证券代码：603963证券简称：大理药业公告编号：2024-027

大理药业股份有限公司

关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及到位时间经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1600号文《关于核准大理药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司向社会公开发行人民币普通股股票（A股）2500万股，每股面值人民币1元，实际发行价格每股人民币12.58元，募集资金总额为人民币314500000.00元，扣除发行费用人民币52000800.00元后实际募集资金净额人民币262499200.00元。上述资金已于2017年9月18日全部到位，已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2017年9月18日出具XYZH/2017KMA20214号验资报告。

（二）募集资金本年使用金额及年末余额

项目累计金额或年末余额（元）

首次募集资金净额262499200.00

减：置换以自筹资金预先投入募投项目8467064.00

减：直接投入募投项目19983488.00

其中：2022年12月31日前累计支出19845788.00

2023年度累计支出137700.00

减：使用暂时闲置募集资金购买理财产品135000000.00

减：补充流动资金等其他与主营业务相关的营运资金25000000.00

减：手续费支出4360.09

减：已终止的募集资金投资项目剩余募集资金及部分

104996836.77

闲置募集资金永久补充流动资金

加：利息收入439233.30

加：投资收益34107597.67

2023年12月31日余额3594282.11

1二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况根据中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等相关文件规定，本公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金进行专户存储、募集资金使用、募集资金投向变更、募集资金管理与监督以及信息披露等进行了详细严格的规定。

2017年9月，本公司分别与募集资金存管银行中国建设银行股份有限公司大理

白族自治州分行、中信银行股份有限公司大理分行、中信银行股份有限公司昆明分

行及保荐机构中信证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了相关各方的权利和义务。签订的《募集资金专户存储三方监管协议》内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

报告期内，公司严格按照《募集资金管理办法》及《募集资金三方监管协议》的规定存放和使用募集资金，募集资金实行专户存储，募集资金项目支出执行严格审批程序。

（二）募集资金专户存储情况

截至2023年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

开户银行银行账号余额（元）

中国建设银行股份有限公司大理南诏支行530501716038000001261812077.10

中信银行大理分行营业部8111901011900246888973653.14

中信银行昆明北京路支行8111901011000246969808551.87

合计3594282.11

三、本年度募集资金实际使用情况

（一）本年度募集资金实际使用情况详见附表一。

（二）报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况

（三）报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）本报告期内，公司使用暂时闲置的募集资金投资理财情况公司于2022年10月27日召开第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买银行理财产品的议案》，同意公司使用最高额

2度不超过人民币14000.00万元的闲置募集资金和不超过人民币10000.00万元的

闲置自有资金购买理财产品，使用期限不超过一年。在上述额度内，资金可滚动使用。公司于2023年10月26日召开了第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次会议，于2023年11月23日召开了2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买银行理财产品的议案》，同意公司使用不超过人民币13700.00万元的闲置募集资金和不超过人民币7000.00万元的闲置自有

