山东文康律师事务所

关于青岛康普顿科技股份有限公司

2025年第二次临时股东会的

法律意见书

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青岛康普顿科技股份有限公司文康·法律意见书

山东文康律师事务所

关于青岛康普顿科技股份有限公司

2025年第二次临时股东会的

法律意见书

致青岛康普顿科技股份有限公司:

山东文康律师事务所(以下简称“本所”)接受青岛康普顿科技股份有限公

司(以下简称“公司”)的委托,指派霍丽如律师和赵琳琳律师见证了公司于2025

年7月8日召开的2025年第二次临时股东会(以下简称“本次股东会”).

现根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共

和国证券法》(以下简称《证券法》)和《上市公司股东会规则》等法律、行政

法规、规范性文件以及《青岛康普顿科技股份有限公司章程》(以下简称《公司

章程》)、《青岛康普顿科技股份有限公司股东会议事规则》(以下简称《股东

会议事规则》)的规定,对本次股东会会议的召集、召开程序是否符合法律、行

政法规、规范性文件和《公司章程》的规定、出席列席会议人员的资格、召集人

资格是否合法有效,表决程序与表决结果是否合法有效出具本法律意见书.

为出具本法律意见书,本所律师对本次股东会所涉及的事项进行了审查,查

阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件、资料,并对有关问题进

行了必要的核查和验证.

本所同意将本法律意见书与本次股东会的决议一并进行公告,并依法对发表

的法律意见承担相应的法律责任

本所律师根据对有关事实的了解及对法律的理解,按照律师行业公认的业务

标准、道德规范和勤勉尽责精神,出具法律意见如下:

一、本次股东会的召集与召开程序

2025年6月20日,公司召开第五届董事会第十六次会议,作出召开本次股

东会的决议,并于2025年6月21日通过上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)、

《上海证券报》《证券时报》《中国证券报》《证券日报》等方式发出了《青岛

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康普顿科技股份有限公司关于召开2025年第二次临时股东会的通知》,前述会议

通知载明了本次股东会的召集人、会议召开日期和时间(包括现场会议的召开时

间和网络投票时间)、会议的召开方式、股权登记日、出席对象、现场会议召开

地点、投票表决方式、会议审议事项、会议登记方法、参与网络投票的具体操作

流程、融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序、会议

联系人及联系方式等.

公司本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式

本次股东会现场会议依照前述公告于2025年7月8日14:00在山东省青岛市

崂山区深圳路18号公司四楼会议室如期召开.现场会议由公司董事长朱磊主持

此外,本次股东会采用上海证券交易所股东会网络投票系统,通过交易系统

投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段,即9:15-9:25,9:30-11:3

0、13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:0

0.

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投

票,应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等有关

规定执行.

综上,本所律师认为,本次股东会的召集与召开程序符合《公司法》《上市

公司股东会规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》《股东会议事

规则》的有关规定,合法有效.

二、本次股东会的召集人及出席列席人员

(一)会议召集人

本次股东会由公司董事会召集

(二)出席列席本次股东会的人员

1.出席会议的股东

经核查出席本次股东会现场会议的股东及股东授权代表的身份证明、授权委

托书及股东登记的相关材料以及上海证券交易所信息网络有限公司统计,本次会

议共出席股东155名,代表股份124,070,327股,占公司股份总数的48.3799%.

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出席会议股东的具体情况如下:

(1)现场出席的股东

出席本次股东会现场会议的股东及股东授权代表4名,均为截至股权登记日

(2025年7月1日)下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登

122,365,590记在册的公司股东或其委托代理人,代表股份股,占公司股份总数的

47.72%.

(2)网络投票的股东

根据上海证券交易所信息网络有限公司统计并确认,参加网络投票的股东共

151名,代表股份1,704,737.00股,占公司股份总数的0.6647%.

参与网络投票的股东资格由上海证券交易所对其股东身份进行验证

(3)中小投资者情况

通过现场和网络投票的中小投资者共151名,代表股份1,704,737.00股,占

公司股份总数的%.0.6647

2.其他人员

公司部分董事、监事、高级管理人员及本所律师出席/列席本次股东会现场会

议.

综上、本所律师认为、本次股东会的召集人、出席/列席现场会议的人员符合

《公司法》《上市公司股东会规则》及《公司章程》《股东会议事规则》的有关

规定,合法有效.参加网络投票的人员的股东资格已由上海证券交易所进行了验

证,合法有效.

三、本次股东会的表决程序与表决结果

经本所律师核查,本次股东会所审议和表决的事项均已在《青岛康普顿科技

股份有限公司关于召开2025年第二次临时股东会的通知》中列明.

