华泰联合证券有限责任公司

关于江苏丰山集团股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为江

苏丰山集团股份有限公司（以下简称“丰山集团”或“公司”）2022年公开发行可转换

公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则（2023年2月修订）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，对丰山集团2025年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，核查意见如下：

一、募集资金基本情况

（1）实际募集资金金额、资金到账时间公司经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏丰山集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]961号）核准，向社会公开发行面值总额50000万元可转换公司债券，募集资金总额50000万元，扣除发行费用1021.13万元，实际募集资金净额48978.87万元。上述资金于2022年7月1日全部到位，已经公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具苏公 [2022]B078号《验资报告》。

（2）募集资金使用和结余情况

截至2025年12月31日，丰山集团募集资金具体使用情况如下：

单位：万元项目金额

一、募集资金净额48978.87

1、以前年度投入募投项目19696.74

2、本年度投入募投项目4791.85

减：

3、补充流动资金6435.51

4、购买理财产品16000.00

1项目金额

5、其他（用于支付银行手续费）14.08

加：扣除手续费的利息收入及理财收益3276.09

二、2025年12月31日募集资金账户应有余额5316.78

三、2025年12月31日募集资金账户实有余额5316.78

注：小数点后两位存在的差异皆因四舍五入导致。

二、募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，丰山集团按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定并执行《江苏丰山集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，丰山集团及其子公司、监管银行和华泰联合证券有限责任公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金账户实行专户存储制度。

2018年9月25日公司与华泰联合证券、江苏大丰农村商业银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司盐城大丰支行、中国工商银行股份有限公司盐城大丰支

行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2018年9月30日，公司与华泰联合证券、中国银行股份有限公司大丰支行签

署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2020年10月22日，公司及四川丰山生物科技有限公司与华泰联合证券、中国

银行股份有限公司广安分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2022年7月27日，公司及四川丰山生物科技有限公司与华泰联合证券有限责

任公司、中信银行股份有限公司盐城分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2023年1月18日，江苏丰山生化科技有限公司与华泰联合证券有限责任公司

分别与兴业银行股份有限公司盐城分行、中国工商银行股份有限公司盐城大丰支行

签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

22023年4月7日，公司及湖北丰山新材料科技有限公司与华泰联合证券有限责任公司、中信银行股份有限公司盐城分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2023年4月20日公司及湖北丰山新材料科技有限公司与华泰联合证券有限责任公司、招商银行股份有限公司盐城大丰支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2024年4月30日，公司及湖北丰山新材料科技有限公司与华泰联合证券有限责任公司、兴业银行股份有限公司盐城分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2025年2月26日，公司及湖北丰山新材料科技有限公司与华泰联合证券有限责任公司、中国工商银行股份有限公司三峡宜昌自贸区支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

其中，因部分募投项目发生变更以及部分募投项目已达到预定使用状态，相关账户已注销。详见公司于2022年10月13日、2023年1月5日、2023年4月5日、2023年6月22日、2024年7月13日、2024年9月30日、2024年11月14日在指定信息披露媒体披露的《关于变更部分募集资金投资项目实施主体的公告》（公告编号：2022-084）、《关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2023-002）《关于注销部分首次公开发行股票募集资金专户的公告》（公告编号：2023-026、

2023-059、2024-049、2024-067、2024-075）。

上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，截至本核查意见出具日，除已注销不再使用的募集资金专户对应的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止外，其他已签署的《募集资金专户存储三方监管协议》履行状况良好。

截至2025年12月31日，公开发行可转换公司债券募集资金专户的存储情况如下：

单位：万元

3开户银行银行账号账户类型专户余额

中信银行股份有限公司盐城大丰支行8110501012502219883募集资金专户5300.33

兴业银行股份有限公司盐城分行402020100100142483募集资金专户10.18

中国工商银行股份有限公司三峡宜昌1807080019200376976募集资金专户6.27自贸区支行

总计5316.78

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募投项目的资金使用情况

截至2025年12月31日，募集资金使用情况对照表详见本核查意见附件1。

（二）募投项目先期投入及置换情况

2025年度，公司发行可转换公司债券募集资金投资项目不存在将募集资金置换

先期投入自有资金的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2024年6月26日，公司召开第四届董事会第六次会议及第四届监事会第四次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用不超过3500万元首次公开发行股票闲置募集资金、不超过20000万元可转换公司债券闲置募集资金

