华友钴业:华友钴业关于可转债转股结果暨股份变动的公告

关于可转债转股结果暨股份变动的公告

股票代码：603799股票简称：华友钴业公告编号：2025-072

转债代码：113641转债简称：华友转债

浙江华友钴业股份有限公司

关于可转债转股结果暨股份变动的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*累计转股情况：截至2025年6月30日，累计共有2135000元华友转债已转换成公司股票或回售，其中累计转股金额为2127000元，累计回售金额为8000元（不含利息）；华友转债累计转股数量为36888股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.00231%。

*未转股可转债情况：截至2025年6月30日，尚未转股的华友转债金额为

7597865000元，占可转债发行总量的99.97191%。

*本季度转股情况：2025年4月1日至2025年6月30日期间，共有15000元华友转债转为公司股票，转股股数为430股。

一、可转债发行上市概况

（一）基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江华友钴业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕209号）核准，浙江华友钴业股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年2月24日公开发行了7600万张可转换公司债券（债券简称：华友转债，债券代码：113641），每张面值100元，发行总额76亿元，期限6年，可转债票面利率为第一年0.20%、第二年0.40%、第三年0.60%、

第四年1.50%、第五年1.80%、第六年2.00%。经上海证券交易所自律监管决定书

〔2022〕71号文同意，华友转债于2022年3月23日在上海证券交易所挂牌交易，

1关于可转债转股结果暨股份变动的公告

开始转股日期为2022年9月2日，初始转股价格为110.26元/股。

（二）转股价格调整情况

1、因公司实施2021年年度权益分派方案，华友转债转股价格自2022年6月8日起由110.26元/股调整为84.58元/股。具体内容详见公司于2022年6月1日披露的《华友钴业关于2021年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-085）。

2、因公司实施2022年限制性股票激励计划并完成首次授予登记，华友转债转

股价格自2022年7月13日起由84.58元/股调整为84.24元/股。具体内容详见公司于2022年7月13日披露的《华友钴业关于“华友转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2022-122）。

3、因完成限制性股票激励计划中离职激励对象持有的已获授但尚未解除限售

的限制性股票回购注销手续，华友转债转股价格自2022年9月21日起由84.24元/股调整为84.25元/股。具体内容详见公司于2022年9月20日披露的《华友钴业关于部分限制性股票回购注销完成暨调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-149）。

4、因完成限制性股票激励计划中离职激励对象持有的已获授但尚未解除限售

的限制性股票回购注销手续，华友转债转股价格自2023年1月12日起由84.25元/股调整为84.26元/股。具体内容详见公司于2023年1月11日披露的《华友钴业关于部分限制性股票回购注销完成暨调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-013）。

5、因公司实施2022年限制性股票激励计划并完成预留授予登记，华友转债转

股价格自2023年1月30日起由84.26元/股调整为84.19元/股。具体内容详见公司于2023年1月20日披露的《华友钴业关于“华友转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-016）。

6、因实施完成限制性股票激励计划中离职激励对象持有的已获授但尚未解除

限售的限制性股票回购注销手续，华友转债转股价格自2023年3月28日起由84.19

2关于可转债转股结果暨股份变动的公告元/股调整为84.20元/股。具体内容详见公司于2023年3月25日披露的《华友钴业关于部分限制性股票回购注销完成暨调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-037）。

7、因公司实施2022年年度权益分派方案，华友转债转股价格自2023年6月1日起由84.20元/股调整为84.00元/股。具体内容详见公司于2023年5月26日披露的《华友钴业关于2022年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-074）。

8、公司因完成 GDR发行，华友转债转股价格自 2023年 7月 7日起由 84.00元/股调整为81.53元/股。具体内容详见公司于2023年7月6日披露的《华友钴业关于“华友转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-095）。

9、公司因完成限制性股票激励计划中离职激励对象持有的已获授但尚未解除

限售的限制性股票回购注销手续，华友转债转股价格自2023年9月19日起由81.53元/股调整为81.55元/股。具体内容详见公司于2023年9月16日披露的《华友钴业关于部分限制性股票回购注销完成暨调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-136）。

10、因公司实施2023年限制性股票激励计划并完成首次授予登记，华友转债转

股价格自2023年10月10日起由81.55元/股调整为81.18元/股。具体内容详见公司于2023年9月29日披露的《华友钴业关于“华友转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-143）。

11、因公司股价满足《募集说明书》中规定的转股价格向下修正的条件，华友

转债转股价格自2024年1月31日起由81.18元/股调整为45.00元/股。具体内容详见公司于2024年1月30日披露的《华友钴业关于“华友转债”转股价格修正暨转股停复牌的公告》（公告编号：2024-015）。