本次股东会采用现场投票与网络投票相结合的方式,对列人议程的议案进行

了审议和表决,未以任何理由搁置或不予表决.

参与现场投票的股东以记名投票的方式对全部议案逐项进行了表决,并由股

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青岛康普顿科技股份有限公司文康·法律意见书

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东代表、监事及本所律师共同进行计票、监票

参与网络投票的股东通过上海证券交易所交易系统或上海证券交易所互联网

投票平台,以记名投票方式进行投票.网络投票结束后,上海证券信息有限公司

向公司提供了本次股东会网络投票结果.

本次股东会全部投票结束后,公司合并统计了现场和网络投票的表决结果

并现场公布了表决结果,表决结果如下:

1.审议通过《修订<青岛康普顿科技股份有限公司章程>并授权公司管理层或

其授权代表办理工商变更登记的议案》

123,913,097表决结果:同意股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的

99.8732%；反对47,400股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的0.0382%；

弃权109,830股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的0.0886%.

1,547,507其中、中小投资者同意股,占出席会议的中小投资者所持有表决权

股份总数的90.7769%；反对47,400股,占出席会议的中小投资者所持有表决权股

份总数的2.7805%；弃权109,830股,占出席会议的中小投资者所持有表决权股份

总数的%.6.4426

本议案为特别表决议案,由出席本次股东会的股东所持有表决权的三分之二

以上表决通过.

2.审议通过《修订<青岛康普顿科技股份有限公司股东会议事规则>的议案》

123,920,157表决结果:同意股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的

99.8789%；反对41,040股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的0.0330%;

弃权109,130股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的0.0881%.

本议案为普通表决议案,由出席本次股东会的股东所持有表决权的过半数通

过.

3.审议通过《修订<青岛康普顿科技股份有限公司董事会议事规则>的议案》

123,919,600表决结果:同意股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的

99.8785%；反对41,040股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的0.0330%;

弃权109,687股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的0.0885%.

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本议案为普通表决议案,由出席本次股东会的股东所持有表决权的过半数通

过.

4.审议通过《修订<青岛康普顿科技股份有限公司独立董事工作制度>的议案》

123,918,300表决结果:同意股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的

99.8774%；反对41,040股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的0.0330%;

弃权110,987股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的0.0896%.

本议案为普通表决议案,由出席本次股东会的股东所持有表决权的过半数通

过.

5.审议通过《修订<青岛康普顿科技股份有限公司对外投资管理制度>的议案》

123,920,857表决结果:同意股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的

99.8795%；反对41,040股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的0.0330%;

弃权108,430股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的0.0875%

本议案为普通表决议案,由出席本次股东会的股东所持有表决权的过半数通

过.

6.审议通过《修订<青岛康普顿科技股份有限公司关联交易决策制度>的议案》

123,916,697表决结果:同意股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的

99.8761%；反对45,200股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的0.0364%;

弃权108,430股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的0.0875%

本议案为普通表决议案,由出席本次股东会的股东所持有表决权的过半数通

过.

7.审议通过《修订<青岛康普顿科技股份有限公司累积投票制度实施细则>的

议案》

123,920,957表决结果:同意股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的

99.8796%；反对41,040股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的0.0330%;

弃权108,330股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的0.0874%.

本议案为普通表决议案,由出席本次股东会的股东所持有表决权的过半数通

过.

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8.审议通过《修订<青岛康普顿科技股份有限公司募集资金管理制度>的议案》

123,891,900表决结果:同意股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的

99.8561%；反对70,597股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的0.0569%;

弃权107,830股,占出席会议的股东所持有表决权股份总数的0.0870%.

本议案为普通表决议案,由出席本次股东会的股东所持有表决权的过半数通

过.

本次股东会会议记录由出席本次股东会的董事、监事、高级管理人员、会议

主持人、记录人签名.

综上,本所律师认为,本次股东会对上述议案的表决程序符合《公司法》《上

市公司股东会规则》及《公司章程》《股东会议事规则》的有关规定,表决结果

合法有效.

四、结论意见

本所律师认为,公司本次股东会的召集与召开程序符合《公司法》《上市公

司股东会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《股东会议事规则》等

有关规定,本次股东会的召集人及出席/列席会议人员的资格合法有效,本次股东

会的表决程序和表决结果合法有效.

本法律意见书一式两份,经见证律师、本所负责人签名并加盖本所公章后生

效.

(以下无正文)

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其他

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(本页无正文,为《山东文康律师事务所关于青岛康普顿科技股份有限公司2025

年第二次临时股东会的法律意见书》的签字页)

十山东支康 师事务所公章) 签字律师: wvW

负责人:殷启峰签字律师:4赵琳琳

二O二五年七月八日

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