证券代码：603915证券简称：国茂股份公告编号：2023-031

江苏国茂减速机股份有限公司

关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分

第三个解除限售期及预留授予部分第二个解除限售

期解除限售条件达成的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*江苏国茂减速机股份有限公司（以下简称“公司”）2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期及预留授予部分第二个解除限售期解除限

售条件已达成，可解除限售的激励对象共189人，可解除限售的限制性股票数量为265.6570万股，占目前公司股本总额的0.40%。（其中，首次授予部分第三个解除限售期可解除限售的激励对象共160名，可解除限售的限制性股票数量为246.2320万股；预留授予部分第二个解除限售期可解除限售的激励对象共29名，可解除限售的限制性股票数量为19.4250万股。）*本次限制性股票在相关部门办理完解除限售手续后、上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。

公司于2023年8月25日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期及预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件达成的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《江苏国茂减速机股份有限公司2020年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的

相关规定和公司2020年第一次临时股东大会授权，董事会认为公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期及预留授予部分第二个解除限

售期解除限售条件已经达成。具体情况如下：

一、限制性股票激励计划批准及实施情况11、2020年7月15日，公司召开第二届董事会第六次会议，审议通过《关于<公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了明确同意的独立意见。独立董事李芸达先生作为征集人就公司2020年第一次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

同日，公司召开第二届监事会第六次会议，审议通过《关于<公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。

2、2020年7月16日至2020年7月25日，公司对本激励计划拟首次授予

激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2020年7月28日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《江苏国茂减速机股份有限公司监事会关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2020-030）。

3、2020年8月3日，公司召开2020年第一次临时股东大会，审议通过《关于<公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在本次激励计划草案公开披露前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形，并于2020年8月4日披露了《江苏国茂减速机股份有限公司关于公司2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-031）。

4、2020年8月28日，公司召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第八次会议，分别审议通过《关于调整公司2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司董事会认为本次激励计划规定的限制性股票的授予条件已经成就，同

2意确定以2020年8月28日为首次授予日，向167名激励对象授予924.50万股

限制性股票，授予价格为人民币9.48元/股。公司监事会对调整后的激励对象名单再次进行了核实并发表了明确同意的意见。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

5、2020年9月18日公司发布了《江苏国茂减速机股份有限公司2020年限制性股票激励计划首次授予结果公告》（公告编号：2020-042）本次限制性股

票首次授予登记日为2020年9月16日，首次授予的激励对象共计166人，首次授予登记数量为922万股。

6、2021年4月26日，公司召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事

会第十二次会议，审议通过了《关于回购并注销部分限制性股票的议案》。鉴于公司2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象中1人因离职而不再具备激

励对象资格，公司董事会同意将其已获授但尚未解除限售的70000股限制性股票进行回购注销，公司独立董事对此发表了同意意见。

7、2021年6月29日，公司发布《江苏国茂减速机股份有限公司关于股权激励限制性股票回购注销实施的公告》（公告编号：2021-030）。公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设了回购专用证券账户，并向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理了1名激励对象已获授但尚未解除限

售的70000股限制性股票的回购过户手续，该部分股份于2021年7月1日完成注销。注销完成后，公司总股本由472547400股变更为472477400股。

8、2021年7月19日，公司召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过《关于调整2020年限制性股票激励计划预留授予限制性股票授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，同意确定以2021年7月19日为预留部分限制性股票授予日，向37名激励对象授予

75.50万股限制性股票，授予价格为人民币9.23元/股。独立董事对前述事项发

表了同意的独立意见，监事会对前述相关事项进行核实并发表了明确同意的意见。

9、2021年8月26日，公司召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通过《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件达成的议案》，公司独立董事对此发表了同意意见。

310、2021年8月31日，公司发布《江苏国茂减速机股份有限公司2020年限制性股票激励计划预留授予结果公告》（公告编号：2021-041）。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于2021年8月27日完成了本次激励计划预留授

予限制性股票的登记工作，并向公司出具了《证券变更登记证明》。本次预留授予限制性股票的股权登记日为2021年8月27日。

11、2021年9月10日，公司发布《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售暨上市流通的公告》（公告编号：2021-042），

165名首次授予激励对象第一个解除限售期可解除限售的183万股限制性股票于

2021年9月16日上市流通。

12、2022年8月25日，公司召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于回购并注销部分限制性股票及调整回购价格和回购数量的议案》《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期及预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件达成的议案》。鉴于公司2020年限制性股票激励计划激励对象中7人（其中首次授予激励对象3人以及预留授予激励对象4人）因离职而不再具备激励对象资格，公司董事会同意将其已获授但尚未解除限售的合计282800股限制性股票进行回购注销。董事会认为本次激励计划首次授予部分第二个解除限售期及预留授予部分第一个解除限

