福建睿能科技股份有限公司

外部信息报送和使用管理制度

第一条为了加强福建睿能科技股份有限公司（以下简称“公司”）定期报

告、临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理，规范外部信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和《福建睿能科技股份有限公司章程》《福建睿能科技股份有限公司信息披露事务管理制度》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度的适用范围包括本公司及下设的各部门、分公司、全资或者

控股子公司，公司的董事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或者个人。

第三条本制度所指的信息是指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可

能产生影响的但尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据、统计数据及需报批的重大事项等所涉及的信息。

第四条公司的董事、高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露相关

法律、法规、制度的要求，对公司定期报告、临时报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。

第五条公司董事、高级管理人员及其他相关人员在定期报告、临时报告正

式公开披露前以及在公司重大事项的筹划、洽谈期间负有保密义务，不得向其他任何单位或者个人泄露相关信息。

在定期报告、临时报告正式公开披露前，公司及其董事、高级管理人员和其他相关人员不得以任何形式、任何途径（包括但不限于业绩说明会、分析师会议、接受投资者调研座谈等）向外界或者特定人员泄露定期报告、临时报告的内容。

第六条在公司公开披露年度报告前，公司不得向无法律法规依据的外部单位提前报送年度统计报表等资料。对于外部单位提出的报送年度统计报表等无法律法规依据的要求，公司应当拒绝报送。

-1-第七条公司依照统计、税收征管等法律法规的规定向政府有关部门或者其

他外部单位报送年度统计报表等资料的，或者公司在进行申请银行授信、贷款、融资、商务谈判等事项时因特殊情况确实需要向对方提供公司的未公开重大信息的，公司应当将报送的外部单位和相关人员及其关联人（包括父母、配偶、子女及其控制的法人或者其他组织）作为内幕信息知情人登记在案备查。

第八条公司及其控股股东、实际控制人按照法律、法规、政策的要求需向

政府有关部门报送内幕信息的，应当通过专人专车送达等恰当的保密方式传递内幕信息相关载体；除按照法律、法规、政策的规定通过互联网向统计、税务等部

门报送未公开的经营财务信息外，禁止未经加密在互联网及其他公共信息网络中传递内幕信息。

第九条公司依据法律、法规向特定外部信息使用人报送年度报告相关信息的，提供时间不得早于公司业绩快报的披露时间，业绩快报的披露内容不得少于向外部信息使用人提供的信息内容。

第十条公司应当将对外报送的未公开重大信息作为保密信息，将报送的外

部单位相关人员作为内幕知情人登记在案备查，具体流程如下：

（一）公司相关部门、子公司在依照法律法规的规定对外报送信息前，应当

由经办人员填写《对外信息报送审批表》（见附件1），经部门负责人或者子公司负责人、公司分管领导审批并由董事会秘书及财务负责人批准后方可对外报送。

（二）公司、子公司对外报送未公开重大信息时，应书面提示报送的外部单

位及相关人员认真履行有关法律法规设定的保密义务和禁止内幕交易的义务，向接收方提供《保密提示函》（见附件2）（如有），并要求接收方签署《保密承诺函》（见附件3）（如有），《保密承诺函》中应当列明接收、使用本公司报送信息的人员情况。

对于法律法规政策要求需定期报送例行信息的外部行政主管单位，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一保密信息事项，要求其出具一次性《保密承诺函》（如有），在同一张表格中登记此外部部门的名称，并持续登记报送信息的时间；对于其他报送事项，采取一事一函的方式。

第十一条在本公司依法定程序公告相关信息前，外部单位或者个人不得以

任何方式泄露其所知悉的本公司未公开重大信息，也不得利用所知悉的未公开重大信息买卖本公司证券及其衍生品种或者建议他人买卖本公司证券及其衍生品种。

-2-第十二条公司或者子公司相关部门对外报送信息后，该部门负责人应负责将《保密提示函》（如有）、《保密承诺函》（如有）复印件留本部门备查，原件交由公司证券部保留存档，保管期限为10年。公司证券部根据相关规定，负责将外部单位和相关人员作为保密信息知情人登记备案。

