华荣科技股份有限公司

信息披露管理制度

二〇二五年八月

第一章总则

第一条为提高华荣科技股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露工作质量，规范信息披露程序和公司对外信息披露行为，确保公司对外信息披露工作的真实性、准确性、及时性和统一性，切实保护公司和广大投资者的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称“《信披办法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所（以下简称“证券交易所”）的其他有关规定，结合本公司的实际，制订本制度。

第二条本制度所述信息披露是指将可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响以及证券监管部门、《上市规则》要求披露的信息，在规定时间内，通过符合中国证监会规定条件的媒体和证券交易所网站的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并送达证券监管部门。未经公司董事会同意，公司任何人员不得擅自进行信息披露工作。

第三条信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告、收购报告书等。

第四条本办法适用范围为：公司、公司控股子公司或参股公司及其他信息披露义务人，部分条款适用于持有公司5%以上股份的股东。

第二章信息披露的基本原则

第五条信息披露是公司的持续性责任，公司应当严格按照有关法律、法规、规章、规范性文件、《上市规则》及证券交易所其他规定，履行信息披露义务。

第六条公司信息披露要体现公开、公平、公正对待所有股东的原则，信息披露义务人应当同时向所有投资者真实、准确、完整、简明清晰、通俗易懂、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，不得提前向任何单

位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。

第七条公司除按照强制性规定披露信息外，可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。公司自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。公司不得利用自愿披露的信息不当影响公司股票及其衍生品种交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。

第八条证券及其衍生品种同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。

第九条公司发生的或与公司有关的事件没有达到《上市规则》规定的披露标准，或者《上市规则》没有具体规定，但证券交易所或公司董事会认为该事件对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当按照《上市规则》等规定及时披露相关信息。

第十条公司全体董事、高级管理人员应当忠实、勤勉的履行职责，保证公司及时、公平地披露信息，以及信息披露内容的真实、准确、完整、及时、公平,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司董事、高级管理人员不能保证公告内容真实、准确、完整、及时、公平的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。

第十一条公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员等作出公开承诺的，应当披露。

第十二条公司及其董事、高级管理人员、相关信息披露义务人和其他知情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏未公开重大信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。

一旦出现未公开重大信息泄漏、市场传闻或者股票交易异常波动，公司及相

关信息披露义务人应当及时采取措施、报告证券交易所并立即公告。

第十三条公司依法披露信息时，应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。

第十四条信息披露文件的全文应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊依法开办的网站披露，定期报告、收购报告书等信息披露文件的摘要应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的报刊披露。

公司发布的公告文稿应当使用事实描述性语言，简明拖要、通俗易懂地说明事件真实情况，不得含有宣传、广告、恭维或者低毁等性质的词句。

公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于符合中国证监会规定条件的媒体和上海证券交易所网站规定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。

公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送中国证监会上海监管局。

第十五条公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密或者保密商务信息（以下简称“商业秘密”），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可以暂缓或者豁免披露:

（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的;

（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信息，披露后可能侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他人利益的;

（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。

公司及相关信息披露义务人暂缓、豁免披露商业秘密后，出现下列情形之一的，应当及时披露，并说明将该信息认定为商业秘密的主要理由、内部审核程序以及未披露期间相关内幕信息知情人买卖公司股票情况等:

（一）暂缓、豁免披露原因已消除;

（二）有关信息难以保密;

（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。

第十六条公司及相关信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项依法豁免披露。公司及相关信息披露义务人应当切实履行保守国家秘密的义务,不得通过信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以信息涉密为名进行业务宣传。

第十七条信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。

第三章信息披露的内容

第一节信息披露的文件种类

第十八条信息披露的文件种类主要包括:

（一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、中期报告、年度报告;

（二）发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，公司依法公开对外发布的临时报告;

（三）公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说明书、募集说明书、股票上市公告书、收购报告书和发行可转债公告书等。

公司公告应当由董事会发布并加盖公司或者董事会公章，法律法规或者证券交易所另有规定的除外。

第二节招股说明书、募集说明书与上市公告书

第十九条公司发行编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。

公开发行证券的申请经中国证监会核准后，公司应当在证券发行前公告招股

说明书。

第二十条公司的董事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。

招股说明书加盖公司公章。

第二十一条证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项的，公司应当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或者作相应的补充公告。

