招商证券关于法兰泰克重工股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

招商证券股份有限公司

关于法兰泰克重工股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为法兰

泰克重工股份有限公司（以下简称“法兰泰克”或“公司”）2020年公开发行可

转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指

引第1号——规范运作》等有关规定，对法兰泰克2024年度募集资金存放与使

用情况进行了审慎核查，并出具核查意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于核准法兰泰克重工股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1205号）的核准，公司于2020年7月31日公开发行了330000手可转换公司债券（3300000张），每张面值100元，

发行总额33000.00万元。募集资金总额为人民币33000.00万元，扣除保荐、承销费用（不含税）311.32万元，其他发行费用（不含税）174.60万元，实际募集资金净额为人民币32514.08万元。上述募集资金已于2020年8月6日全部到位，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了信会师报字[2020]第ZA15262 号《验资报告》。由于募集资金到位前已支付的发行费用未予以置换，实际可使用募集资金为32576.00万元。

（二）报告期募集资金使用和结余情况

截至2024年12月31日，公司募集资金已全部使用完毕，募集资金专项账户已全部注销。招商证券关于法兰泰克重工股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告二、募集资金专户管理及存放情况为规范公司募集资金管理，保护中小投资者利益，公司已制定了《募集资金专项管理制度》，对募集资金的存放、使用以及监督等做出了具体明确的规定。

报告期内，公司严格按照公司《募集资金专项管理制度》的规定管理和使用募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法规文件的规定以及公司《募集资金专项管理制度》等制度的情况。

2020年8月18日，公司会同保荐机构、实施募集资金投资项目的子公司法

兰泰克（常州）工程机械有限公司、中国民生银行股份有限公司苏州分行分别与

江苏银行股份有限公司苏州分行、苏州银行股份有限公司苏州绿色支行、中国光大银行股份有限公司吴江支行（现已更名为“中国光大银行股份有限公司苏州分行”）共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2022年8月15日，公司会同保荐机构、实施募集资金投资项目的子公司法

兰泰克（安徽）装备科技有限公司、原存放募集资金的商业银行、本次新增的开

户行共同签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

上述监管协议明确了各方的权利和义务，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》一致，不存在重大差异。公司在使用募集资金时已经严格遵照执行。

公司募集资金专户存储具体情况见下表：

单位：人民币元开户单位开户银行账号账户状态法兰泰克重工股份江苏银行股份有限公司吴

30450188000107779已注销

有限公司江汾湖支行法兰泰克重工股份苏州银行股份有限公司苏

51730026000061已注销

有限公司州绿色支行法兰泰克重工股份中国光大银行股份有限公

37120180808233638已注销

有限公司司吴江支行

法兰泰克（常州）工中国民生银行股份有限公

632268855已注销

程机械有限公司司苏州吴江支行

法兰泰克（安徽）装中国民生银行股份有限公

636332740已注销

备科技有限公司司苏州分行招商证券关于法兰泰克重工股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

截至2024年12月31日，募集资金专项账户已全部注销。

三、2024年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

2024年度可转换公司债券的募集资金使用情况详见“附表：募集资金使用情况对照表”。

（二）使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金情况经核查，公司不存在可转换公司债券募投项目先期投入及置换情况。

（三）使用闲置募集资金补充流动资金的情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置的募集资金进行现金管理、投资相关产品的情况

报告期内，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金、归还银行贷款或投资项目的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况报告期内，公司不存在可转换公司债券超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

公司可转换公司债券募投项目均已结项，募集资金已按照规定使用完毕，为便于公司账户管理，公司已办理完毕上述募集资金专户的销户手续。办理销户时，银行进行账户结息，结息金额合计20986.21元已随销户操作转到公司银行账户进行管理，后续公司将该募集资金结息全部用于募投项目。

本次募集资金专户注销后，公司与保荐机构、开户银行签署的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。公司已于2024年12月17日在上交所网站上招商证券关于法兰泰克重工股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告披露《关于可转换公司债券募集资金专户销户完成的公告》（公告编号：2024-

068）。

（八）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在需要披露的可转换公司债券募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况公司于2022年7月20日召开了第四届董事会第八次会议和第四届监事会

第六次会议，于2022年8月8日召开第一次临时股东大会、“法兰转债”2022年第一次债券持有人会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目变更及延期的议案》。根据目前工程建设、设备采购和各项费用支出情况，预计智能高空作业平台项目募集资金将结余1.5亿元。为支持公司安徽物料搬运装备产业园（一期）建设，公司拟将原募投项目预计结余的1.5亿元投向该项目，以提升募集资金使用效率。公司已于2022年7月21日在上交所网站上披露《关于部分募集资金投资项目变更及延期的公告》（公告编号：2022-045）。变更募集资金投资项目情况表详见“附表2：变更募集资金投资项目情况表”。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见

