星光农机股份有限公司

信息披露制度

(2025年10月修订)

第一章总则

第一条为规范星光农机股份有限公司(以下简称“公司”)信息披露促进公司依法

规范运作维护公司和投资者的合法权益依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)

等法律、法规和规范性文件以及《星光农机股份有限公司章程》(以下简称

“《公司章程》”)的有关要求特制定本制度。

第二条本制度所称信息披露是指达到证券监管部门关于上市公司信息披露的标准要

求根据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范性文件将可能对公司股票及衍生品种价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息在规定时间内通过规定的媒体以规定的方式向社会公众公布并在证券监管部门备案。

本制度所称信息披露义务人是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实

际控制人收购人重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、

单位及其相关人员破产管理人及其成员以及法律、行政法规和中国证券

监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)规定的其他承担信息披露义务的主体。

第三条本制度应当适用于如下人员和机构:

(一)公司董事会秘书和董事会办公室;

(二)公司董事和董事会;

(三)公司高级管理人员;

(四)公司总部各部门以及各子公司的负责人;

(五)公司控股股东、实际控制人和持股5%以上的股东;

(六)其他负有信息披露职责的公司人员和部门。

1第二章信息披露的一般规定

第四条信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、《上市规则》以及上海证券交易所发布的办法和通知等相关规定履行信息披露义务。

第五条信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务披露的信息应当真实、准

确、完整简明清晰、通俗易懂不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露不得提前向任何单位和个人泄露。但是法律、行政法规另有规定的除外。

在内幕信息依法披露前内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公开或者泄露该信息不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要求公司提供依法需要披露但尚未披露的信息。

证券及其衍生品种同时在境内境外公开发行、交易的其信息披露义务人在境外市场披露的信息应当同时在境内市场披露。

信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定。

第六条公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责保证披露信息的真

实、准确、完整、及时、公平。

第七条除依法需要披露的信息之外信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息但不得与依法披露的信息相冲突不得误导投资者。

信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应当遵守公平原则保持信息披露的持续性和一致性不得进行选择性披露。

信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种交易价格不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。

第八条公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、收购人、资产

2交易对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的应当及时披露并全面履行。

第九条信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说明书、上市公

告书、收购报告书等。

第十条依法披露的信息应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的媒

体发布同时将其置备于公司住所、证券交易所供社会公众查阅。

信息披露文件的全文应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的

报刊依法开办的网站披露定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。

公司指定符合中国证监会规定条件的信息披露媒体以及上海证券交易所网

(网址: www.sse.com.cn)为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体。

信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报

告、公告义务不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。

在非交易时段公司和相关信息披露义务人确有需要的可以对外发布重大信息但应当在下一交易时段开始前披露相关公告。

第十一条信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送公司注册地证监局。

第十二条公司不能确定有关事件是否必须及时披露的应当及时与上海证券交易所进行沟通。

第十三条信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时以中文文本为准。

第三章信息披露的内容及形式

第十四条公司应当履行的信息披露包括以下主要内容:

3(一)公司依法编制并披露定期报告包括季度报告、半年度报告、年度

报告;

(二)公司依法编制并披露临时报告包括但不限于股东会决议公告、董

事会决议公告、关联交易公告和其他重大事件公告等;以及关于上

海证券交易所认为需要披露的其他事项的临时报告;

(三)公司依法披露再融资(包括发行股票、可转换公司债券及中国证监会

认可的其他品种)相关的公告文件。

第十五条公司拟实施再融资计划时应按证券监管部门发布的编报规则、信息披露准

则编制招股说明书、债券募集说明书、上市公告书等文件并按法律、行政

法规、部门规章及《上市规则》的相关要求进行公告。

第十六条公司日常进行信息披露的形式包括定期报告和临时报告。

第一节定期报告

第十七条定期报告包括季度报告、半年度报告和年度报告:

(一)半年度报告:公司应当于每个会计年度的上半年结束之日起2个月内编制完成并披露在公司指定的报纸上刊登半年度报告摘要在

公司指定的网站上登载半年度报告全文;