资金购买银行理财产品，在可用资金额度内可以滚动使用，授权期限自公司2023年

第二次临时股东大会审议通过之日起一年。根据上述决议，公司在董事会授权内本

年度累计使用募集资金购买了银行理财产品19000.00万元，年末尚未赎回的银行理财产品13500.00万元。

公司2023年度使用募集资金投资理财的具体情况如下：

受托方购买金额收益预计理财产品名称收益类型起息日到期日名称（万元）（万元）年化收益率共赢智信汇率挂保本浮动收

中信银行钩人民币结构性3000.002022-11-262023-5-2539.94

益、封闭式存款12550期共赢智信汇率挂保本浮动收

中信银行钩人民币结构性2200.002022-11-262023-5-2529.29

益、封闭式存款12550期单位人民币定制保本浮动收

建设银行7500.002022-12-222023-6-23115.93

型结构性存款益、封闭式共赢智信汇率挂保本浮动收

中信银行钩人民币结构性2500.002023-5-312023-11-2631.51

益、封闭式存款15376期共赢智信汇率挂保本浮动收

中信银行钩人民币结构性3000.002023-5-312023-11-2637.81

益、封闭式存款15376期

单位人民币定制保本浮动收1.70%-

建设银行8000.002023-7-132024-1-13

型结构性存款益、封闭式3.00%共赢慧信黄金挂

保本浮动收1.25%-

中信银行钩人民币结构性2500.002023-12-12024-5-31

益、封闭式2.65%存款00878期共赢慧信黄金挂

保本浮动收1.25%-

中信银行钩人民币结构性3000.002023-12-12024-5-31

益、封闭式2.65%存款00878期

合计31700.00254.48

（五）报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产

3等）的情况。

（七）报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

（八）报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司于2021年10月12日召开第四届董事会第八次会议、2021年10月28日召开2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于将已终止的募集资金投资项目剩余募集资金及部分闲置募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将已终止的“原制剂车间2010版GMP技术改造项目”、“中药天然药提取车间建设项目”和“动物实验室建设项目”募集资金投资项目剩余募集资金8016.82万元与历年所有闲置募集

资金购买理财产品收益、所有募集资金专户利息合计10499.69万元用于永久补充

流动资金，监事会、独立董事、持续督导机构发表了明确的同意意见，2021年11月

12日，公司已将上述资金存入公司自有资金账户。

报告期内，公司未发生募集资金投资项目变更的情况。

变更募集资金投资项目的资金使用情况详见附表二。

五、募集资金使用及披露中存在的问题2023年度，公司严格按照中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》及公司《募集资金管理办法》的有关规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整的对相关信息进行了披露，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

会计师事务所认为，大理药业上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照上海证券交易所相关规定编制，在所有重大方面如实反映了大理药业2023年度募集资金的实际存放与使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见4经核查，保荐机构认为，公司2023年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号—持续督导》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

八、上网披露的公告附件1.中信证券股份有限公司关于《大理药业股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》2.信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)关于《大理药业股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》大理药业股份有限公司董事会

2024年4月26日

5附表一：

募集资金使用情况对照表

编制单位：大理药业股份有限公司单位：人民币万元

募集资金总额26249.92本年度投入募集资金总额13.77

变更用途的募集资金总额8016.82

已累计投入募集资金总额13361.88

变更用途的募集资金总额比例30.54%已变项目截至期末累更项截至期达到项目可计投入金额目，含截至期末本年度截至期末累末投入预定本年度是否达行性是募集资金承调整后投资与承诺投入

承诺投资项目部分承诺投入投入金计投入金额进度（%）可使实现的到预计否发生诺投资总额总额金额的差额

变更金额(1)额(2)(4)＝用状效益效益重大变

(3)＝(2)-

（如(2)/(1)态日化

(1)

有）期

1.中药注射剂现代化发展项目是16171.328963.508963.501317.98-7645.5214.70不适用不适用是

1.1中药注射剂二次开发研究项目否8953.008953.008953.001307.48-7645.5214.60不适用不适用否

1.2原制剂车间 2010版 GMP技术改造

是3212.724.004.004.000.00100.00不适用不适用是项目

1.3中药天然药提取车间建设项目是4005.606.506.506.500.00100.00不适用不适用是

2.药品研发技术中心建设项目是4699.603890.603890.6013.771527.08-2363.5239.25不适用不适用是

3.营销网络建设项目否2879.002879.002879.00-2879.000.00不适用不适用是

4.补充流动资金等其他与主营业务相

是2500.0010516.8210516.8210516.820.00100.00否关的营运资金

合计-26249.9226249.9226249.9213.7713361.88-12888.04-----

1.中药注射剂二次开发研究项目，该项目投资进度不达预期的主要原因：醒脑静注射液和参麦注射液临床安全性和有效性研究内容。由于国家至今未正式出台中药注射剂再评价相关政策及技术指导原则，中药注射剂临床安全性和有效性研究项目投资风险大，未达到计划进度原因（分具体募投项目）

加之2017版医保目录的实施和重点监控药品相关文件的出台导致公司主要产品临床使用受限，销量下滑，在医院集中监测的样本量减少，项目周期拉长，投资成本增加。为规避风险，公司暂缓醒脑静注射液和参麦注射液临床安全性和有效性研究项目投资。

62.药品研发技术中心建设项目子项目“研发中心建设项目”投资进度不达预期的主要原因：2018年10月29日公司召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第七次会议审议通过了《关于变更首次公开发行部分募投项目实施地点的议案》将“研发中心建设项目”的实施地点进行调整，由“大理市创新工业园区凤仪片区（大国用【2011】第10636号）”，变更为“大理市下关鹤庆路