第二十二条公司申请证券上市交易，应当按照证券交易所的规定编制上市公告书，并经证券交易所审核同意后公告。

公司的董事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。

上市公告书加盖公司公章。

第二十三条招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。

第二十四条本制度第十九条至第二十一条有关招股说明书的规定，适用于公司债券募集说明书。

第二十五条公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。

第三节定期报告

第二十六条公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。

年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。

第二十七条年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计年度

第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。

第一季度报告的披露时间不得早于上一年年度报告的披露时间。

公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。

第二十八条公司年度报告、中期报告、季度报告应当记载的内容、格式及编制规则，按照中国证监会和证券交易所的有关规定执行。

第二十九条定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通过的定期报告不得披露。

公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。

董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在董事会审议定期报告时投反对票或者弃权票。

审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在审计委员会审核定期报告时投反对票或者弃权票。

董事、高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披露的，董事、高级管理人员可以直接申请披露。

公司董事、高级管理人员发表的异议理由应当明确、具体，与定期报告披露内容具有相关性。董事、高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。

董事、高级管理人员不得以任何理由拒绝对定期报告签署书面意见。

第三十条公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩预告。

定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司股票交易及其衍生品种出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。

第三十一条定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，应当按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号- - 非标准审计意见及其涉及事项的处理》（以下简称第14号编报规则）的规定，在报送定期报告的同时，向证券交易所提交下列文件并披露：（一）董事会针对该审计意见涉及事项所做的符合第14号编报规则要求的专项说明；（二）负责审计的会计师事务所和注册会计师出具的符合第14号编报规则要求的专项说明；（三）中国证监会和证券交易所要求的其他文件。

第四节临时报告

第三十二条临时报告是指公司按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》和证券交易所其他相关规定发布的除定期报告以外的公告。

临时报告应当加盖董事会公章并由公司董事会发布。

第三十三条发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。

前款所称重大事项包括:

（一）变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等，其中公司章程发生变更的，还应当将新的公司章程在证券交易所网站上披露;

（二）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件;

（三）公司发生大额赔偿责任;

（四）公司计提大额资产减值准备;

（五）公司出现股东权益为负值;

（六）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏账准备;

（七）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响;

（八）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂牌;

（九）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险;

（十）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结;

（十一）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动;

（十二）主要或者全部业务陷入停顿;

（十三）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响;

（十四）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所;

（十五）会计政策、会计估计重大自主变更;

（十六）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正;

（十七）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚;

（十八）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责;

（十九）除董事长或者经理外的公司其他董事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责;

（二十）中国证监会、证券交易所规定的其他事项。

公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。

第三十四条公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露义务:

（一）董事会就该重大事件形成决议时;

（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议（无论是否附加条件或期限）时;

（三）公司（含任一董事、高级管理人员）知悉或应当知悉该重大事件发生时。

第三十五条重大事项尚处于筹划阶段，在前条规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响时间进展的风险因素:

（一）该重大事件难以保密;

（二）该重大事件已经泄露或者出现市场传闻;

（三）公司股票及衍生品种的交易发生异常波动。

第三十六条公司应披露的交易类型包括:

（一）购买或者出售资产;

（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）;

（三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）;

（四）提供担保（含对控股子公司担保等）;

（五）租入或者租出资产;

（六）委托或者受托管理资产和业务;

（七）赠与或者受赠资产;

（八）债权、债务重组;

（九）转让或者受让研究与开发项目;

（十）签订许可使用协议;

（十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）;

（十二）证券交易所认定的其他交易。

上述购买、出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力、接受或提供劳务以及出售产品、商品、工程承包等与日常经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及到的此类资产购买或者出售行为，仍包括在内。

第三十七条公司发生的交易（提供担保、财务资助除外）达到下列标准之一的，应当及时披露:

（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据;

（二）交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元;

（三）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元；；

（四）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上,且绝对金额超过100万元;

(五）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近-个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元人民币;

(六）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元人民币。

上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

第三十八条公司应当根据交易类型，按照证券交易所规定披露交易的相关信

息，包括交易对方、交易标的、交易协议的主要内容、交易定价及依据、有关部门审批文件（如有）、中介机构意见（如适用）等。

第三十九条对于担保事项的披露内容，除前条规定外，还应当包括董事会或股东会决议、截止披露日公司及其控股子公司对外担保总额、公司对控股子公司提供担保的总额、上述数额分别占公司最近一期经审计净资产的比例。

第四十条对于达到披露标准的担保，如果被担保人于债务到期后十五个交易日内未履行还款义务，或者被担保人出现破产、清算或其他严重影响其还款能力的情形，公司应当及时予以披露。

第四十一条公司与其合并报表范围内的控股子公司、控制的其他主体发生的或者上述控股子公司、控制的其他主体之间发生的交易，除中国证监会和证券交易所另有规定外，免于按照本制度规定披露和履行相应程序。

第四十二条关联交易是指公司、公司的控股子公司及控制的其他主体与公司的关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括以下交易:

（一）本制度第三十六条规定的交易事项;

（二）购买原材料、动力、燃料;