12、因公司终止实施2021年和2022年限制性股票激励计划并回购注销已授予

尚未解除限售的限制性股票，华友转债转股价格自2024年5月10日起由45.00元/股调整为45.10元/股。具体内容详见公司于2024年5月9日披露的《华友钴业关

3关于可转债转股结果暨股份变动的公告于部分限制性股票回购注销完成暨调整可转债价格暨转股停复牌的公告》（公告编号：2024-054）。

13、因公司实施2023年年度权益分派方案，华友转债转股价格自2024年6月

17日起由45.10元/股调整为44.11元/股。具体内容详见公司于2023年6月8日披露的《华友钴业关于实施2023年年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2024-061）。

14、因公司股价满足《募集说明书》中规定的转股价格向下修正的条件，华友

转债转股价格自2024年10月14日起由44.11元/股调整为35.00元/股。具体内容详见公司于2024年10月11日披露的《华友钴业关于“华友转债”转股价格修正暨转股停复牌的公告》（公告编号：2024-089）。

15、因完成对不符合解除限售条件的激励对象所持有的已获授但尚未解除限售

的限制性股票的回购注销手续，华友转债转股价格自2025年2月5日起由35.00元/股调整为35.03元/股。具体内容详见公司于2025年1月25日披露的《华友钴业关于部分限制性股票回购注销完成暨调整可转债转股价格暨转股停复牌的公告》（公告编号：2025-016）。

16、因公司实施2024年限制性股票激励计划并完成首次授予登记，华友转债转

股价格自2025年3月12日起由35.03元/股调整为34.92元/股。具体内容详见公司于2025年3月11日披露的《华友钴业关于调整可转债转股价格暨转股停复牌的公告》（公告编号：2025-029）。

17、因公司实施2024年年度权益分派方案，华友转债转股价格自2025年6月

11日起由34.92元/股调整为34.43元/股。具体内容详见公司于2025年6月4日披露的《华友钴业关于实施2024年年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2025-059）。

截至目前，华友转债转股价格为34.43元/股。

（三）可转债回售情况1、公司于2023年9月27日召开2023年第三次临时股东大会，审议通过了《于

4关于可转债转股结果暨股份变动的公告公司变更公开发行可转换公司债券部分募集资金投资项目的议案》，根据《募集说明书》的约定，华友转债附加回售条款生效。本次回售申报期为2023年10月25日至2023年10月31日，根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的数据，华友转债本次共回售70张。内容详见公司于2023年11月3日披露的《华友钴业关于“华友转债”回售结果的公告》（公告编号：2023-164）。

2、公司于2024年11月7日召开2024年第三次临时股东大会，审议通过了《关于变更公开发行可转换公司债券部分募集资金投资项目的议案》，根据《募集说明书》的约定，华友转债附加回售条款生效。本次回售申报期为2024年11月18日至2024年11月22日，根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的数据，华友转债本次共回售10张。内容详见公司于2024年11月27日披露的《华友钴业关于“华友转债”回售结果的公告》（公告编号：2024-117）。

（四）可转债变更转股来源情况公司于2025年6月23日披露《华友钴业关于“华友转债”变更转股股份来源的公告》（公告编号：2025-069），将“华友转债”的转股来源由“新增股份”变更为“优先使用回购股份，不足部分使用新增股份转股”，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据本次公告内容办理了相关程序，转股来源使用回购股份已于2025年6月23日生效。

二、可转债本次转股情况

1、自2025年4月1日起至2025年6月30日期间，合计有15000元华友转债转为公司普通股，转股数量为430股（其中58股的可转债转股来自于公司回购专用证券账户），占华友转债转股前公司已发行普通股股份总数的0.00003%；

2、自2022年9月2日起至2025年6月30日，累计已有2127000元华友转债转为公司普通股，累计转股股数为36888股（其中58股的可转债转股来自于公司回购专用证券账户），占华友转债转股前公司已发行普通股股份总数的0.00231%。

3、截至2025年6月30日，已回售可转债金额为8000元（不含利息），占可

转债发行总量的0.00011%；尚未转股的华友转债金额为人民币7597865000元，

5关于可转债转股结果暨股份变动的公告

占华友转债发行总量的比例为99.97191%。

三、股本变动情况

本次可转债转股后，公司股本结构变动如下：

单位：股变动前变动后股份类别本次可转债转股

（2025年3月31日）（2025年6月30日）有限售条件流通股15193360-15193360无限售条件流通股16863543713721686354743总股本1701547731372注1701548103

注：本次有58股的可转债转股来自于公司回购专用证券账户。