(二)年度报告:公司应当在每个会计年度结束之日起4个月内编制完成并披露年度报告在公司的指定报纸上披露年度报告摘要同时在公司指定的网站上披露其全文。

(三)季度报告:公司应当在每个会计年度前3个月、9个月结束后的一个月内编制完成并披露。第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。

第十八条公司应分别按相关法律、法规、证券监管部门发布的格式及编报规则编制定期报告。凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息均应当披露。

第十九条公司因前期已披露的定期报告存在差错或者虚假记载被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正的应当在被责令改正或者董事会作出相应决定

后按照相关法律、法规、证券监管部门发布的格式及编报规则等有关规定

4的要求及时予以披露。

第二节临时报告及重大事件的披露

第二十条公司披露的除定期报告之外的其他公告为临时公告。

第二十一条发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件投资

者尚未得知时公司应当立即披露说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。

前款所称重大事件包括:

(一)《证券法》第八十条第二款规定的重大事件;

(二)公司发生大额赔偿责任;

(三)公司计提大额资产减值准备;

(四)公司出现股东权益为负值;

(五)公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序公司对相应债权

未提取足额坏账准备;

(六)新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影

响;

(七)公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者

挂牌;

(八)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份;任一股东所持公司百分之

五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法

限制表决权等或者出现被强制过户风险;

(九)主要资产被查封、扣押或者冻结;主要银行账户被冻结;

(十)公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动;

(十一)主要或者全部业务陷入停顿;

(十二)获得对当期损益产生重大影响的额外收益可能对公司的资产、负

债、权益或者经营成果产生重要影响;

(十三)聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所;

(十四)会计政策、会计估计重大自主变更;

(十五)因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载被有

关机关责令改正或者经董事会决定进行更正;

(十六)公司或者控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事处

5罚涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政

处罚或者受到其他有权机关重大行政处罚;

(十七)公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职

责;

(十八)除董事长或者经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上或者

因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责;

(十九)中国证监会规定的其他事项;

公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司并配合公司履行信息披露义务。

第二十二条公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等应当立即披露。

第二十三条公司应当在最先发生的以下任一时点及时履行重大事件的信息披露义务:

(一)董事会就该重大事件形成决议时;

(二)有关各方就该重大事件签署意向书或者协议(无论是否附加条件或

者期限)时;

(三)董事高级管理人员知悉或者理应知悉重大事件发生时。

第二十四条在前条规定的时点之前出现下列情形之一的公司应当及时披露相关事项的

现状、可能影响事件进展的风险因素:

(一)该重大事件难以保密;

(二)该重大事件已经泄露或者市场出现传闻;

(三)公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。

第二十五条公司披露重大事件后已披露的重大事件出现可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的公司应当及时披露进展或者变化

情况、可能产生的影响。

6第二十六条涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公司股本总

额、股东、实际控制人等发生重大变化的信息披露义务人应当依法履行报

告、公告义务披露权益变动情况。

第二十七条公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于本公司的报道。

证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时公司应当及时向相关各方了解真实情况必要时应当以书面方式问询并予以公开澄清。

公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否

存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件并配合公司做好信息披露工作。

第二十八条公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认定为异常交易的公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素并及时披露。

第二十九条公司应按照《管理办法》《上市规则》及本制度的规定办理重大的披露工作

公司重大事件的披露标准适用《上市规则》的相关规定。

第三节应披露的交易

第三十条本制度所称“交易”包括下列事项:

(一)购买或者出售资产;

(二)对外投资(含委托理财、对子公司投资等);

(三)提供财务资助(含有息或者无息借款、委托贷款等);

(四)提供担保(含对控股子公司担保等);

(五)租入或者租出资产;

(六)委托或者受托管理资产和业务;

(七)赠与或者受赠资产;

(八)债权、债务重组;

(九)签订许可使用协议;

7(十)转让或者受让研究与开发项目;

(十一)放弃权利(含放弃优先购买权、优先认缴出资权等);

(十二)上海证券交易所认为的应当属于交易的其他事项。

第三十一条公司发生的交易(提供担保除外)达到下列标准之一的应当及时披露:

(一)交易涉及的资产总额(同时存在帐面值和评估值的以高者为准)占

公司最近一期经审计总资产的10%以上;

(二)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近

一个会计年度经审计营业收入的10%以上且绝对金额超过1000

万元;

(三)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一

个会计年度经审计净利润的10%以上且绝对金额超过100万元;

(四)交易的成交金额(包括承担的债务和费用)占公司最近一期经审计净

资产的10%以上且绝对金额超过人民币1000万元;

(五)交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上且绝对金额超过100万元。

上述指标涉及的数据如为负值取其绝对值计算。

第三十二条当关联交易金额达到如下标准时公司应及时披露:

(一)公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易;

(二)公司与关联法人发生的交易金额在300万元以上且占公司最近一

期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易。

第三十三条关联交易是指公司或其控股子公司与公司的关联人发生的转移资源或义务的

事项包括但不限于下列事项:

(一)本制度第三十条项下规定的交易事项;

(二)购买原材料、燃料、动力;

(三)销售产品、商品;

(四)提供或者接受劳务;

(五)委托或者受托销售;

(六)存贷款业务;

8(七)与关联人共同投资;

(八)其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。

第四章信息披露的流程

第三十四条公司定期报告的草拟、审核、通报和发布程序:

(一)经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期

报告草案并提交予董事会秘书;

(二)董事会秘书负责送达各董事审阅;

(三)定期报告中的财务信息应当经审计委员会审核由审计委员会全体

成员过半数同意后提交董事会审议;

(四)董事长负责按公司章程和董事会议事规则的规定召集和主持董事会会议审议定期报告未经董事会审议通过的定期报告不得披露。董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的

应当在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票;

(五)经审议通过后公司董事和高级管理人员应对定期报告签署书面确

认意见说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中

国证监会的规定报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公

司的实际情况;

(六)审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、完整性或者有异议的应当在审计委员会审核定期报告时投反对票

或者弃权票;

(七)董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议

的应当在董事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票;

(八)董事、高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由公司应当披露。公司不予披露的董事、高级管理人员可以直接申请披露;

(九)董事、高级管理人员按照前款规定发表意见应当遵循审慎原则其

保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意

见而当然免除;

(十)董事会秘书负责组织定期报告的披露工作在定期报告披露前董

事会秘书应当将定期报告文稿通报董事、高级管理人员。

9第三十五条公司重大信息的报告、草拟、审核、披露程序:

(一)负有报告义务的有关人员应按本制度相关规定及时向董事长或董

事会秘书报告相关信息;

(二)董事会办公室负责草拟临时公告文稿;

(三)董事会秘书负责审核临时公告文稿;

(四)董事会秘书负责组织定期报告的披露工作并及时将临时公告通报

董事、高级管理人员。

第三十六条向证券监管部门报送的报告由董事会办公室或董事会指定的其他部门负责草拟董事会秘书负责审核。公司宣传文件对外发布前应当经董事会秘书书面同意。

第三十七条信息公告由董事会秘书负责对外发布其他董事、高级管理人员未经董事会书面授权不得对外发布任何有关公司的重大信息。

第五章重大信息的内部报告

第三十八条公司董事、高级管理人员、各部门负责人、公司下属公司负责人均是报告重大信息的第一责任人负有报告其职权范围内所知悉的重大事项的义务。

第三十九条控股子公司的信息报告董事、高级管理人员持股信息报告主要股东及实际控制人的信息报告按下列规定执行本制度未涉及的应参照公司重大信息内部报告制度执行。

第一节控股子公司的信息报告

第四十条公司控股子公司发生本制度第二十一条规定的重大事件可能对公司证券及

其衍生品种交易价格产生较大影响的公司应当履行信息披露义务;公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件公司应当履行信息披露义务。