售期的解除限售条件已经成就，同意为符合解除限售条件的195名激励对象涉及的275.5550万股限制性股票办理解除限售事宜。公司独立董事对此发表了同意意见。

13、2022年11月30日，公司发布《江苏国茂减速机股份有限公司关于股权激励限制性股票回购注销实施的公告》（公告编号：2022-038）。公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理了7名激励对象已获授但尚未解

除限售的282800股限制性股票的回购过户手续，该部分股份于2022年12月2日完成注销。注销完成后，公司总股本由662525360股变更为662242560股。

14、2023年8月25日，公司召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于回购并注销部分限制性股票及调整回购价格和回购数量的议案》《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限

4售期及预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件达成的议案》。鉴于公司2020年限制性股票激励计划激励对象中6人（其中首次授予激励对象2人以及预留授予激励对象4人）因离职而不再具备激励对象资格，公司董事会同意将其已获授但尚未解除限售的合计296940股限制性股票进行回购注销。董事会认为本次激励计划首次授予部分第三个解除限售期及预留授予部分第二个解除限售

期的解除限售条件已经成就，同意为符合解除限售条件的189名激励对象涉及的

265.6570万股限制性股票办理解除限售事宜。公司独立董事对此发表了同意意见。

二、首次授予限制性股票第三期及预留授予限制性股票第二期解除限售条件达成情况的说明

（一）首次授予部分第三个限售期及预留授予部分第二个限售期届满的说明

根据《激励计划》的有关规定，首次授予限制性股票第三个解除限售期为自首次授予部分限制性股票授予日起36个月后的首个交易日起至首次授予部分限

制性股票授予日起48个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为20%。

本次限制性股票激励计划首次授予日为2020年8月28日，首次授予限制性股票

第三个限售期将于2023年8月29日届满。

预留授予限制性股票第二个解除限售期为自预留授予部分限制性股票授予日起24个月后的首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起36个月内

的最后一个交易日当日止，解除限售比例为25%。本次限制性股票激励计划预留授予日为2021年7月19日，预留授予限制性股票第二个限售期已于2023年7月19日届满。

(二)首次授予部分第三个解除限售期及预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件及完成情况解除限售条件解除限售条件已达成说明

（一）本公司未发生如下任一情形：

1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法公司未发生任一情形，满足

表示意见的审计报告；解除限售条件。

2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无

法表示意见的审计报告；

53、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进

行利润分配的情形；

4、法律法规规定不得实行股权激励的；

5、中国证监会认定的其他情形。

（二）激励对象未发生如下任一情形：

1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；激励对象未发生任一情形，

2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；满足解除限售条件。

3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

罚或者采取市场禁入措施；

4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；

5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6、中国证监会认定的其他情形。

（三）公司层面的业绩考核要求公司2022年度业绩完成情况

根据《激励计划》的相关规定，首次授予的限制性股票第三期和预留如下：2022年度公司归属上授予的限制性股票第二期解除限售，公司需满足以下条件：2022年公司净市公司股东的净利润为利润不低于4.00亿元。上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的413896132.25元，剔除本净利润，但剔除本次及其它激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依次激励计划股份支付费用影据。响后，2022年度归属上市公司股东的净利润为

437586869.31元，满足解除限售条件。

（四）激励对象个人层面的绩效考核要求

激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象（1）首次授予限制性股票：

个人考核评价结果划分为 A、B、C、D、E五个等级，对应的解锁情况如下： 在锁定期内，除 2名离职人员考核等级 A B C D E 外，其余 160名激励对象 2022解锁系数 100% 80% 60% 40% 0% 年度绩效考核等级均为“A”

个人当年可解除限售额度=个人当年计划解除限售额度×解锁系数符合解除限售条件。（2）预在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象上一年度个人考核结果为留授予限制性股票：在锁定A/B/C/D 等级，激励对象按照本计划规定比例解除限售；若激励对象上一 期内，除 4名离职人员外，其年度个人考核结果为 E 等级，则激励对象对应考核当年可解除限售的限制 余 29 名激励对象 2022 年度性股票均不得解除限售，激励对象不得解除限售的限制性股票，由公司按 绩效考核等级均为“A”符合授予价格回购注销。解除限售条件。

本激励计划具体考核内容依据《公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》执行。

综上所述，《激励计划》首次授予部分第三个解除限售期及预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件已经达成。根据公司2020年第一次临时股东大会对董事会的授权，公司董事会将按照相关规定办理首次授予限制性股票第三个解除限售期及预留授予部分第二个解除限售期解除限售及股份上市的相关事宜。此外，根据《激励计划》对禁售期的规定，自每个解除限售之日起6个月内，所有激励

