证券代码：603797证券简称：联泰环保公告编号：2022-035

转债代码：113526转债简称：联泰转债

广东联泰环保股份有限公司

关于可转债转股价格调整的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●调整前转股价格：5.92元/股

●调整后转股价格：5.72元/股

●联泰转债本次转股价格调整实施日期：2022年6月15日

2019年1月23日，广东联泰环保股份有限公司（以下简称“公司”）公开发

行可转换公司债券（以下简称“可转债”）390万张，每张面值为人民币100元，发行总额39000万元，转股价格12.31元/股，期限6年。2019年2月18日，该可转债在上海证券交易所正式挂牌交易，债券简称“联泰转债”，债券代码“113526”。因公司实施2019年度权益分派、2019年度非公开发行股票以及2021年半年度权益分派，2021年9月29日“联泰转债”转股价格调整为5.92元/股。

一、转股价格调整依据2022年5月23日，公司召开了2021年年度股东大会审议通过《广东联泰环保股份有限公司关于审议<2021年度利润分配预案>的议案》，同意公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本（扣除公司回购股份数）为基数，向在册股东每10股派发现金红利2元（含税）。公司2021年度利润分配方案实施具体情况详见2022年6月9日公司在指定媒体披露的《广东联泰环保股份有限公司2021年年度权益分派实施公告》（公告编号“2022-034”）。

根据《广东联泰环保股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）相关条款的约定，在“联泰转债”发行之后，当公司发生派送红股、转增股本、增发新股（不包括可转债转股而增加的股本）、配股以

及派发现金股利等情况时，公司将对转股价格进行相应调整。

因此，“联泰转债”的转股价格调整符合《募集说明书》的规定。

二、转股价格调整公式与调整结果在“联泰转债”发行之后，当公司发生派送红股、转增股本、增发新股（不包括可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况时，公司将对转股价格进行相应调整。

根据《募集说明书》相关条款约定，具体的转股价格调整公式如下：

派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）

派送现金股利：P1=P0-D；

上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

其中：P0 为调整前转股价，n 为派送股票股利或转增股本率，k 为增发新股或配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1 为调整后转股价。

综上，根据公式：P1=P0-D；P1=5.92-0.2=5.72 元/股；“联泰转债”的转股价格由5.92元/股调整为5.72元/股。调整后的转股价格自2022年6月15日（除权除息日）起生效。“联泰转债”自2022年6月8日至2022年6月14日（权益分派股权登记日）期间停止转股，2022年6月15日起恢复转股。

特此公告。

广东联泰环保股份有限公司董事会

2022年6月8日