第四十一条公司的控股子公司应依法建立内部信息报告制度安排专人(“信息披露负责人”)定期和不定期向董事会办公室进行报告和沟通以保证公司的信息

披露符合《上市规则》《管理办法》等有关法律法规及规范性文件的要求。

10第四十二条定期报告:控股子公司应每月向公司提交月度财务报告、管理报告和其它公

司要求提供的资料以便公司对其经营、财务、应收账款、融资和担保等事项进行分析和检查。

第四十三条不定期报告:控股子公司应及时向公司报告其将要发生或已经发生的重大事

件并提交相关资料(包括但不限于内部决议、协议、政府批文、法院判决、

中介机构报告、情况介绍等等)。

第四十四条控股子公司向公司进行信息报告应遵循以下规定:

(一)若控股子公司实施重大事件需经其股东会批准控股子公司应按相

关法律法规及其章程之规定向公司发送会议通知及相关资料;

(二)控股子公司召开董事会会议、监事会会议、股东会就有关重大事件

进行决议的应在会后２个工作日内将会议决议及全套文件报董事

会办公室;

(三)控股子公司发生重大事件且该等事项不需经过其董事会、股东会、监事会审批的控股子公司应按本制度相关规定及时向公司董事会

秘书报告并按要求报送相关文件报送文件需经子公司董事长(或

其指定授权人)签字。

第四十五条公司负责所有控股、参股子公司的信息披露事项任何控股、参股子公司均不得违反本制度自行对外披露重大事件的相关信息。

第四十六条控股子公司可根据本制度制定专门的信息披露规定并报公司备案。

第二节董事、高级管理人员持股信息报告第四十七条公司董事、高级管理人员持有及买卖公司股票应遵守《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关法律法规的规定。

第四十八条公司董事、高级管理人员应定期向公司报告其个人及配偶、父母、子女、兄弟姐妹持有公司股份及买卖本公司股票的情况。

第四十九条董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员的身份及所持本公司股份的数

11据和信息统一为董事、高级管理人员办理个人信息的网上申报并定期检

查董事、高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。

第三节主要股东及实际控制人的信息报告

第五十条公司的股东、实际控制人发生以下事件时应当指派专人及时、主动向董事

会办公室或董事会秘书报告并提交相关资料(包括但不限于内部决议、协

议、政府批文、法院判决、中介机构报告、情况介绍等等)履行相应的信息

披露义务并持续地向公司报告事件的进程:

(一)持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化公司的实际控制人及其控制的其他企

业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化;

(二)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份任一股东所持公司百分之

五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法

限制表决权等或者出现被强制过户风险;

(三)拟对公司进行重大资产或者业务重组;

(四)中国证监会、上海证券交易所规定的其他情形。

第五十一条应当披露的信息依法披露前相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍

生品种出现交易异常情况的股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司

作出书面报告并配合公司及时、准确地公告。

第五十二条通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人应当及时将委托人情况告知公司配合公司履行信息披露义务。

第六章信息披露的责任划分

第五十三条公司董事会领导和管理信息披露工作董事长是信息披露的第一责任人董事会秘书为信息披露工作的主要责任人负责管理信息披露工作。

第五十四条董事和董事会、监事和监事会、总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员应当配合董事会秘书做好信息披露相关工作并为董事会秘书和董事会

办公室履行职责提供工作便利董事会、监事会和公司经营层应当建立有效机制确保董事会秘书能够第一时间获悉公司重大信息保证信息披露的及

12时性、准确性、公平性和完整性。

第五十五条董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或

者可能发生的重大事件及其影响主动调查、获取决策所需要的资料。

第五十六条审计委员会应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监

督;关注公司信息披露情况发现信息披露存在违法违规问题的应当进行调查并提出处理建议。

第五十七条高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大

事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。

第七章信息披露事务部门及董事会秘书

第五十八条董事会办公室为公司信息披露事务部门和股东来访接待机构其负责人为董事会秘书。

第五十九条在信息披露事务管理中董事会办公室承担如下职责:

(一)负责起草、编制公司临时报告;

(二)负责完成信息披露申请及发布;

(三)负责收集各子公司、主要股东及关联方发生的重大事项并按相关

规定进行汇报及披露;

