江苏国茂减速机股份有限公司

2024年度独立董事述职报告（李芸达）

本人作为江苏国茂减速机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和规章制度的要求，恪尽职守、勤勉尽责，积极参与公司决策，出席相关会议，按规定对相关事项发表客观、公正的意见，充分发挥了独立董事的独立性与监督作用切实维护了公司和股东的合法权益。现将本人报告期内履职情况汇报如下：

一、基本情况

(一)个人工作履历李芸达，1997年7月至1999年6月，任江苏财经高等专科学校（现南京财经大学会计学院）教师，1999年7月至2022年7月，任江苏理工学院商学院教师，2015年7月至2022年6月，任江苏理工学院商学院副院长，2022年8月至

2024年1月，任常州工学院经济管理学院教师，2024年1月至今，任常州工学

院经济与管理学院副院长，2020年5月至2023年4月，任常州腾龙汽车零部件股份有限公司独立董事，2018年7月至2024年8月，任常州神力电机股份有限公司独立董事、2020年12月至2024年7月，任江苏乐尔环境科技股份有限公司独立董事，2020年4月至今，任常州电站辅机股份有限公司独立董事，2019年9月至今，任江苏国茂减速机股份有限公司独立董事。

（二）独立性情况说明

报告期内，本人具备《上市公司独立董事规则》等规定的独立董事任职条件，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司独立董事的情形。本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其子公司任职，未在公司担任除独立董事以外的任何职务；

与公司及公司主要股东之间不存在可能妨碍进行独立客观判断的关系，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益，没有为公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会及股东大会情况

2024年度，公司共计召开3次董事会，2次股东大会，本人积极按时出席，

未有无故缺席情况。

本年度出席董事会及股东大会的情况如下：

参加股东参加董事会情况大会情况是否董事本年应是否连续独立亲自以通讯出席股东姓名参加董委托出缺席两次未亲董事出席方式参大会的事会席次数次数自参加次数加次数次数次数会议李芸达是33200否2

2024年度，作为公司的独立董事，对于董事会、股东大会审议的各项议案，

本人会前认真阅读会议材料，在充分了解议案情况的基础上独立、客观、审慎发表意见和建议，以科学严谨的态度行使表决权，为董事会正确决策发挥积极作用，努力维护公司和股东，尤其是中小股东的合法权益。本人对提交董事会的全部议案均投票同意，无反对和弃权。

（二）出席董事会专门委员会情况

报告期内，本人作为审计委员会主任委员亲自主持并出席审计委员会会议3次，作为薪酬与考核委员会委员亲自出席薪酬与考核委员会会议1次，未有无故缺席的情况发生。本人对各专门委员会相关议案进行了认真审查，切实履行了独立董事的责任与义务。

（三）出席独立董事专门会议情况

根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，结合公司自身实际情况，公司2024年4月修订了《独立董事工作制度》，增加了对独立董事专门会议的相关工作规定。报告期内，公司召开独立董事专门会议1次，审议通过《关于预计2024年度日常关联交易的议案》，本人对该议案进行了认真审查并发表了同意意见。

（四）现场工作以及公司配合独立董事工作情况

2024年，本着勤勉尽责的态度履行独立董事职责，本人利用现场和线上参

加会议、公司定期报告审阅期间与注册会计师进行沟通、现场办公的机会，多次对公司进行了实地现场考察，累计现场工作时间达到15日。公司管理层积极配合，在本人任职期间，保证了本人享有与其他董事同等的知情权，与本人进行积极的沟通，能对本人关注的问题予以妥帖的落实和改进，为本人履职提供了必备的条件和充分的支持。

