铁流股份:铁流股份2022年度股东大会法律意见书

上海市锦天城律师事务所

关于浙江铁流离合器股份有限公司

2022年年度股东大会的

法律意见书

地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦9/11/12层

电话：021-20511000传真：021-20511999

邮编：200120上海市锦天城律师事务所法律意见书上海市锦天城律师事务所关于浙江铁流离合器股份有限公司

2022年年度股东大会的

法律意见书

致：浙江铁流离合器股份有限公司

上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江铁流离合器股份有

限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开2022年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件

以及《浙江铁流离合器股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

本所同意将本法律意见书与本次股东大会的决议一并进行公告，并依法对发表的法律意见承担相应法律责任。

鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序

（一）本次股东大会的召集上海市锦天城律师事务所法律意见书经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集。2023年4月21日，公司召

开第五届董事会第八次会议，决议召集本次股东大会。

公司已于 2023 年 4 月 25 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发

出了《浙江铁流离合器股份有限公司关于召开2022年年度股东大会的通知》。

前述会议通知载明了本次股东大会的召集人、召开日期和时间（包括现场会议日期、时间和网络投票日期、时间）、召开方式、股权登记日、出席对象、会议地

点、会议审议事项、现场会议登记方法、参加网络投票的具体操作流程、会议联

系人及联系方式。其中，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已逾20日。

（二）本次股东大会的召开

本次股东大会现场会议于2023年5月15日上午9:00在浙江省杭州市临平区临平街道兴国路398号二楼会议室如期召开。

本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会通过上海证券交易所交易系统投票平台进行网络投票的具体时间为2023年5月15日的交易时间段，即上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过上海证券交易所互联网投票平台投票的具体时间为2023年5月15日9:15-15:00。

本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章

和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

二、出席本次股东大会会议人员的资格

（一）出席会议的股东及股东代理人经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共14人，代表有表决权股份119633195股，所持有表决权股份数占公司股份总数的52.1203%，其中：

1、出席现场会议的股东及股东代理人

经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股

东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共8名，均为截至2023年5月8日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

登记在册的公司股东，该等股东持有公司股份107287686股，占公司股份总数上海市锦天城律师事务所法律意见书的46.7418%。

经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。

2、参加网络投票的股东

根据网络投票系统提供机构提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计6人，代表有表决权股份12345509股，占公司股份总数的5.3785%。

以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。

3、参加会议的中小投资者股东

通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计5人，代表有表决权股份1626810股，占公司股份总数的0.7087%。

（注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人及其一致行动人；单独或者合计持有公司5%以上股份的股东；公司董事、监事、高级管理人员。）

（二）出席会议的其他人员

经本所律师验证，出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。

本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。

三、本次股东大会审议的议案

经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。

四、本次股东大会的表决程序及表决结果上海市锦天城律师事务所法律意见书

本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经对现场投票与网络投票的表决结果合并统计，本次股东大会的表决结果如下：

1、审议《2022年度董事会工作报告》

表决结果：同意119633195股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；

弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。本议案通过。

2、审议《2022年度监事会工作报告》

表决结果：同意119633195股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；

弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。本议案通过。

3、审议《2022年度财务决算报告》

表决结果：同意119633195股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；

弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。本议案通过。

4、审议《2022年度利润分配预案》

表决结果：同意119633195股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；

弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。本议案通过。

其中，中小投资者股东表决情况为：

同意1626810股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。

5、审议《2022年年度报告》及《2022年年度报告摘要》上海市锦天城律师事务所法律意见书

表决结果：同意119633195股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；

弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。本议案通过。

6、审议《2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

表决结果：同意119633195股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；

弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。本议案通过。

7、审议《2022年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的说明》

表决结果：同意119633195股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；

弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。本议案通过。

其中，中小投资者股东表决情况为：

8、审议《关于2023年度董事、监事薪酬方案的议案》

表决结果：同意119633195股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；

弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。本议案通过。

其中，中小投资者股东表决情况为：

9、审议《关于2023年度续聘会计师事务所的议案》上海市锦天城律师事务所法律意见书

表决结果：同意119633195股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；

弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。本议案通过。

其中，中小投资者股东表决情况为：

10、审议《关于2023年度申请银行借款综合授信额度的议案》

表决结果：同意119633195股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；

弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。本议案通过。

其中，中小投资者股东表决情况为：

11、审议《关于2023年度开展票据池业务的议案》

表决结果：同意119633195股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；

弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。本议案通过。

其中，中小投资者股东表决情况为：

同意1626810股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。上海市锦天城律师事务所法律意见书

12、审议《关于2023年度为子公司借款提供担保的议案》

表决结果：同意119633195股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；

弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。本议案通过。

其中，中小投资者股东表决情况为：

13、审议《关于2023年度对子公司提供财务资助的议案》

表决结果：同意119633195股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；

弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。本议案通过。

其中，中小投资者股东表决情况为：

14、审议《关于2023年度开展外汇衍生品交易的议案》

表决结果：同意119633195股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；

弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。本议案通过。

其中，中小投资者股东表决情况为：

同意1626810股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总上海市锦天城律师事务所法律意见书数的0.0000%；弃权0股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。

15、审议《关于2023年度使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》

表决结果：同意119633195股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；

弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。本议案通过。

其中，中小投资者股东表决情况为：

16、审议《关于2023年度使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》

表决结果：同意119633195股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；

弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。本议案通过。

其中，中小投资者股东表决情况为：

17、审议《关于2022年度日常关联交易情况及2023年度预计日常关联交易情况的议案》

关联股东杭州德萨实业集团有限公司、张智林、国宁、张婷回避表决本议案。

表决结果：同意10159106股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

100.0000%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；

弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。本议案通过。上海市锦天城律师事务所法律意见书其中，中小投资者股东表决情况为：

18、审议《关于会计估计变更的议案》

表决结果：同意119633195股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；

弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。本议案通过。

其中，中小投资者股东表决情况为：

19、审议《关于部分募投项目结项并将剩余募集资金永久性补充流动资金的议案》

表决结果：同意119633195股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；

弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。本议案通过。

其中，中小投资者股东表决情况为：

同意1626810股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的100.0000%；反对0股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0000%。上海市锦天城律师事务所法律意见书本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。

五、结论意见

综上所述，本所律师认为，公司2022年年度股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格及表决程序等，均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会的表决结果合法有效。

本法律意见书一式叁份，经签字盖章后具有同等法律效力。

（以下无正文）上海市锦天城律师事务所法律意见书(本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于浙江铁流离合器股份有限公司

2022年年度股东大会的法律意见书》之签署页)

上海市锦天城律师事务所经办律师：

金海燕

负责人：经办律师：

顾功耘沈高妍

2023年5月15日

上海·杭州·北京·深圳·苏州·南京·重庆·成都·太原·香港·青岛·厦门·天津·济南·合肥·郑州·福州·南昌·西安·广州·长春·武汉·乌鲁木齐·海口·长沙·伦敦·西雅图·新加坡·东京

地址:上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦9/11/12层，邮编:200120电话:（86）21-20511000；传真：（86）21-20511999