（三）销售产品、商品;

（四）提供或者接受劳务;

（五）委托或者受托销售;

（六）存贷款业务;

（七）与关联人共同投资;

（八）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。

第四十三条公司发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时披露:

（一）公司与关联自然人发生的交易金额（包括承担的债务和费用）在30万元以上的关联交易;

（二）公司与关联法人（或其他组织）发生的交易金额在300万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易;

（三）公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后及时披露，并提交股东会审议。

第四十四条公司与关联人达成以下关联交易时，可以免予按照关联交易的方式进行审议和披露:

（一）公司单方面获得利益且不支付对价、不附任何义务的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、无偿接受担保和财务资助等;

（二）关联人向公司提供资金，利率水平不高于贷款市场报价利率，且公司无需提供担保;

（三）一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种;

（四）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种;

（五）一方依据另一方股东会决议领取股息、红利或者报酬;

（六）一方参与另一方公开招标、拍卖等，但是招标、拍卖等难以形成公允价格的除外;

（七）公司按与非关联人同等交易条件，向《上市规则》规定的相关关联自然人提供产品和服务;

（八）关联交易定价为国家规定;

（九）上海证券交易所认定的其他交易。

第四十五条 公可进行信息披露后。已披露信息涉及的事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。

第四十六条公司控股子公司发生本制度规定的应披露的交易等重大事件时,

可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。

公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。

第四十七条因公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。

第四十八条公司应当关注本公司股票及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于本公司的报道。

公司股票及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司股票及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。

公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。

第四十九条公司股票及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成股票及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。

第五十条公司应当及时披露以下诉讼、仲裁事项:

（一）涉案金额超过1000万元，并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项;

（二）涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销、确认不成立或者宣告无效的诉讼;

（三）证券纠纷代表人诉讼。

未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，或者证券交易

所认为有必要的，公司也应当及时披露。

第五十一条公司连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额累计达到上条所述标准的，适用该条规定。

已经按照本制度规定履行披露义务的，不再纳入累计计算范围。

第五十二条公司关于重大诉讼、仲裁事项的公告应当包括如下内容:

（一）案件受理情况和基本案情;

（二）案件对公司本期利润或者期后利润的影响;

（三）公司及控股子公司是否还存在尚未披露的其他诉讼、仲裁事项;

（四）证券交易所要求的其他内容。

第五十三条公司应当及时披露重大诉讼、仲裁事项的重大进展情况及其对公司的影响，包括但不限于诉讼案件的初审和终审判决结果、仲裁裁决结果以及判决、裁决执行情况等。

第五十四条公司拟变更募集资金投资项目的，应当在董事会形成相关决议后及时披露，并将该事项提交股东会审议。

第五十五条公司变更募集资金投资项目的公告应当包括如下内容:

（一）原项目基本情况及变更的具体原因;

（二）新项目的基本情况、可行性分析和风险提示;

（三）新募投项目的投资计划;

（四）新项目已经取得或者尚待取得有关部门审批的说明（如适用）;

（五）保荐机构或者独立财务顾问对变更募投项目的意见;

（六）有关募集资金投资项目变更尚需提交股东会审议的相关说明;

（七）证券交易所要求的其他内容。

新项目涉及关联交易、购买资产或者对外投资等事项的，还应当比照制度的相关规定进行披露。

公司拟变更募集资金投资项目的，应当在董事会形成相关决议后及时披露,并将该事项提交股东会审议。

第五十六条公司预计年度经营业绩和财务状况将出现下列情形之一的，应当在会计年度结束后一个月内进行业绩预告:

（一）净利润为负值;

（二）净利润实现扭亏为盈;

（三）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上;

（四）利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润敦低者为负值,且扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于3亿元;

（五）期末净资产为负值;

（六）证券交易所认定的其他情形。

公司预计半年度经营业绩将出现前款第（一）项至第（三）项情形之一的,应当在半年度结束后15日内进行预告。

第五十七条公司披露业绩预告后，如预计本期经营业绩或者财务状况与已披露的业绩预告情况存在证券交易所规定的重大差异情形的，应当及时披露业绩预告更正公告，说明具体差异及造成差异的原因。

第五十八条公司可以在定期报告披露前发布业绩快报，披露本期及上年同期营业收入、营业利润、利润总额、净利润、扣除非经常性损益后的净利润、总资产、净资产、每股收益、每股净资产和净资产收益率等数据和指标。

出现下列情形之一的，公司应当及时披露业绩快报:

（一）在定期报告披露前向有关机关报送未公开的定期财务数据，预计无法保密的;

（二）在定期报告披露前出现业绩泄露，或者因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动的;