用于暂时补充公司（含全资子公司）流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。

2025年6月10日，公司已将用于暂时补充流动资金的可转换公司债券闲置募

集资金提前归还至相应的募集资金专户，具体内容详见公司于2025年6月11日在指定信息披露媒体披露的《关于归还暂时用于补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2025-037）。

2025年6月27日，公司召开了第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司及全资子公司使用最高额度不超过20000万元可转换公司债券闲置募集资金用于暂时补充公司及全资

4子公司流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。

截至2025年12月31日，公司使用可转换公司债券闲置募集资金尚有6435.51万元人民币暂时补充流动资金。

（四）对闲置募集资金进行现金管理情况

2024年6月26日，公司召开第四届董事会第六次会议及第四届监事会第四次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用不超过3500万元首次公开发行股票闲置募集资金、不超过20000万元可转换公司债券闲置募集资金

用于暂时补充公司（含全资子公司）流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。

2025年6月10日，公司已将用于暂时补充流动资金的可转换公司债券闲置募

集资金提前归还至相应的募集资金专户，具体内容详见公司于2025年6月11日在指定信息披露媒体披露的《关于归还暂时用于补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2025-037）。

2025年6月27日，公司召开了第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司及全资子公司使用最高额度不超过20000万元可转换公司债券闲置募集资金用于暂时补充公司及全资

子公司流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。

2025年度，公司使用暂时闲置的首次公开发行股票及公开发行可转换公司债券

募集资金进行现金管理取得的理财收益为320.31万元，扣除手续费后收益为317.68万元。截至2025年12月31日，公司使用暂时闲置的公开发行可转换公司债券募集资金进行现金管理且尚未到期的金额为16000.00万元，具体情况如下：

序收益类产品2025年12月31受托机构产品名称产品到期日号型期限日余额（万元）

1结构性存保本浮三个中信银行盐城大丰支行30002026/1/19款动收益月

2结构性存保本浮三个浙商银行盐城大丰支行

款动收益50002026/2/6月

5序收益类产品2025年12月31受托机构产品名称产品到期日号型期限日余额（万元）

3结构性存保本浮三个浙商银行盐城大丰支行50002026/2/6款动收益月

4结构性存保本浮六个浙商银行盐城大丰支行30002026/6/29款动收益月

合计16000.00-

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况2025年度，公司“年产24500吨对氯甲苯等精细化工产品建设项目”已取得《安全生产许可证》，标志着募投项目迈入正式生产阶段，但项目尚未结项，不涉及公开发行可转换公司债券募集资金节余的情况。

（八）募集资金使用的其他情况公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

截至2025年12月31日，公司变更募投项目的资金使用情况详见本核查意见附件2。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见丰山集团董事会编制的2025年度募集资金专项报告符合《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及相关格

式指南的规定，在所有重大方面如实反映了丰山集团募集资金2025年度实际存放与

6使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

保荐机构通过资料审阅、沟通访谈、现场核查等多种方式对丰山集团募集资金

的使用及募集资金投资项目实施情况进行了重点核查。经核查，丰山集团2025年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《公司募集资金管理制度》等有关规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

7附件1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年公开发行可转债募集资金到账日期2022年7月1日

本年度投入募集资金总额4791.85

已累计投入募集资金总额24488.59

变更用途的募集资金总额48978.87

变更用途的募集资金总额比例100%截至期末截至期项目达累计投入末投入到预定项目可是否

募投已变更项目，含募集资金调整后截至期末本年度截至期末金额与承进度可使用行性是承诺投资项目和本年度实达到

项目部分变更（如承诺投资投资总承诺投入投入金累计投入诺投入金（%）状态日否发生超募资金投向性质有）总额额金额(1现的效益预计)额金额(2)额的差额(4)＝期（具重大变

(3)＝(2)-(21效益)/(体到月化

(1))份）

10000吨35-二

年产24500吨对

生产硝基-4-氯三氟甲2025年不适

氯甲苯等精细化48978.8748978.8748978.874791.8524488.59-24490.2750.00-2751.93否建设苯等精细化工产12月用工产品建设项目品建设项目

合计48978.8748978.8748978.874791.8524488.59-24490.27——-2751.93——未达到计划进度

原因（分具体募不适用投项目）

9为避免四川广安项目建设地块无法确定造成公司募集资金投资项目进度的长时间延迟、影响公司业务的正常发展，公司将募投项目实施地点由四川

广安变更至湖北宜昌。2023年1月4日公司召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，并经过2023项目可行性发生

