中持水务股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度

第一章总则

第一条为规范中持水务股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息管

理，维护信息披露的公平原则，完善内、外部信息知情人管理事务，避免及防范内幕信息知情人滥用知情权，进行内幕交易，保护本公司投资人及相关当事人的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》和《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章和规范性文件，以及《中持水务股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《中持水务股份有限公司信息披露管理制度》的规定，制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、分公司、控股（包括全资，下同）子公司以及本公司能够实施重大影响的参股公司。

第三条非内幕信息知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本

制度约束，直至此等信息公开披露。

第四条公司董事会是内幕信息的管理机构，董事会保证内幕知情人档案真

实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责公司内幕信息监管和内幕信息知情人的档案登记工作。公司董事会秘书办公室协助董事会秘书做好内幕信息登记管理的日常工作。公司审计委员会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

第二章内幕信息和内幕信息知情人

第五条本制度所称内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对该公司证券

及其衍生品种的交易价格有重大影响的尚未公开的各类信息：

（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；

（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

（五）公司发生重大亏损或者重大损失；

1（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

（七）公司的董事、经理发生变动；

（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；

（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；

（十）涉及公司的重大诉讼，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；

（十二）公司分配股利或者增资的计划；

（十三）公司股权结构的重大变化；

（十四）公司债务担保的重大变更；

（十五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；

（十六）公司的董事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；

（十七）上市公司收购的有关方案；

（十八）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

第六条本制度规定的内幕信息知情人包括但不限于：

（一）公司的董事、高级管理人员；

（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

（三）公司控股或能够实施重大影响的公司及其董事、监事、高级管理人员；

（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；

（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；

（六）可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或

2交易对手方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；

（七）为公司进行重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产

评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各证券服务机构

的相关人员，以及参与重大事项的咨询、制定等各环节的相关人员；

（八）中国证监会、上海证券交易所规定的其他人。

第三章内幕信息知情人的登记管理

第七条在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照本制度填写上市公司内

幕信息知情人档案（详见附件），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。

第八条公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。

证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，该受托事项对上市公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档案。

收购人、重大资产重组交易对方以及涉及上市公司并对上市公司股价有重大

影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。

上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达相关公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本制度第七条的要求进行填写。

公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好涉及前述各方内幕信息知情人档案的汇总。

第九条公司在披露前按照相关法律、法规、政策要求需经常性向相关行政

管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。

除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司对外报送部门应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。

3第十条公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份

等重大事项，除按照本规定第七条填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。

第十一条公司进行本制度第十条所列重大事项的，应当在内幕信息依法公

开披露后及时将《内幕信息知情人档案》及重大事项进程备忘录报送上海证券交易所。

第十二条各内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记和

档案管理工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

第十三条公司下属各部门、控股子公司及能够对其实施重大影响的参股公

司需按照本制度规定，指定专人负责内幕信息知情人登记管理工作，涉及到公司内幕信息时，有责任和义务及时将内幕信息知情人登记情况报送公司董事会秘书办公室。公司董事会秘书办公室应及时告知相关知情人各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围。

第十四条公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情

人档案信息自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。中国证监会及其派出机构、上海证券交易所可查询内幕信息知情人档案。

第四章内幕信息的保密管理

第十五条内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务，应当在内幕信

息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内，不得以任何形式进行传播、泄露。

第十六条在内幕信息公开前，内幕信息知情人不得买卖公司的证券或者建议他人买卖公司的证券。

第十七条公司通过与内幕信息知情人签订保密协议，送达禁止内幕交易告

知书等方式，明确内幕信息知情人的保密义务、违反保密规定责任等内容。

第十八条公司不得在没有合理依据的情况下向外部使用人报送未公开财务信息。公司财务部门在向相关部门报送非公开财务信息时，应严格控制未公开信息知情人范围，并以书面方式提醒可能涉及相关内幕信息的知情人注意保密。

第十九条公司的股东、实际控制人在讨论涉及可能对公司证券及其衍生品

种交易价格产生重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流传并使公司证券及其衍生品种交易价格产生异动时，公司的股东、

4实际控制人应立即告知公司，以便公司及时予以澄清，或者直接向监管部门报告。

第五章责任

第二十条公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖公司股票

及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司进行核实并依据本制度对相关人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送中国证监会北京监管局。

第二十一条公司及各部门，各控股子公司的内幕信息知情人违反本制度规定的，将视情节轻重，分别给予通报批评、警告、记过、降职降薪、开除等处罚。如已构成犯罪的，将移交司法机关依法追究其刑事责任。

第二十二条为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务

机构及其人员，公司控股股东、实际控制人，违反本制度的规定给公司造成损失的，公司有权追究上述相关方的责任。

第六章附则

第二十三条本制度由公司董事会负责修订和解释。

第二十四条本制度未尽事宜，或者与国家法律、行政法规、规章、其他

规范性文件和《公司章程》相冲突的，按国家有关法律、行政法规、规章、其他规范性文件和《公司章程》的规定执行。

第二十五条本制度自董事会审议通过生效、实施，修改时亦同。

附件：公司内幕信息知情人档案中持水务股份有限公司

二〇二五年十二月

5附件：公司内幕信息知情人档案

中持水务股份有限公司内幕信息知情人档案

内幕信息事项（注1）：

内幕信息知情身份证号知悉内幕知悉内幕信知悉内幕信内幕信息内幕信息所序号登记时间登记人备注人姓名码信息时间息地点息方式内容处阶段注2注3注4注5

公司简称：公司代码：

法定代表人（授权代表人）签名：公司盖章：

报备时间：年月日

注：

1、内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人

6档案应分别记录。

2、填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。

3、填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。

4、填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。

5、如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。

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