（三）拟披露第一季度业绩，但上年度年度报告尚未披露。

出现前款第（三）项情形的，公司应当在不晚于第一季度业绩相关公告发布时披露上一年度的业绩快报。

第五十九条公司应当保证业绩快报中的财务数据和指标与相关定期报告披露的实际数据和指标不存在重大差异。

公司披露业绩快报后，如预计本期业绩或者财务状况与已披露的业绩快报数据和指标差异幅度达到20%以上，或者最新预计的报告期净利润、扣除非经常性损益后的净利润或者期末净资产与已披露的业绩快报发生方向性变化的，应当及时披露业绩快报更正公告，说明具体差异及造成差异的原因。

第六十条公司预计本期业绩与已披露的盈利预测有重大差异的，应当及时披露盈利预测更正公告，董事会应当在盈利预测更正公告中说明更正盈利预测的依据及过程是否适当和审慎，以及会计师事务所关于实际情况与盈利预测存在差异的专项说明。

第六十一条公司应当在董事会审议通过利润分配和资本公积金转增股本方案（以下简称“方案”）后，及时披露方案的具体内容。并说明该等方案是否符合公司章程规定的利润分配政策和公司已披露的股东回报规划等。

第六十二条公司应当于实施方案的股权登记日前三至五个交易日内披露方案实施公告。方案实施公告应当包括以下内容:

（一）通过方案的股东会届次和日期;

（二）派发现金股利、股票股利、资本公积金转增股本的比例（以每10股表述）、股本基数（按实施前实际股本计算），以及是否含税和扣税情况等;

（三）股权登记日、除权（息）日、新增股份上市日;

（四）方案实施办法;

（五）股本结构变动表（按变动前总股本、本次派发股票股利数、本次转增股本数、变动后总股本、占总股本比例等项目列示）;

(六)派发股票股利、资本公积金转增股本后，需要调整的衍生品种行权（转股）价、行权（转股）比例、承诺的最低减持价情况等（如适用）；

（七）派发股票股利、资本公积金转增股本后，按新股本摊簿计算的上年度每股收益或者本年半年度每股收益;

（八）中国证监会或证券交易所要求的其他内容。

第六十三条股票交易被中国证监会或者证券交易所根据有关规定和业务规则认定为异常波动的，公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告。

第六十四条公司股票交易异常波动公告应当包括以下内容:

（一）股票交易异常波动的具体情况;

（二）董事会对重要问题的关注、核实情况说明;

（三）向控股股东、实际控制人等的函询情况;

（四）是否存在应当披露而未披露信息的声明;

（五）证券交易所要求的其他内容。

第六十五条公共传媒传播的消息（以下简称“传闻”）可能或者已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当及时核实相关情况。并按照法律法规、证券交易所相关规定披露情况说明公告或者澄清公告。

第六十六条公司关于传闻的澄清公告应当包括以下内容:

（一）传闻内容及其来源;

（二）公司及相关信息披露义务人的核实情况;

（三）传闻所涉事项的真实情况;

（四）传闻内容对公司的影响及相关风险提示（如适用）;

（五）证券交易所要求的其他内容。

第六十七条公司收到符合相关规定的回购股份提议后，应当尽快召开董事会审议，并将回购股份提议与董事会决议同时公告。公告的内容应当包括:

（一）提议人的基本情况及提议时间;

（二）提议人提议回购股份的原因和目的;

（三）提议人提议回购股份的种类、用途、方式、价格区间、数量和占公司总股本的比例、拟用于回购的资金总额。回购股份数量、资金总额至少有一项明确上下限，且上限不得超出下限的1倍;

（四）提议人在提议前6个月内买卖本公司股份的情况，以及提议人在回购期间的增减持计划;

（五）提议人将推动公司尽快召开董事会或者股东会审议回购股份事项，并对公司回购股份议案投赞成票的承诺（如适用）；

（六）公司董事会对回购股份提议的意见及后续安排;

（七）中国证监会和证券交易所认为需要披露的其他内容。

第六十八条公司应当在董事会审议通过回购股份相关事项后，及时披露董事会决议、回购股份方案和其他相关材料。公司披露的回购股份方案应当至少包括以下事项:

（一）回购股份的目的、方式、价格区间;

（二）拟回购股份的种类、用途、数量及占公司总股本的比例;

（三）拟用于回购的资金总额及资金来源;

（四）回购股份的实施期限;

（五）预计回购后公司股权结构的变动情况;

（六）管理层关于本次回购股份对公司经营、盈利能力、财务、研发、债务履行能力、未来发展及维持上市地位等可能产生的影响分析;

（七）上市公司董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人在董事会作出回购股份决议前6个月内买卖本公司股份的情况，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，以及在回购期间的增减持计划;