(四)本制度规定的其他职责。

第六十条董事会秘书是公司与上海证券交易所的指定联络人负责公司和相关当事人与上海证券交易所及其他证券监管机构之间的及时沟通和联络。

董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务汇集公司应予披露的信息并报告董事会持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。

董事会秘书有权参加股东会、董事会会议和高级管理人员相关会议有权了解公司的财务和经营情况查阅涉及信息披露事宜的所有文件。

13董事会秘书负责协调公司与投资者关系接待投资者来访、回答投资者咨询、向投资者提供公司披露的资料。

董事会秘书负责与公司信息披露有关的保密工作制订保密措施促使公司董事会全体成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密并在内幕信息泄露时及时采取补救措施加以解释和澄清并报告上海证券交易所和中国证监会。

第六十一条董事会证券事务代表协助董事会秘书履行做好信息披露事务。

第六十二条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件董事、高级管理人员及公司

有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。

第六十三条公司董事会秘书不能履行职责时由证券事务代表履行董事会秘书的职责。

在此期间并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。

第八章档案管理

第六十四条公司对外信息披露的文件(包括定期报告和临时报告)档案管理工作由董事会

办公室负责管理。股东会文件、董事会文件、信息披露文件分类专卷存档保管。

第六十五条公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的相关文件和资料董事会办公室应当予以妥善保管。

第六十六条董事会办公室应指派专人负责档案管理事务。

第九章保密措施

第六十七条公司董事、高级管理人员及其他因工作关系涉及到应披露信息的工作人员负有保密义务。公司可根据实际情况要求有关知情人员签署保密协议。

第六十八条公司董事会应采取必要的措施在信息公开披露之前将信息知情者控制在最小范围内。对能影响公司股票升跌的信息在未公开披露前公司部门与个人一律不得对外公开宣传。

14第六十九条董事长、总经理作为公司保密工作的第一责任人副总经理及其他高级管理

人员作为分管业务范围保密工作的第一责任人各部门和下属公司负责人作

为各部门、下属公司保密工作第一责任人。各层次的保密工作第一责任人应当与公司董事会签署责任书。

第七十条未经董事会批准擅自在公开场合、新闻媒体披露重大信息、经济指标等情况公司董事会将视情节轻重或对公司造成的损失和影响程度追究有关当事人的直接责任。违反有关法律法规的按有关法律法规处理。

第七十一条公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自披露公司信息给公司造成损失的公司保留追究其责任的权利。

第十章财务管理和会计核算的监督

第七十二条公司实行内部审计制度配备专职审计人员对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督。

第七十三条公司内部审计机构对公司财务管理和会计核算内部控制制度的建立和执行情况进行定期或不定期的监督并定期向董事会报告监督情况。

第七十四条公司财务信息披露前应执行公司财务管理和会计核算的内部控制制度。

第七十五条公司年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。

第十一章投资者关系管理

第七十六条明确董事会秘书作为投资者关系活动的负责人未经董事会秘书同意任何人不得进行投资者关系活动。

第七十七条投资者关系活动应建立完备的档案投资者关系活动档案至少应当包括投资

者关系活动参与人员、时间、地点、内容等。

第七十八条公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公司的

15经营情况、财务状况及其他事件与任何单位和个人进行沟通的不得提供内幕信息。

第七十九条公司应当向其聘用的证券公司、证券服务机构提供与执业相关的所有资料

并确保资料的真实、准确、完整不得拒绝、隐匿、谎报。

第十二章处罚

第八十条凡违反本制度擅自披露信息的公司将对相关责任人给予行政或经济处分且有权视情形追究相关责任人的法律责任。

第八十一条未按本制度披露信息给公司造成损失的公司将对相关责任人给予行政或经济处分且有权视情形追究相关责任人的法律责任。

第十三章附则

第八十二条本制度与有关法律、法规、规范性文件、《上市规则》及公司章程有冲突时

按有关法律、法规、规范性文件、《上市规则》及公司章程执行。

第八十三条本制度经公司董事会审议通过后生效并执行。

第八十四条本制度由公司董事会负责解释和修订。

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