资

39378842111003600

者投票结果合计327079285111003500

2.10转股数量确定方式

其中中小投资

39378942111003500

者投票结果合计32708088595003500

2.11赎回条款

其中中小投资

3938054295003500

者投票结果合计32708088595003500

2.12回售条款

其中中小投资

3938054295003500

者投票结果合计32708088595003500

2.13转股年度有关股利的归属

其中中小投资

3938054295003500

者投票结果合计32708088595003500

2.14发行方式及发行对象

其中中小投资

3938054295003500

者投票结果合计327079285111003500

2.15向原股东配售的安排

其中中小投资

39378942111003500

者投票结果合计32707898592005700

2.16债券持有人会议相关事项

其中中小投资3937864292005700者投票结果合计32707968585005700

2.17本次募集资金用途

其中中小投资

3937934285005700

者投票结果合计32707968585005700

2.18担保事项

其中中小投资

3937934285005700

者投票结果合计32707968585005700

2.19评级事项

其中中小投资

3937934285005700

者投票结果合计32707968585005700

2.20募集资金存管

其中中小投资

3937934285005700

者投票结果合计32707928585006100

2.21本次发行方案的有效期

其中中小投资

3937894285006100

者投票结果合计32707828582007400《关于公司向不特定对象

3发行可转换公司债券预案

其中中小投资的议案》3937794282007400者投票结果合计32707828585007100《关于公司向不特定对象

4发行可转换公司债券的论

其中中小投资证分析报告的议案》3937794285007100者投票结果《关于公司向不特定对象合计32707828585007100发行可转换公司债券募集

5

资金使用可行性分析报告其中中小投资

3937794285007100的议案》者投票结果合计32707728591007500《关于无需编制前次募集

6资金使用情况报告的议案》其中中小投资

3937694291007500

者投票结果《关于公司向不特定对象合计32707788585007500发行可转换公司债券摊薄

7

即期回报及相关填补措施其中中小投资

3937754285007500与相关主体承诺的议案》者投票结果合计32707788585007500《关于制定公司可转换公

8司债券持有人会议规则的

其中中小投资议案》3937754285007500者投票结果《关于提请股东大会授权合计32707788585007500董事会及其授权人士全权

9办理本次向不特定对象发

其中中小投资行可转换公司债券具体事3937754285007500者投票结果宜的议案》《关于修订<公司章程>的

10合计32707748589007500议案》《关于修订<股东大会议事

11合计32707748589007500规则>部分条款的议案》《关于修订<董事会议事规

12合计32707748589007500则>部分条款的议案》《关于取消监事会并废止<

13合计32707688595007500监事会议事规则>的议案》

表决结果：通过。

本所律师认为，本次股东大会的表决事项与会议公告中列明的事项一致，表决程序符合《公司法》、《上市公司股东会规则》等相关法律、法规、规章和其他规

范性文件以及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

四、结论意见综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集人资格、召集和召开程序、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果均符合《公司法》、《上市公司股东会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会的表决结果合法有效。

本法律意见书正本一式贰（2）份，经本所盖章并经本所律师签字后生效。

（以下无正文，下接签署页）