（八）本次回购股份方案的提议人、提议时间、提议理由、提议人在提议前6个月内买卖本公司股份的情况，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，以及在回购期间的增减持计划(如适用)

（九）回购股份后依法注销或者转让的相关安排;

（十）防范侵害债权人利益的相关安排;

(十一）对董事会办理本次回购股份事宜的具体授权(如适用)

（十二）中国证监会和证券交易所要求披露的其他内容。

以要约方式回购股份的，还应当按照《上市公司收购管理办法》关于要约收购的规定。

第六十九条公司应当在披露回购股份方案后五个交易日内，披露董事会公告回购股份决议的前一个交易日登记在册的前十大股东和前十大无限售条件股东的名称及持股数量、比例。

回购方案需经股东会决议的，公司应当在股东会召开前三日，披露股东会的股权登记日登记在册的前十大股东和前十大无限售条件股东的名称及持股数量、比例。

第七十条公司应当在董事会或者股东会审议通过最终回购股份方案、开立回购专用账户后，按照中国证监会和本所的有关规定及时披露回购报告书。

第七十一条回购期间，公司应当在以下时间及时披露回购进展情况公告，并在定期报告中公告回购进展情况:

（一）首次回购股份事实发生的次一交易日予以披露;

（二）回购股份占公司总股本的比例每增加1%的，应当在事实发生之日起3个交易日内予以披露;

（三）每个月的前3个交易日内披露截至上月末的回购进展情况。

前款规定的公告内容，至少应当包括公告前已回购股份数量、购买的最高价和最低价、已支付的总金额。

公司在回购股份方案规定的回购实施期限过半时，仍未实施回购的，董事会应当公告未能实施回购的原因和后续回购安排。

公告期间无须停止回购行为。

第七十二条公司回购股份方案披露后，非因充分正当事由不得变更或者终止。确需变更或终止的，应当符合中国证监会、证券交易所的相关规定，并履行相应的决策程序。

因公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化等原因，确需变更或者终止的，应当及时披露拟变更或者终止的原因、变更的事项内容，说明变更或者终止的合理性、必要性和可行性，以及可能对公司债务履行能力、持续经营能力及股东权益等产生的影响，并应当按照公司制定本次回购股份方案的决策程序提交董事会或者股东会审议。

公司回购股份用于注销的，不得变更为其他用途。

第七十三条回购期限届满或者回购方案已实施完毕的，公司应当停止回购行为，并在2个交易日内发布回购结果暨股份变动公告。

公司应当在回购结果暨股份变动公告中，将实际回购股份数量、比例、使用资金总额与董事会或者股东会审议通过的最终回购股份方案相应内容进行对照，就回购股份执行情况与方案的差异作出解释，并就股份回购方案的实施对公司的影响作出说明。

第七十四条公司董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、回购股份提议人，在公司首次披露回购股份事项之日起至发布回购结果暨股份变动公告前一日买卖本公司股票的，应当及时向公司报告买卖情况及理由，由公司在回购结果暨股份变动公告中披露。

第七十五条公司拟注销所回购的股份的，应当向证券交易所提交回购股份注销申请和公告，以及中国证券登记结算有限责任公司出具的回购专用账户持股数量查询证明。

公司应当按照回购股份注销公告确定的注销日期，及时办理注销和变更登记

手续。

第七十六条公司发行可转换公司债券，出现以下情况之一时，应当及时披露:

（一）《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款规定的重大事项;

（二）因配股、增发、送股、派息、分立、减资及其他原因引起发行人股份变动，需要调整转股价格，或者依据募集说明书或者重组报告书约定的转股价格修正条款修正转股价格;

(三)向不特定对象发行的可转换公司债券未转换的面值总额少于3000万元;（四）公司信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还债券本息;

（五）可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼，或者涉及合并、分立等情况;

(六)资信评级机构对可转换公司债券的信用或者公司的信用进行评级并已出具信用评级结果;

（七）中国证监会和证券交易所规定的其他情形。

第七十七条公司应当在可转换公司债券约定的付息日前三至五个交易日内披露付息公告；在可转换公司债券期满前三至五个交易日内披露本息兑付公告。

第七十八条公司应当在可转换公司债券开始转股前三个交易日内披露实施转股的公告。

第七十九条公司应当持续关注可转换公司债券约定的赎回条件是否满足，预计可能满足赎回条件的，应当在预计赎回条件满足的5个交易日前披露提示性公告，向市场充分提示风险。公司应当在满足可转换公司债券赎回条件的当日决定是否赎回并于次一交易日披露。如决定行使赎回权的，公司应当在满足赎回条件后每个交易日披露1次赎回提示性公告，并在赎回期结束后公告赎回结果及其影响；如决定不行使赎回权的，公司应当充分说明不赎回的具体原因。