年1月30日召开的公司2023年第一次临时股东大会、“丰山转债”2023年第一次债券持有人会议审议通过，同意将“年产10000吨35-二硝基-4-重大变化的情况氯三氟甲苯等精细化工产品建设项目”及“年产1600吨2-硝基-4-甲砜基苯甲酸及750吨环己二酮建设项目”的募集资金变更用于“年产24500吨说明对氯甲苯等精细化工产品建设项目”的投资建设。具体内容详见公司于2023年1月5日在指定信息披露媒体披露的《关于变更部分募集资金投资项目的公告》。

2022年8月26日公司召开第三届董事会第十六次会议，审议同意《关于使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的议案》，同意使用可转换公司债券募集资金320.19万元置换先期以自筹资金支付的发行费用。具体内容详见公司于2022年8月27日在指募集资金投资项

定信息披露媒体披露的《关于使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的公告》。

目先期投入及置

2023年1月4日公司召开第三届董事会第十九次会议决议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意不再使用可转换公司债券募集资

换情况

金对公司已投入募投项目199.76万元进行置换。

2025年度，公司发行可转换公司债券募集资金投资项目不存在先期投入及置换情况。

用闲置募集资金

暂时补充流动资截至2025年12月31日，公司使用发行可转换公司债券闲置募集资金暂时补充流动资金的资金为6435.51万元。

金情况对闲置募集资金

进行现金管理，截至2025年12月31日，公司使用公开发行可转换公司债券暂时闲置募集资金进行现金管理且尚未到期的金额为16000.00万元，报告期内获得理投资相关产品情财收益320.31万元，扣除手续费后收益为317.68万元。

况用超募资金永久补充流动资金或不适用归还银行贷款情况募集资金结余的不适用金额及形成原因

10募集资金其他使

不适用用情况

11附件2：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年公开发行可转债募集资金到账日期2022年7月1日变更投资项目达后的变更后截至期进度到预定项目董事股东实募投项目拟末计划本年度实际累计（%可使用本年度是否达可行会审会审变更后对应的原施实施项目投入募累计投实际投投入金额）状态日实现的到预计性是议通议通的项目项目主地点性质集资金资金额入金额(2)(3)=期（具效益效益否发过时过时体

总额(1)(2)/体到年生重间间

(1)月）大变化年产

10000吨湖北

24500

35-二硝丰山

吨对氯20232023

基-4-氯三新材

甲苯等生产湖北48978.82025年年1年1氟甲苯等料科48978.874791.8524488.5950.00-2751.93不适用否精细化建设宜昌712月月4月30精细化工技有工产品日日产品建设限公建设项项目司目

48978.8

合计48978.874791.8524488.59---2751.93----

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12变更原因：因10000吨35-二硝基-4-氯三氟甲苯建设项目建设实施地四川广安建设基地，建设地块无法确定造成公司上述募

集资金投资项目进度的长时间延迟、影响公司业务的正常发展，公司将募投项目实施地点由四川广安变更至湖北宜昌。

变更原因、决策程序及信息决策程序及信息披露情况：2023年1月4日公司召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资披露情况说明（分具体募投项目的议案》，并经过2023年1月30日召开的公司2023年第一次临时股东大会、“丰山转债”2023年第一次债券持有人会项目）议审议通过，同意将“年产10000吨35-二硝基-4-氯三氟甲苯等精细化工产品建设项目”的募集资金变更用于“年产24500吨对氯甲苯等精细化工产品建设项目”的投资建设。具体内容详见公司于2023年1月5日在指定信息披露媒体披露的《关于变更部分募集资金投资项目的公告》。

未达到计划进度的情况和原不适用因（分具体募投项目）变更后的项目可行性发生重不适用大变化的情况说明

注：目前，募投项目投入进度低于募投项目实际完成进度，主要系：1、募投项目部分采购根据合同约定尚未达到付款节点，后续将根据该部分合同约定支付相应款项；2、募投项目建设阶段，项目相关设备、材料等市场价格下行，叠加公司进行了严格采购审批与多轮竞争性谈判，采购成本大幅下降，同时公司在完全满足项目设计标准、功能要求与预期效益的前提下，通过技术方案优化、工艺选型调整等进一步节约了项目支出。

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