证券代码：603859证券简称：能科科技公告编号：2023-037

能科科技股份有限公司

关于2023年半年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，能科科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）编制了截至2023年6月30日止的《关于2023年半年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告》。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间2021年经中国证券监督管理委员会《关于核准能科科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3602号）核准，公司向14名特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）股票27416038股（以下简称“非公开发行”），每股面值1元，发行价格为每股29.18元，募集资金总额人民币799999988.84元，扣除发行费用人民币12402008.80元（不含增值税），募集资金净额为人民币

787597980.04元。

该募集资金已于2021年6月9日全部到位，存放于公司募集资金专用账户中，上述募集资金到位情况已经天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021年6月9日出具天圆全验字[2021]000003号《验资报告》。

（二）募集资金使用金额及当期余额

本报告期公司非公开发行募集资金使用及存放情况如下：

非公开发行募集资金账户使用及存放情况金额（元）

期初募集资金余额73235808.36

第1页共7页1、募集资金账户资金的减少项：

（1）暂时补充流动资金0.00

（2）对募投项目的投入103310685.09

（3）永久性流动资金0.00

（4）结构性存款买入180000000.00

2、募集资金账户资金的增加项：

（1）归还暂时补充流动资金0.00

（2）财务费用净收益1717229.23

（3）结构性存款到期238000000.00

截至2023年6月30日募集资金余额29642352.50

2021年7月23日，公司召开了第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第

九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币4.00亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款等），使用期限不超过12个月，自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。授权公司总裁在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜。

2022年9月30日，公司召开了第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会

第十七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币2.00亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款等），使用期限不超过12个月，自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。授权公司总裁在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜。

截至2023年6月30日，未到期的现金管理产品如下：

存放银行产品名称到期日存款期限余额（元）

第2页共7页兴业银行北京海淀支行结构性存款2023年8月4日90天30000000.00

兴业银行北京海淀支行结构性存款2023年8月14日60天2000000.00

合计32000000.00

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规、规范性文件，结合公司实际情况，先后制定了《能科节能技术股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《管理制度》”)、《关于修改募集资金管理制度的议案》、《募集资金管理制度》的修

订（2022年4月），分别经本公司2012年第3次临时股东大会和2014年第1

次临时股东大会、2021年年度股东大会决议批准通过。

根据募集资金管理制度，本公司对非公开发行募集资金实行专户存储，公司及保荐机构中信证券股份有限公司分别与兴业银行股份有限公司北京海淀支

行、北京银行股份有限公司互联网金融中心支行、南京银行股份有限公司北京

分行签订了《募集资金三方监管协议》。《募集资金三方监管协议》明确了各方的权利和义务，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证公司募集资金专款专用。

（二）募集资金的存放情况

截至2023年6月30日，非公开发行募集资金专户存储情况如下：

序号募集资金存储银行名称账户类别账号期末余额（元）

1兴业银行北京海淀支行募集资金专户3212301001003697009087401.72

2南京银行北京中关村支行募集资金专户05112200000004044935806.66

3北京银行互联网金融中心支行募集资金专户2000004139210004067618615502927.61

4兴业银行北京海淀支行募集资金专户321230100100369812116216.51

合计29642352.50兴业银行北京海淀支行321230100100369700资金投向是“基于云原生的生

第3页共7页产力中台建设项目”。南京银行北京中关村支行0511220000000404资金投向是

“服务中小企业的工业创新服务云建设项目”。北京银行互联网金融中心支行

20000041392100040676186资金投向是“面向工业大数据应用的数据资产平台建设项目”。兴业银行北京海淀支行321230100100369812资金投向是“补充流动资金”，账户余额11.62万元为账户资金产生的利息。

三、报告期募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

非公开发行募集资金本期投入总额103310685.09元，其中基于云原生的生产力中台建设项目投入73488038.28元，服务中小企业的工业创新服务云建设项目投入10431907.03元，面向工业大数据应用的数据资产平台建设项目投入19390739.78元。

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

2021年8月5日，公司召开第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币81397585.87元置换预先投入募投项目的自筹资金，公司独立董事、监事会就该事项发表了同意意见。上述置换预先投入资金事项经天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）专项审核鉴证，履行了必要的法律程序，且公司本次募集资金置换时间距募集资金到账时间未超过六个月，审议程序符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》及本公

司《募集资金管理制度》等相关规定；本次募集资金的使用未与募投项目的实施

计划相抵触，不影响募投项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向或损害股东利益的情况。公司于2021年8月9日以募集资金等额置换了预先投入募投项目的自有资金81397585.87元。

本公司第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议审议通过了《关于增加募集资金投资项目支付结算方式并以募集资金等额置换的议案》，制定了《关于增加募集资金投资项目支付结算方式并以募集资金等额置换管理制度》。

第4页共7页根据该制度，截止2023年6月30日公司以募集资金等额置换了已投入募投项目

的自有资金254642268.11元。其中，置换投入基于云原生的生产力中台建设项目141714908.67元，服务中小企业的工业创新服务云建设项目

57941819.77元，面向工业大数据应用的数据资产平台建设项目

54985539.67元。

报告期募集资金的实际使用情况详见报告附件募集资金使用情况对照表。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

(一)变更募集资金投资项目情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目情况。

(二)募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况

报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况。

(三)募集资金投资项目对外转让或置换情况

报告期内，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。

(四)募集资金项目的实际投资总额与承诺差异内容和原因说明

报告期内，公司不存在募集资金项目的实际投资总额与承诺差异。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内公司已披露募集资金使用的相关信息，不存在违规情形。

附件1：募集资金使用情况对照表能科科技股份有限公司董事会

二○二三年八月二十九日

第5页共7页附件1：

募集资金使用情况对照表

编制单位：能科科技股份有限公司2023年半年度单位：人民币万元

募集资金总额78759.80本年度投入募集资金总额10331.07

报告期内募投项目闭项结余资金永久性补充流动资金总额0.00

累计变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募集资金总额73854.61

累计变更用途的募集资金总额比例0.00%截至期末投资进度项目可行性是承诺投资项目和超募资金投是否已变募集资金承诺调整后投资总额截至期末累计投项目达到预定可使用本年度实现的效是否达到预计

本年度投入金额（%）(3)否发生重大变

向更项目投资总额（1）入金额(2)状态日期益效益

＝化

(2)/(1)承诺投资项目基于云原生的生产力中台建设

否30350.6030350.607348.8127044.6489.112023年12月31日1451.44不适用否项目服务中小企业的工业创新服务否

否11609.2011609.201043.1911357.7197.832023年12月31日1194.92不适用云建设项目面向工业大数据应用的数据资

1939.0712960.7690.58否

产平台建设项目否14308.5014308.502023年12月31日1179.77不适用

补充流动资金否22491.5022491.50-22491.50100.003826.13否

承诺投资项目合计78759.8078759.8010331.0773854.61超募资金投向

归还银行贷款（如有）-------

补充流动资金（如有）-------

超募资金投向小计-------

合计-78759.8078759.8010331.0773854.61--未达到计划进度或预计收益的情况和原因不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

第6页共7页超募资金的金额、用途及使用进展情况项目无超募资金募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用

募集资金投资项目先期投入及置换情况详见三、（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无项目实施出现募集资金结余的金额及原因无

截至2023年6月30日，募集资金专户余额29642352.50元。此外，公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资尚未使用的募集资金用途及去向

金购买现金管理产品。截至2023年6月30日，现金管理产品余额32000000.00元。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况不适用