公司应当在满足可转换公司债券回售条件的次一交易日披露回售公告，并在满足回售条件后每个交易日披露1次回售提示性公告。

赎回期结束后，公司应当公告赎回结果及其影响。

第八十条变更可转换公司债券募集资金用途的，公司应当在股东会通过决议后二十个交易日内赋予可转换公司债券持有人一次回售的权利，有关回售公告至少发布三次。其中，在回售实施前、股东会决议公告后五个交易日内至少发布一次，在回售实施期间至少发布一次，余下一次回售公告的发布时间视需要而定。

第八十一条公司在可转换公司债券转换期结束的二十个交易日前，应当至少发布三次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的三个交易日停止交易或转让的事项。

公司出现可转换公司债券按规定须停止交易或转让的其他情形时，应当在获悉有关情形后及时披露其可转换公司债券将停止交易或转让的公告。

第八十二条公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。

第八十三条公司应当及时将公司承诺事项和相关信息披露义务人承诺事项单独摘出，逐项在证券交易所网站上予以公开。承诺事项发生变化的，公司应当在证券交易所网站及时予以更新。

公司未履行承诺的，应当及时详细地披露未履行承诺的原因以及相关人员可能承担的法律责任；相关信息披露义务人未履行承诺的，公司应当主动询问并及时详细地披露未履行承诺的原因以及董事会采取的措施。

公司应当在定期报告中披露承诺事项的履行进展。

第八十四条公司因前期已披露的定期报告存在差错或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正的，应当在被责令改正或者董事会作出相应决定后及时披露，涉及财务信息的按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号一一财务信息的更正及相关披露》等有关规定的要求更正及披露。

第八十五条公司应当在董事会作出向法院申请重整、和解或者破产清算的决定时，或者知悉债权人向法院申请公司重整或者破产清算时，及时披露申请情

况以及对公司的影响，并充分提示风险。

在法院裁定是否受理破产事项之前，公司应当按照法律法规及证券交易所业务规则等规定及时披露重大进展事项。

法院受理重整、和解或者破产清算申请的，公司应当及时披露法院裁定的主要内容、指定管理人的基本情况，并明确公司进入破产程序后信息披露事务的责任人情况。

第八十六条公司涉及股份变动的减资（回购股份除外）、合并、分立方案,应当在获得中国证监会批准后及时向证券交易所报告并公告。

第八十七条公司减资、合并、分立方案实施过程中涉及信息披露和股份变更登记等事项的，按照中国证监会和证券交易所的有关规定办理。

第八十八条公司出现股票被实施风险警示情形的，应当按照本章要求披露公司股票被实施风险警示的公告，公告应当包括实施风险警示的起始日、触及情形、实施风险警示的主要原因、董事会关于争取撤销风险警示的意见及具体措施、股票可能被终止上市的风险提示（如适用）、实施风险警示期间公司接受投资者咨询的主要方式以及本所要求的其他内容。

第八十九条证券交易所决定对公司股票实施终止上市的，公司应当在收到证券交易所相关决定后，及时披露股票终止上市公告，公告应当包括终止上市的日期、终止上市决定的主要内容、终止上市后股票转让安排、公司联系方式等内容。。

第九十条 公司对证券交易所作出的不予上市、终止上市、不同意主动终止上市决定不服的，相关决定事项属于证券交易所有关业务规则规定的复核受理范围的，可以在收到证券交易所有关决定或者证券交易所公告有关决定之日（以在先者为准）后，在相关规则规定的期间内，以书面形式向证券交易所申请复核，应当在向证券交易所提出复核申请之日后的次一交易日披露有关内容。公司在收到证券交易所是否受理其复核申请的决定后，以及收到证券交易所作出的复核决定后，应当及时披露决定的有关内容，并提示相关风险。

第四章信息披露事务管理

第一节信息披露义务人与责任

第九十一条公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事长是公司信息披露的最终责任人；董事会秘书是公司信息披露的直接责任人，负责协调和组织公司信息披露工作的具体事宜。公司设董事会办公室（以下简称“董办”）为信息披露事务工作的日常管理部门，由董事会秘书直接领导，协助董事会秘书做好信息披露工作。

公司所有信息披露文件、资料以及董事、高级管理人员履行职责的记录由董办负责保存。

第九十二条公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其他信息披露义务人履行信息披露义务。

（一）公司董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响,主动调查、获取决策所需要的资料;

（二）公司审计委员会应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议;

(三)公司高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息;

（四)董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董事会秘书有权参加股东会、董事会会议、审计委员会会议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。

董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。公司应当制定董事高级管理人员对外发布信息的行为规范，明确董事、高级管理人员非经董事会书面授

