百利科技:百利科技2024年第一次临时股东大会法律意见书

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2024年第一次临时股东大会的法律意见书

康达股会字【2024】第0019号

致：湖南百利工程科技股份有限公司

北京市康达律师事务所（以下简称“本所”）接受湖南百利工程科技股份有

限公司（以下简称“公司”、“百利科技”）的委托，指派律师参加公司2024年第一次临时股东大会（以下简称“本次会议”）。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《规则》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称“《规范运作》”）及《湖南百利工程科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。

本所律师本次所发表的法律意见，仅依据本法律意见书出具日以前发生或存在的事实并基于本所律师对有关法律、法规和规范性文件的理解而形成。在本法律意见书中，本所律师仅就公司本次会议的召集和召开程序、出席会议人员和召集人的资格、会议的表决程序和表决结果等事项进行核查和见证后发表法律意见，不对本次会议所审议议案的内容以及在议案中所涉及的事实和数据的真实性和准确性等问题发表意见。

1法律意见书

本所律师按照《公司法》、《规则》及《公司章程》的要求对公司本次会议

的真实性、合法性发表法律意见，法律意见书中不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏，否则愿意承担相应的法律责任。

本所律师同意将本法律意见书作为公司本次会议的必备文件公告，并依法对本所出具的法律意见承担责任。

一、本次会议的召集、召开程序

（一）本次会议的召集本次会议由公司2023年12月28日第四届董事会第四十三次会议决议召集。

根据刊登于《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上的《湖南百利工程科技股份有限公司关于召开2024年第一次临时股东大会的通知》，公司董事会于2023年12月29日发布了关于召开本次会议的通知公告。

2024年1月3日，单独或者合计持有公司29.8%股份的股东西藏新海新创业投资有限公司向公司董事会提交了《关于公司2024年第一次临时股东大会增加临时提案的函》，提议将公司第四届董事会第四十四次会议审议通过的《关于全资子公司为下属控股公司提供担保的议案》作为新增的临时提案提交本次会议审议。公司董事会于2024年1月5日公告了《湖南百利工程科技股份有限公司关于2024年第一次临时股东大会增加临时提案的公告》。

经核查，本所律师确认公司董事会按照《公司法》、《规则》、《规范运作》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定召集本次会议，并已对本次会议的召开时间、地点、审议事项等内容进行了充分披露。

（二）本次会议的召开本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式。

经本所律师现场见证，本次会议的现场会议于2024年1月15日下午15:00在湖南省岳阳市岳阳经济技术开发区巴陵东路388号公司会议室召开，会议由公司董事长王海荣先生主持。

本次会议通过上海证券交易所交易系统投票平台的投票时间为股东大会召

2法律意见书

开当日的交易时段，即2024年1月15日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；

通过互联网投票平台投票的具体时间为：2024年1月15日9:15-15:00。

经查验，本所律师确认本次会议召开的时间、地点和审议事项与公告内容一致。

综上所述，本所律师认为，本次会议的召集和召开程序符合《公司法》、《规则》、《规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

二、出席会议人员资格

根据出席会议人员签名册及授权委托书，出席本次股东大会现场会议的股东及代理人共1名，代表1名股东，为截至2024年1月9日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东或其授权代表，代表股份146114350股，约占公司有表决权股份总数的29.8011%。其中：除单独或者合计持有公司5%以上股份股东以及公司董事、监事、高级管理人员以外

的其他股东及代理人人数为0人，代表公司有表决权的股份0股，占公司有表决权总股份的0.0000%。

根据上海证券信息有限公司提供的数据，在网络投票期间通过网络投票平台进行表决的股东共2名，代表公司有表决权的股份25600股，约占公司有表决权股份总数的0.0052%。其中：除单独或者合计持有公司5%以上股份股东以及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东及代理人人数为2人，代表公司有表决权的股份25600股，占公司有表决权总股份的0.0052%。

汇总上海证券信息有限公司提供的数据，参与本次股东大会现场及网络投票的股东、股东代表及股东代理人共3名，代表公司有表决权的股份146139950股，约占公司有表决权股份总数的29.8062%。

出席或列席本次会议的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员及公司聘任的见证律师等相关人员。

经验证，上述出席或列席本次会议人员的资格均合法、有效。

3法律意见书

三、本次会议的审议事项

根据公司董事会发布的本次会议的通知公告、关于本次会议增加临时提案的公告，本次会议审议的议案为《关于修订<公司章程>的议案》、《关于修订<股东大会议事规则>的议案》、《关于修订<独立董事工作制度>的议案》、《关于修订<董事会议事规则>的议案》、《关于修订<监事会议事规则>的议案》、《关于修订<关联交易决策制度>的议案》、《关于修订<对外担保管理制度>的议案》、

《关于修订<对外投资管理制度>的议案》、《关于修订<募集资金管理制度>的议案》、《关于修订<利润分配及分红管理制度>的议案》、《关于全资子公司为下属控股公司提供担保的议案》，该等议案已经公司于2023年12月28日召开的

第四届董事会第四十三次会议及第四届监事会第十七次会议、公司于2024年1月3日召开的第四届董事会第四十四次会议审议通过。

经本所律师核查，本次会议所审议的议案与董事会决议、本次股东大会通知的公告及关于本次会议增加临时提案的公告内容相符，无新提案。

本所律师认为，本次会议的议案符合《公司法》、《规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次会议的议案合法、有效。

四、本次会议的表决程序、表决结果的合法有效性

（一）本次会议的审议程序

本次会议依据《公司法》、《规则》、《规范运作》等相关法律、法规、规

范性文件及《公司章程》的规定，采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。

现场表决以书面投票方式对议案进行了表决；表决结束后，公司按《公司章程》规定的程序进行了计票、监票，并当场公布表决结果。

4法律意见书

上海证券信息网络有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票的表决权数和表决结果统计数。

本次会议按《规则》、《规范运作》、《公司章程》规定的程序进行投票和监票，并将现场投票与网络投票的表决结果进行合并统计，其中，对中小投资者的表决情况进行了单独统计。

（二）本次会议的表决结果

1、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》

表决结果：同意146129950股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的99.9931%；反对0股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的