（五）与中小股东的沟通交流情况

报告期内，本人参加了2023年年度股东大会、2024年第一次临时股东大会、2023年度暨2024年第一季度业绩说明会、2024年半年度业绩说明会、2024

年第三季度业绩说明会，就投资者关注的公司规范发展、经营业绩、生产经营状

况、行业政策等内容与公司管理层一起在信息披露允许的范围内进行了沟通。

（六）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行了充分沟通。定期听取了内部审计机构审计工作汇报，针对公司内控体系建设、风险合规管理、审计监察项目等方面提出意见建议。与会计师事务所就财务报告审计工作、内部控制审计工作、审核专项报告等事项进行充分探讨和交流，维护审计结果的客观公正。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）应当披露的关联交易情况

根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》《上市公司关联交易实施指引》及公司《关联交易管理制度》等相关制度规则的要求，本人对公司提交的《关于预计2024年度日常关联交易的议案》进行了认真审查，特别是其必要性、客观性、定价是否公允合理、是否损害公司及股东利益、审议程序是否符合监管规定及公司章程等，本人认为对于公司2024年度关联交易预计情况的审议程序合规，不存在损害公司及公司全体股东利益尤其是中小股东利益的情形。

（二）财务会计报告及定期报告中的财务信息

报告期内，公司严格依照《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了公司《2023年度报告》《2024年第一季度报告》、《2024年半年度报告》、《2024年第三季度报告》，公司定期报告的格式、内容和编制程序符合法律法规、规范性文件要求，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。

（三）董事、高级管理人员薪酬情况报告期内，公司召开了董事会薪酬与考核委员会会议，对《关于公司2023年度董事薪酬的议案》《关于公司2023年度高级管理人员薪酬考核的议案》等

进行审议，根据公司《董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》以及公司年度业绩指标完成情况对上年度公司董事、高级管理人员薪酬分配方案进行了审核，年度报告中披露的董事、高级管理人员的薪酬符合公司薪酬分配制度的相关规定，未有违反公司制度的情况。

（四）聘任或者更换会计师事务所情况报告期内，公司董事会及2023年年度股东大会通过了《关于聘请公司2024年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务审计机构及内控审计机构，该机构在为公司提供审计服务的过程中，严格遵守了独立、客观、公正的执业准则，认真完成了年度的各项审计任务。

（五）现金分红及其他投资者回报情况2024年5月，公司2023年年度股东大会通过了《关于公司2023年度利润分配的议案》，并在2024年6月实施了2023年度每10股派发现金股利2元（含税）的利润分配方案；2024年9月，公司2024年第一次临时股东大会通过了《关于公司2024年半年度利润分配的议案》，并在2024年10月实施了2024年半年度每10股派发现金股利1.2元（含税）的利润分配方案。两次利润分配方案均充分考虑了公司目前的经营发展战略规划、实际资金需求、股东合理回报、公司

长远发展等因素，能够兼顾投资者的合理回报和公司的可持续发展，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，亦不存在大股东套现等明显不合理情形或者相关股东滥用股东权利不当干预公司决策等情形。

（六）内部控制的执行情况

报告期内，公司董事会高度重视内部控制工作，持续推进内控体系建设，围绕内部控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等因素，不断完善内部评价的范围、程序、具体内容。经核查，本人认为公司出具的《2023年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制运行情况，目前公司已基本建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效地执行通过内部控制有效地防范了各种风险。

四、总体评价

2024年，本人严格遵守法律法规及《公司章程》等有关规定，本着客观、公正、独立的原则，积极参与公司治理，持续关注公司的经营管理、重大事件进展等情况，及时与相关方沟通，充分发挥独立董事作用，较好地履行了独立董事的各项工作职责，有效促进了董事会决策的公平性和科学性，维护了公司的整体利益和全体股东的合法权益。

2025年，本人将继续按照相关法律法规及《公司章程》的规定和要求，保

持客观、独立的工作态度，认真履行职责，利用专业知识和经验为公司提供更多更有效的意见和建议，维护公司和股东，特别是中小股东的合法权益，为公司的发展做出更大贡献。

（以下无正文）（本页无正文，为江苏国茂减速机股份有限公司2024年度独立董事述职报告之签字页）

独立董事签名：

--------------------------李芸达

日期：2025年4月25日