权，不得对外发布公司未披露信息。

第九十三条公司董事和董事会、公司其他高级管理人员应当配合董事会秘书在信息披露方面的相关工作，为董事会秘书履行职责提供便利条件，公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。

公司董事会、公司其他高级管理人员有责任保证公司董事会秘书及时知悉公司组织与运作的重大信息、对股东和其他利益相关者决策产生重大影响的信息以及其他应当披露的信息。

第九十四条公司各部门、各控股子公司、各参股公司的主要负责人应当督促本部门及本公司严格执行信息披露事务管理和报告制度，确保本部门、本公司发生的应予披露的信息能够及时报告给董事会秘书。公司财务部应做好对信息披露的配合工作，以确保公司定期报告及相关临时报告能够及时披露。

第九十五条公司的股东、实际控制人发生以下情形时，应当主动告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务。

（一）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化;

（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险;

（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组;

（四）中国证监会规定的其他情形。

应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司股票及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。

公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向

其提供内幕信息。

第九十六条公司向特定对象发行股票时，控股股东、实际控制人和发行对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。

第九十七条公司董事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。

交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。

第九十八条通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。

第九十九条公司召开董事会会议，应当在会议结束后及时将董事会决议（包括所有提案均被否决的董事会决议）报送证券交易所。董事会决议应当经与会董事签字确认。

证券交易所要求提供董事会会议记录的，公司应当按要求提供。

董事会决议涉及须经股东会表决的事项，或者《上市规则》规定的重大事件的，公司应当及时披露；董事会决议涉及证券交易所认为需要披露的其他事项的,公司也应当及时披露。

第一百条董事会决议涉及的《上市规则》所述重大事项，需要按照中国证监会有关规定或者证券交易所制定的公告格式指引进行公告的，公司应分别披露董事会决议公告和相关重大事项公告。

公司应当在股东会结束后，及时将股东会决议公告文稿、股东会决议和法律意见书报送证券交易所，经证券交易所同意后披露股东会决议公告。

证券交易所要求提供股东会会议记录的，召集人应当按要求提供。

第二节重大信息的报告

第一百O一条公司各部门、各控股子公司、各参股公司应当指定专人作为

信息披露报告人，负责重大信息的报告事宜。

公司各部门、各控股子公司、各参股公司的信息披露报告人应当在可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的事件发生的第一时间向董事会秘书报告。

公司各部门、各控股子公司、各参股公司的信息披露报告人负责本部门、本公司应报告信息的收集、整理及相关文件的准备、草拟工作，并按照本制度的规定向董事会秘书和董办提供相关文件资料，并保证所提供的资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第一百〇二条董事会秘书和董办应就信息披露报告人报告的信息根据《信披办法》《上市规则》以及本制度的规定，判断是否需要公告，如需要公告相关信息，董事会秘书和董办应当及时向公司董事长汇报。

第三节信息披露文件的编制与披露

第一百O三条定期报告的编制与披露:

（一）公司财务部负责编制公司财务报表及附注，负责组织公司财务报告的审计工作，并及时向董事会秘书和董办提交有关财务资料。

（二）公司各部门、各控股子公司、各参股公司的主要负责人或指定人员负责向董事会秘书、董办、公司财务部提供编制定期报告所需要的基础文件资料或数据。

（三）董事会秘书负责组织董办编制完整的定期报告，公司经理、财务总监等高级管理人员予以协助。

定期报告应在完成编制后提交公司董事会审议批准。

董事会秘书应将定期报告提交公司董事、高级管理人员签署书面确认意见,同时将定期报告提交审计委员会进行审核并出具书面审核意见。

董事会秘书负责根据《上市规则》的要求，组织对定期报告的信息披露工作,

将定期报告全文及摘要在符合中国证监会规定条件的媒体上公告，并将定期报告和其他相关文件送中国证监会和证券交易所备案。

第一百〇四条临时报告的编制与披露:

临时报告的编制由董事会秘书组织董办完成。

（一）对于以董事会决议公告、股东会决议公告的形式披露的临时报告,由董事会秘书按照《上市公司信息披露管理办法》《上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的规定，在公司形成董事会决议、股东会决议后披露相关公告。

（二）对于非以董事会决议公告、股东会决议公告的形式披露的临时报告,董事会秘书应履行以下审批手续后方可公开披露:

1、以董事会名义发布的临时公告应提交全体董事审阅，并经董事长审核签字;

第一百〇五条公司发现已披露的信息有错误或遗漏时，应及时发布更正公告或补充公告。

第一百O六条公司应保证全体股东和其他信息使用者能够通过经济、便捷的方式获得信息。

第一百〇七条公司至少指定《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》其中一家为刊登公司公告和其他需要披露信息的报刊，同时指定上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）为公司披露有关信息的网站。