立信会计师事务所（特殊普通合伙）对法兰泰克2024年度募集资金存放与使用情况进行了鉴证，并出具了信会师报字[2025]第 ZA12168 号《关于法兰泰克重工股份有限公司2024年度募集资金年度存放与使用情况专项报告的鉴证报告》，认为：

法兰泰克公司2024年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易招商证券关于法兰泰克重工股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了法兰泰克公司2024年度募集资金存放与使用情况。

七、保荐机构的主要核查工作及核查意见

保荐机构查阅了募集资金管理相关的制度，查阅了与募集资金使用相关的信息披露文件，取得并查阅了募集资金专户的银行流水，抽查了募集资金使用的凭证、相关合同，查阅了审计机构出具的关于募集资金使用情况的报告。

通过核查，保荐机构认为：2024年度公司已严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定的要求，对募集资金进行专户储存和专项使用，有效执行了《募集资金专户存储三方监管协议》，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

附表1：募集资金使用情况对照表

附表2：变更募集资金投资项目情况表招商证券关于法兰泰克重工股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于法兰泰克重工股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）

保荐代表人：

杨斐斐包晓磊招商证券股份有限公司

2025年月日招商证券关于法兰泰克重工股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

附表1：

募集资金使用情况对照表

编制单位：法兰泰克重工股份有限公司2024年度

单位：万元

募集资金总额32576.002943.96本年度投入募集资金总额

变更用途的募集资金总额15000.00

已累计投入募集资金总额34075.83

变更用途的募集资金总额比例46.05%已变更项目，截至期末累计截至期末投项目可行截至期末承截至期末累项目达到预定含部分募集资金承诺调整后投资总投入金额与承入进度本年度实是否达到性是否发承诺投资项目诺投入金额本年度投入金额计投入金额可使用状态日

变更投资总额额诺投入金额的（%）(4)＝现的效益预计效益生重大变

(1)(2)期

（如差额(3)＝(2)-(1)(2)/(1)化有）智能高空作业

是29576.0014336.5114336.51164.5714137.76-198.7598.612023年3月不适用不适用否平台安徽物料搬

2023年12

运装备产业园是16775.6016775.602779.3816938.07162.47100.97不适用不适用否月

（一期）项目

补充流动资金不适用3000.003000.003000.00-3000.00—100不适用不适用不适用否

合计——32576.0034112.1134112.112943.9634075.83-36.28——————————招商证券关于法兰泰克重工股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

未达到计划进度原因（分具体募投项目）无项目可行性发生重大变化的情况说明无募集资金投资项目先期投入及置换情况无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况无用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无

募集资金结余的金额及形成原因详见专项报告三、（七）募集资金其他使用情况无

注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。招商证券关于法兰泰克重工股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告附表2：

变更募集资金投资项目情况表

编制单位：法兰泰克重工股份有限公司2024年度

单位：万元截至期末计划本年度实实际累计投资进度项目达到预定变更后的项目对应的原变更后项目拟投入本年度实是否达到

变更后的项目累计投资金额际投入金投入金额（%）可使用状态可行性是否发项目募集资金总额现的效益预计效益

(1)额(2)(3)=(2)/(1)日期生重大变化安徽物料搬运装智能高空作备产业园（一2023年12月

16775.6016775.602779.3816938.07100.97不适用不适用否

期）项目业平台

合计16775.6016775.602779.3816938.07——————————公司于2022年7月20日召开了第四届董事会第八次会议和第四届监事会第六次会议，于2022年8月8日召开第一次临时股东大会、“法兰转债”2022年第一次债券持有人会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目变更及延期的议案》。根据目前工程建设、设备采购和各项费用支出情况，预计智能高空作业平台项目募集资金将结余1.5亿元。为支持公司安徽物料搬运装备产业园（一期）建设，公司拟将原募投项目预计结变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体余的1.5亿元投向该项目，以提升募集资金使用效率。公司已于2022年7月21日在上募投项目）交所网站上披露《关于部分募集资金投资项目变更及延期的公告》（公告编号：2022-

045）。

公司于2023年4月27日召开了第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目的议案》。智能高空作业平台项目已达到预定可使用状态，公司对该项目予以结项，并将节招商证券关于法兰泰克重工股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告余募集资金用于募投项目“安徽物料搬运装备产业园（一期）”。“安徽物料搬运装备产

业园（一期）项目”已于2023年12月达到预定可使用状态，公司对该项目予以结项。

未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目）无变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明无

注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。