6对象不得转让其所持有的当批次解除限售的全部限制性股票。

三、本次可解除限售限制性股票的激励对象及可解除限售限制性股票的数量

（一）2022年6月，公司完成了2021年年度权益分派：公司以实施权益分

派股权登记日登记的总股本473232400股为基数，向全体股东以资本公积金转增股本方式每10股转增4股。该次分派后，公司总股本由473232400股变更为662525360股。

（二）鉴于公司2020年限制性股票激励计划激励对象中6人（其中首次授予激励对象2人以及预留授予激励对象4人）因离职而不再具备激励对象资格，公司董事会同意将其已获授但尚未解除限售的合计296940股限制性股票（调整后）进行回购注销。具体内容详见公司于2023年8月29日披露的《江苏国茂减速机股份有限公司关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格和回购数量的公告》（公告编号：2023-030）。

（三）根据《激励计划》的相关规定，首次授予第三个解除限售期可解除限

售的限制性股票数量为首次授予总数的20%，预留部分第二个解除限售期可解除限售的限制性股票数量为预留部分总数的25%，前述共计可解除限售265.657万股，占目前公司股本总额的0.40%涉及解除限售对象共计189名。其中，首次授予部分第三个解除限售期可解除限售的激励对象共160名，可解除限售的限制性股票数量为246.2320万股；预留授予部分第二个解除限售期可解除限售的激

励对象共29名，可解除限售的限制性股票数量为19.4250万股。具体如下：

1、首次授予部分第三个解除限售期可解除限售相关情况

本次解除限售已授予的限制本次可解除限数量占已获授姓名职务性股票数量售的限制性票限制性股票比（万股）数量（万股）例

董事、副总裁、

陆一品财务负责人、董70.0014.0020.00%事会秘书

王晓光董事、副总裁35.007.0020.00%

谭家明副总裁29.405.8820.00%

7孔东华总裁助理23.804.7620.00%

郝建男副总裁22.404.4820.00%

杨渭清制造总监28.005.6020.00%

核心技术（业务）人员

1022.56204.512020.00%（共154人）

合计1231.16246.232020.00%

注：上表中“已授予的限制性股票数量”为剔除了离职激励对象涉及的限制性股

票后的数量，下同。

2、预留授予部分第二个解除限售期可解除限售相关情况

已授予的限本次可解除限售本次解除限售数姓名职务制性股票数的限制性股票数量占已获授限制量（万股）量（万股）性股票比例

一、董事、高级管理人员

/////

二、核心技术（业务）人员

77.7019.425025.00%（共29人）

合计77.7019.425025.00%

四、监事会意见

公司监事会核查后认为：公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第

三个解除限售期及预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件已经达成，本次股权激励计划解除限售条件符合《管理办法》《激励计划》等的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

综上所述，公司监事会同意符合条件的189名激励对象获授的限制性股票解除限售，对应的限制性股票解除限售数量为265.6570万股。

五、独立董事意见

公司独立董事审核后认为：公司层面2022年度业绩已达到考核目标，189名激励对象绩效考核等级均为“A”，根据《激励计划》等规定的解除限售条件，公司限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除限售期及预留授予部分第二

个解除限售期解除限售条件所需满足的公司层面业绩考核条件、个人层面绩效考

核条件均已达成，且公司及激励对象均未发生《激励计划》中规定的不得解除限

8售的情形。本次解除限售的激励对象均符合解除限售条件，作为本次解除限售的

激励对象主体资格合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形。董事会审议程序合法、有效，公司独立董事一致同意公司为符合解除限售条件的激励对象办理限制性股票首次授予部分第三个解除限售期及预留授予部分第二个解除限售期解除限售的相关事宜。

六、法律意见书的结论性意见

上海君澜律师事务所认为：根据2020年第一次临时股东大会对董事会的授权，截至本法律意见书出具日，本次调整、回购注销及解除限售已取得现阶段必要的批准和授权，回购注销事项尚需公司股东大会审议通过，符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定。本次调整的原因及调整后的回购价格及回购注销数量符合《管理办法》《激励计划》等相关规定；本次回购注销的原因、数量、价

格及资金来源符合《管理办法》《激励计划》等相关规定，本次回购注销不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职；公司本次激励计划首次授予部分的限制性股票第三个限售期将届满，预留授予部分的限制性股票第二个限售期已届满，首次授予部分第三个解除限售期及预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件已成就，本次解除限售人数及数量格符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定。

特此公告。

江苏国茂减速机股份有限公司董事会

2023年8月29日

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