第四节与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通制度

第一百〇八条董事会秘书统一协调管理公司的投资者关系管理事务，董办是投资者关系管理的具体执行部门。

公司通过业绩说明会、分析师会议、路演等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，应经董事长批准后，由公司董事会秘书负责组织有关活动。

第一百〇九条公司及相关信息披露义务人发布未公开重大信息时，须向所有投资者公开披露，以使所有投资者均可以同时获悉同样的信息，不得私下提前向机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象单独披露、透露或泄露。

特定对象包括但不限于:

（一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人;

（二）从事证券投资的机构、个人及其关联人;

（三）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人;

（四）公司或证券交易所认定的其他机构或个人。

第一百一十条公司向机构投资者、分析师或新闻媒体等特定对象提供已披露信息相关资料的，如其他投资者也提出相同的要求时，公司应平等予以提供。

公司可通过召开新闻发布会、投资者息谈会、网上说明会等方式扩大信息的传播范围，以使更多投资者及时知悉了解公司已公开的重大信息。

公司实施再融资计划过程中（包括向特定对象发行股票），向特定个人或机构进行询价、推介等活动时应特别注意信息披露的公平性，不得通过向其提供未公开重大信息以吸引其认购公司证券。

公司在股东会上不得披露、泄漏未公开重大信息。如果出现向股东通报的事件属于未公开重大信息情形的，应当将该通报事件与股东会决议公告同时披露。

公司应严格按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本指引和证券交易所其他相关规定的规定履行信息披露义务。对可能影响股东和其他投资者投资决策的信息应积极进行自愿性披露，并公平对待所有投资者，不得进行选择性信息披露。

第一百一十一条公司董事、高级管理人员在接受特定对象采访和调研前,应知会董事会秘书，董事会秘书应妥善安排采访或调研过程并全程参加。接受采访或调研人员应就调研过程和会谈内容形成书面记录，与采访或调研人员共同亲笔签字确认。董事会秘书应同时签字确认。

公司董事会秘书应在相关人员接受特定对象采访和调研后五个工作日内，将由前款人员共同亲笔签字确认的书面记录报送证券交易所备案。

公司可以根据具体情况，将与特定对象的沟通或接受特定对象调研、采访的相关情况置于公司网站上或以公告的形式对外披露。

第五节信息披露相关文件、资料的档案管理

第一百一十二条公司所有信息披露相关文件、资料以及董事、高级管理人员履行信息披露职责的相关文件、资料由董办分类保管。

第一百一十三条 公司信息披露相关文件、资料应在相关信息刊登于指定报纸、网站当日起两个工作日内及时归档保存，保存期限不得少于十年。

公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的相关文件、资料应在董办收到相关文件起两个工作日内及时归档保存，保存期限不得少于十年。

第五章保密措施

第一百一十四条 公司董事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披露信息的工作人员，负有保密义务。公司在与上述人员签署聘用合同时，应约定对其工作中接触到的信息负有保密义务，不得擅自泄密。

第一百一十五条 公司董事会全体成员及其他知情人员应采取必要的措施，在公司的信息公开披露前，将信息的知情者控制在最小范围内;

未公开披露的重大信息涉及的文件，在报告过程中，应由信息报告人直接向董事会秘书本人报告，在相关文件内部流转过程中，由报告人直接报送董事会秘书本人，董事会秘书自行或指定董办专人进行内部报送和保管。

第一百一十六条对于正在筹划中的可能影响公司股价的重大事项，公司及其董事、高级管理人员，交易对手方及其关联方和其董事、监事、高级管理人员（或主要负责人），聘请的专业机构和经办人员，参与制订、论证、审批等相关环节的有关机构和人员，以及提供咨询服务、由于业务往来知悉或可能知悉该

事项的相关机构和人员等在相关事项依法披露前负有保密义务。在公司股价敏感重大信息依法披露前，任何内幕信息知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。

因有关人员失职或违反本制度规定导致信息披露违规，给公司造成严重影响或损失的，公司可依法追究其损害赔偿责任。

第六章附则

第一百一十七条 本制度中信息披露义务人是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。

第一百一十八条 本制度未尽事宜按有关法律、法规、规范性文件执行。本制度与法律、法规、规范性文件的有关规定不一致时，按照有关法律、法规、规范性文件执行，并应及时对本制度进行修订。

第一百一十九条本制度由股东会审议通过。公司应在股东会审议通过后的五个工作日内将本制度报中国证监会上海监管局和证券交易所备案，并同时在证券交易所网站上披露。

第一百二十条本制度由公司董事会负责解释。

华荣科技股份有限公司

2025年8月