55号（云【2017】大理市不动产权第0009358号）”，与公司“科技综合楼”项目合并、同步建设，进一步整合和提速公司科技研发功能布局。科技综合楼建设项目于2019年9月12日开工，2022年1月24日竣工，并于2022年7月7日通过验收，已经取得房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案表，备案编号竣字（2022）31号，2022年9月26日公司总经理办公会审议通过了《关于公司预留4000平方米研发中心建设用房的议案》，预留了4000平方米的科技综合楼楼层，专项用于研发中心用房。目前，公司根据生产经营发展情况正在审慎、严谨的论证，为此造成项目实施进展缓慢。

3.营销网络建设项目，该项目搁置超过一年的原因：公司于2018年10月29日召开第三届董事会第十次会议审议通过了《关于变更首次公开发行部分募投项目实施地点的议案》，“营销中心建设项目”拟将北京、上海和西安三个营销中心实施地点统一调整为北京营销中心。随着一系列医疗卫生体制改革和医药监管新政相继落地实施，政策执行力度加大，公司销售工作的重点转向：

一是抓住因国家政策调整带来的机遇，通过学习、借鉴和创新，建立与之相适应的营销策略。二是布局全国市场、细化区域市场。

三是加强与全国性及地方龙头终端服务商的合作，继续强化和深化与区域性市场服务商的合作，与优质的终端服务商建立起战略合作关系。四是稳步建立起适合公司产品特质、符合政策要求的推广方式、推广渠道和行之有效的销售模式，五是构建起日趋成熟销售体系，巩固现有终端市场，积极开发空白市场及区域。六是在保证企业根本利益的前提下，根据市场的实际需要，以审慎的态度、灵活的手段调整产品价格体系，掌握招标主动权。基于上述销售工作重点的转移，在北京布局建设北京营销中心的必要性和紧迫性已经减弱，为此该项目尚未实施。

营销网络建设项目可行性发生重大变化的情况说明：由于销售工作重点的转移，在北京布局北京营销中心必要性和紧迫性已经减弱，为此该项目尚未实施。针对该项目的下一步实施计划，公司目前正在进行重新研究。

在新的政策环境下，公司主导产品销量和经营业绩大幅下滑，生产处于不饱和状态，公司目前的产能已能满足销售需求。同时，现有实验动物房及实验动物数量符合目前生产许可和使用许可的要求，满足产品质检和研发需要，公司对生产经营发展情况进行了项目可行性发生重大变化的情况说明

审慎、严谨的分析，认为公司现有产能能充分满足现阶段和将来一段时期的市场需求，公司于2018年10月29日召开第三届董事会第十次会议及2018年11月29日召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于终止首次公开发行部分募投项目的议案》，公司终止“中药注射剂现代化发展项目”子项目“原制剂车间 2010 版 GMP 技术改造项目”及“中药天然药提取车间建设项目”，终止“药品研发技术中心建设项目”子项目“动物实验室建设项目”。

本公司募集资金实际到位之前，经公司董事会及股东大会批准，公司以自筹资金对募投项目进行先期建设，预先投入金额共计募集资金投资项目先期投入及置换情况846.71万元，根据本公司于2018年3月15日召开的第三届董事会第七次会议审议通过了《关于以募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金的议案》，2018年公司以募集资金置换了该预先投入的自筹资金。

公司于2018年10月29日召开第三届董事会第十次会议审议通过了《关于变更首次公开发行部分募投项目实施地点的议案》，“研发中心建设项目”实施地点由“大理市创新工业园区凤仪片区（大国用【2011】第10636号）”宗地，）变更为“大理市下关鹤募集资金投资项目实施地点变更情况庆路55号（云【2017】大理市不动产权第0009358号）”，“营销中心建设项目”拟将北京、上海和西安三个营销中心实施地点统一调整为北京营销中心。

7公司于2018年10月29日召开第三届董事会第十次会议及2018年11月29日召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了

