青岛康普顿科技股份有限公司

2023年度董事会审计委员会履职情况报告

各位董事：

2023年度，青岛康普顿科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》并按照《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》等有关规定公司第五届董事会审计委员会本着勤勉尽责的原

则认真履行了审计监督职责。现将审计委员会2023年度履职情况报告如下:一、审计委员会基本情况

公司第五届董事会审计委员会由独立董事孙建强、刘惠荣、柴恩旺，3名成员组成，主任委员由独立董事孙建强担任。

二、2023年度审计委员会召开及履职情况

2023年度公司审计委员会共召开了3次会议全体委员亲自出席了全部会

议并对相关会议决议进行了签字确认。历次会议的主要内容如下:

1、2023年4月26日召开了第四届董事会审计委员会第九次会议审议通

过《青岛康普顿科技股份有限公司2022年度财务决算报告》、《青岛康普顿科技股份有限公司2023年财务预算报告》、《青岛康普顿科技股份有限公司2022年度利润分配预案报告》、《青岛康普顿科技股份有限公司2022年度审计报告》、

《青岛康普顿科技股份有限公司2022年度内部控制审计报告》、《青岛康普顿科技股份有限公司2022年度内部控制评价报告》、《关于续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构及确定审计报酬的议案》。

2、2023年8月25日召开了第五届董事会审计委员会第一次会议审议通

过《青岛康普顿科技股份有限公司2023年半年度报告的议案》。

3、2023年10月26日召开了第五届董事会审计委员会第二次会议审议通

过《青岛康普顿科技股份有限公司2023年三季度报告的议案》。

三、审计委员会2023年度履职情况

(一)监督及评估审计机构工作

和信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司聘用的审计机构其具有从事证券

相关业务的资格并遵循独立、客观、公正的职业准则能够胜任公司的审计工作。

审计委员会在公司2023年度审计工作中就审计范围、审计计划、审计方法及在审计中重点关注事项与和信会计师事务所(特殊普通合伙)进行了充分的讨论和沟通未发现存在重大问题。

(二)审阅公司财务报告并发表意见

2023年度我们审阅了公司的财务报告认为公司财务报告是真实、准确和

完整的不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情形。我们重点关注了公司财务报告的重大会计和审计问题认为不存在重大会计差错调整、重

大会计政策及评估变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项等。

(三)指导内部审计工作，审阅内部控制评价报告

公司根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引的要求结合公司实际情况制定了内部审计工作计划。2023年度公司完善了内部控制梳理了业务流程促使各单位各部门有效落实了内部控制措施保证了公司经营活动的有序开展。

（四）评估内部控制的有效性

公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券

交易所有关规定的要求，逐步建立和完善公司的治理结构和治理制度。报告期内，公司严格执行各项法律法规、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层运作规范，我们认为公司的内部控制体系建设及实际运作符合有关上市公司治理规范的要求。

四、总体评价

报告期内，我们严格按照法律法规以及公司制定的相关规定，以维护公司和全体股东权益为出发点，恪尽职守、尽职尽责地履行了董事会审计委员会的职责。

2024年，董事会审计委员会将继续秉承对公司、股东负责的精神，遵循独

立、客观、公正的职业准则，勤勉尽责、发挥专长，推动公司整体规范治理水平的不断提升，切实维护公司及全体股东的利益。

特此报告。

青岛康普顿科技股份有限公司董事会审计委员会

2024年4月27日