第十三条外部单位或者个人制作的或者在其内部传递的文件、资料、报告

等材料中涉及本公司未公开重大信息的，外部单位或者个人应当采取有效措施，限制信息知情人的范围，并督促相关信息知情人遵守保密义务和禁止内幕交易的义务。

第十四条外部单位或者个人在其对外提交的或者公开披露的文件中不得使

用公司的未公开重大信息，除非公司同时公开披露或者已经公开披露该信息。

第十五条外部单位或者个人及其工作人员因保密不当致使本公司未公开信

息被泄露的，应当立即通知公司，公司应当在第一时间向上海证券交易所报告并公告。

第十六条外部单位或者个人如违规使用公司报送的未公开重大信息，致使

公司遭受损失的，公司有权要求其承担赔偿责任；外部单位或者个人如利用其所知悉的公司未公开重大信息买卖本公司证券及其衍生品种或者建议他人买卖本

公司证券及其衍生品种的，公司应当及时向证券监管部门报告并追究其法律责任，外部单位或者个人涉嫌构成犯罪的，将移交司法机关处理。

第十七条本制度未尽事宜，或者本制度的规定与相关法律、法规、规范性

文件的规定不一致的，应当按照相关法律、法规、规范性文件的规定执行。

第十八条本制度由公司董事会负责制定、修订和解释。

第十九条本制度自公司董事会审议通过之日起生效施行，修改时亦同。

-3-附件1：

福建睿能科技股份有限公司对外信息报送审批表报送信息单位及部门报送对象报送信息类别报送依据报送时间对外报送信息的内容经办人签字部门负责人意见公司分管领导意见

董事会秘书、财务负责人审核

-4-附件2：

保密提示函

我国《证券法》《公司法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和证券监管部门、上海证券交易所发布的相关监管规则将上市公司未公开披露的信息界定为内幕信息，上市公司应当对内幕信息的报送与使用进行严格的管理。

本公司此次报送给贵单位/阁下的相关材料属于未公开披露的内幕信息，现根据证券监管部门的要求，本公司特此向贵单位/阁下重点提示如下：

1、贵单位/阁下应当严格控制本公司报送的材料的使用范围和知情人范围。

2、贵单位/阁下以及接收、使用本公司报送的材料的所有相关人员为内幕信

息知情人，负有保密义务。在本公司依法定程序公告相关信息前，所有内幕信息知情人不得泄露相关材料涉及的信息，也不得利用所知悉的本公司未公开信息买卖本公司证券及其衍生品种或建议他人买卖本公司证券及其衍生品种。

3、贵单位/阁下及知悉本公司未公开信息的人员，在对外提交的或公开披露

的文件中不得使用本公司的未公开信息，除非本公司同时公开披露或已经公开披露该信息。

4、贵单位/阁下及知悉本公司未公开信息的人员，如因保密不当致使本公司

的未公开信息被泄露的，应当立即通知本公司。

5、贵单位/阁下及知悉本公司未公开信息的人员，如违规使用本公司报送的

未公开信息，致使本公司遭受损失的，本公司将依法要求其承担赔偿责任；如利用其所知悉的本公司未公开信息买卖本公司证券及其衍生品种或建议他人买卖

本公司证券及其衍生品种的，本公司将向证券监管部门报告并追究其法律责任，涉嫌构成犯罪的，本公司将移交司法机关处理。

6、按照证券监管部门的要求，本公司需将贵单位/阁下以及知悉本公司相关信

息的人员登记备案，以备调查之用。

敬请贵单位/阁下给予积极配合和协助为盼！

特此函告。

福建睿能科技股份有限公司年月日

-5-附件3：

保密承诺函

福建睿能科技股份有限公司：

现收到你公司报送的下列材料及保密提示函：

1、；

2、；

3、；

……

本单位（或本人）谨此确认：接收或者使用你公司报送的材料的相关人员

情况如下：

与本单位或任职单位或现任职务或证券账户姓名证件号码本人的关系部门工作岗位号码

本单位（或本人）郑重声明并承诺如下：

1、本单位（或本人）保证控制你公司报送的材料的使用范围和知情人范围。

2、本单位（或本人）以及接收、使用你公司报送的材料的相关人员将严格遵守保密义务。在你公司依法定程序公告相关信息前，本单位（或本人）以及接收、使用你公司报送的材料的相关人员不泄露相关未公开信息，也不利用所知悉的未公开信息买卖你公司证券及其衍生品种或者建议他人买卖你公司证券及其衍生品种。

3、本单位（或本人）及知悉你公司相关未公开信息的人员在对外提交的或

公开披露的文件中不使用你公司报送的未公开信息，除非你公司同时公开披露或已经公开披露该信息。

4、本单位（或本人）及知悉你公司相关未公开信息的人员，如因保密不当

致使你公司的未公开信息被泄露的，本单位（或本人）将立即通知你公司。

5、本单位（或本人）及知悉你公司相关未公开信息的人员，如发生泄露内

幕信息、内幕交易或其他违法违规行为的，将依法承担相应的法律责任。

特此确认！

签收人：（签字、公章）

签署日期：年月日