募集资金投资项目实施方式调整情况 《关于终止首次公开发行部分募投项目的议案》，公司终止“中药注射剂现代化发展项目”子项目“原制剂车间 2010 版 GMP 技术改造项目”及“中药天然药提取车间建设项目”，终止“药品研发技术中心建设项目”子项目“动物实验室建设项目”。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品详见本专项报告之“三、本报告期募集资金实际使用情况/（四）使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况”情况用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款不适用情况募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用

8附表二：

变更募集资金投资项目情况表

编制单位：大理药业股份有限公司单位：人民币万元变更后项目截至期末计项目达到预变更后的项目

变更后的本年度实际实际累计投投资进度（%）本年度实现是否达到预对应的原项目拟投入募集划累计投资定可使用状可行性是否发

项目投入金额入金额(2)(3)=(2)/(1)的效益计效益

资金总额金额(1)态日期生重大变化

永久性补充1.中药注射剂现代

7207.827207.8207207.82100.00不适用不适用不适用否

流动资金化发展项目

1.2原制剂车间

永久性补充

2010版 GMP技术改 3208.72 3208.72 0 3208.72 100.00 不适用 不适用 不适用 否

流动资金造项目

永久性补充1.3中药天然药提

3999.103999.1003999.10100.00不适用不适用不适用否

流动资金取车间建设项目

永久性补充2.药品研发技术中

809.00809.000809.00100.00不适用不适用不适用否

流动资金心建设项目

合计—8016.828016.8208016.82—————

一、变更原因：

公司管理层根据现有政策及市场环境情况，经充分讨论募投项目的实施难度及市场前景、目前货币资金使用效率及资金需求情况，结合公司实际经营情况及公司发展规划，公司将已终止的募集资金投资项目剩余募集资金及部分闲置募集资金一次性永久补充流动资金，可以弥补公司资金缺口，改善公司资金流动状况，提高募集资金的使用效果，进一步降低财务费用，降低生产经营成本，提高经营效益。

变更原因、决策程序及信息披露情况说明

二、决策程序：

（分具体募投项目）1.2021年10月12日，公司董事会召开了第四届董事会第八次会议，审议通过《关于将已终止的募集资金投资项目剩余募集资金及部分闲置募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将已终止募集资金投资项目剩余募集资金及部分闲置募集资金永久性补充流动资金，并将议案提交公司2021年第一次临时股东大会审议；公司独立董事对第四届董

事会第八次会议相关事项发表了独立意见，明确表示同意将已终止募集资金投资项目剩余募集资金及部分闲置募集资金永久性补充流动资金；

92.2021年10月12日，公司监事会召开了第四届监事会第七次会议，审议通过《关于将已终止的募集资金投资项目剩余募集资金及部分闲置募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将已终止募集资金投资项目剩余募集资金及部分闲置募集资金永久性补充流动资金，并同意将该议案提交股东大会审议；

3.2021年10月12日，保荐机构中信证券股份有限公司经过核查，同意公司本次永久性补充流动资金项目，出具了“中信证券股份有限公司关于大理药业股份有限公司将已终止的募集资金投资项目剩余募集资金及部分闲置募集资金永久补充流动资金的核查意见”；

4.2021年10月28日，公司召开了2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于将已终止的募集资金投资项目剩余募集资金及部分闲置募集资金永久补充流动资金的议案》。

三、信息披露情况：

1.2021 年 10 月 13 日 ， 公 司 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （ http://www.sse.com.cn ） 及 巨 潮 资 讯 网（http://www.cninfo.com.cn）等法定信息披露媒体上公告了《关于将已终止的募集资金投资项目剩余募集资金及部分闲置募集资金永久补充流动资金的议案》、《关于第四届董事会第八次会议决议的公告》、《大理药业股份有限公司独立董事对第四届董事会第八次会议相关事项的独立意见》、《第四届监事会第七次会议决议公告》、《中信证券股份有限公司关于大理药业股份有限公司将已终止的募集资金投资项目剩余募集资金及部分闲置募集资金永久补充流动资金的核查意见》。

2.2021 年 10 月 29 日 ， 公 司 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （ http://www.sse.com.cn ） 及 巨 潮 资 讯 网（http://www.cninfo.com.cn）等法定信息披露媒体上公告了《2021 年第一次临时股东大会决议公告》。

未达到计划进度的情况和原因不适用（分具体募投项目）变更后的项目可行性发生重大变化不适用的情况说明

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