证券代码:603989证券简称:艾华集团公告编号:2022-078
转债代码:113504转债简称:艾华转债
湖南艾华集团股份有限公司
关于公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的
进展公告
本公司及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
*委托理财受托方:申万宏源证券有限公司
*委托理财产品名称:申万宏源证券有限公司龙鼎定制266期收益凭证产品(以下简称:“龙鼎定制266期”)。
*本次委托理财金额:人民币2500万元。
*委托理财期限:90天。
*履行的审议程序:公司分别于2022年4月2日召开第五届董事会第六次会议,2022年4月28日召开2021年年度股东大会,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》,在不影响公司募投项目正常实施进度的情况下,同意公司使用总额不超过人民币1.5亿元的闲置募集资金购买期限不超过12个月的低风险、保本型理财产品,自公司股东大会审议通过之日起12月之内有效。在上述额度及决议有效期内,资金可滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。具体内容详见公司2022-024号、2022-031号及2022-037号公告。
一、本次委托理财概况
(一)委托理财目的
为提高公司资金使用效率,在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下,公司及子公司使用部分闲置募集资金购买理财产品,有利于提高暂时闲置募集资金的使用效率,获得一定的投资收益。
(二)资金来源
1.本次委托理财资金来源为公司闲置募集资金。
2.使用闲置募集资金委托理财的基本情况。
经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南艾华集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可[2017]2350号)核准,公司于2018年3月2日向社会公开发行6910000张可转换公司债券(以下简称“可转债”),发行价格为每张人民币100元,募集资金总额691000000.00元人民币,期限为6年,扣除发行费用13930283.02元后,公司实际募集资金净额
677069716.98元,上述募集资金于2018年3月8日全部到位,公司已按要求
开立募集资金专户存储,并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金监管协议。天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)于2018年3月12日对公司本次可转换公司债券的募集资金到位情况进行了审验,并出具“天职业字[2018]8274号”验资报告。公司已对募集资金进行了专户存储。
截至2022年6月30日,公司公开发行可转换公司债券募集资金使用情况详见公司2022年8月9日在上海证券交易所网站发布的《湖南艾华集团股份有限公司2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》(公告编号:2022-067)。
(三)委托理财产品的基本情况预计收益金额
受托方名称产品类型产品名称金额(万元)预计年化收益率(万元)申万宏源证券有
申万宏源证券商理财0.92%-6.92%或
限公司龙鼎定制2500.00/
券有限公司产品2.32%
266期收益凭证参考年化收是否构成关联交
产品期限收益类型结构化安排预计收益(如有)益率易本金保障
90天型浮动收///否
益凭证
注:上述个别数据可能存在尾差,系计算时四舍五入造成,敬请广大投资者注意。
(四)公司对委托理财相关风险的内部控制
针对投资风险,公司将采取以下措施:
1.公司财务部门相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,
如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应的措施,控制理财风险。
2.公司审计部负责对理财资金的使用与保管情况进行审计与监督。
3.独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘
请专业机构进行审计。
4.公司财务部门必须建立台账对购买的理财产品进行管理,建立健全会计账目,做好资金使用的账务核算工作。
5.公司投资参与人员负有保密义务,不应将有关信息向任何第三方透露,
公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品。
6.实行岗位分离操作:投资业务的审批、资金入账及划出、买卖(申购、赎回)岗位分离。
7.公司将依据上海证券交易所的相关规定,在定期报告中披露报告期内保
本型理财产品投资以及相应的损益情况。
二、本次委托理财的具体情况
(一)委托理财合同主要条款
1.产品名称:申万宏源证券有限公司龙鼎定制266期收益凭证产品受托方名称:申万宏源证券有限公司公司于2022年11月30日与申万宏源证券有限公司签署了《申万宏源证券有限公司收益凭证产品认购协议》,具体内容如下表:
产品名称申万宏源证券有限公司龙鼎定制266期收益凭证产品
产品代码 SYG065产品类型本金保障型浮动收益凭证产品结构美式双向鲨鱼鳍结构
挂钩标的价格为【上海国际能源交易中心】网站发布的【原油期货 SC2304】收挂钩标的盘价
产品期限【90】天,自【2022】年【12】月【1】日起至【2023】年【2】月【28】日
2022年12月1日,如该日为非交易日,则基准日自动推迟至该日后的第一个交
基准日易日
观察价 【上海国际能源交易中心】网站发布的【原油期货 SC2304】观察日的【收盘价】
期初价格 【上海国际能源交易中心】网站发布的基准日当日【原油期货SC2304】收盘价
高行权价期初价格×【104】%,保留小数点后【1】位,【1】位后四舍五入低行权价期初价格×【96】%,保留小数点后【1】位,【1】位后四舍五入高障碍价期初价格×【116】%,保留小数点后【1】位,【1】位后四舍五入低障碍价期初价格×【84】%,保留小数点后【1】位,【1】位后四舍五入敲出事件标的在任一观察日的观察价大于等于高障碍价,或小于等于低障碍价参与率【50】%
收益构成固定收益+浮动收益
固定收益率年化【0.9200】%
1、若敲出事件发生,则浮动收益率(年化)=【1.4000】%;
2、若未发生敲出事件,且结算价大于等于高行权价,则浮动收益率(年化)=(结算价-高行权价)/期初价格×参与率;
收益率3、若未发生敲出事件,且结算价小于等于低行权价,则浮动收益率(年化)=(年化)(低行权价-结算价)/期初价格×参与率;
浮动收益率
4、若未发生敲出事件,且结算价大于低行权价、小于高行权价,则浮动收益率(年化)=【0.0000】%;
5、挂钩标的结算价以【上海国际能源交易中心】网站发布的【原油期货SC2304】
到期日的收盘价数值为准;
6、浮动收益率按四舍五入保留小数点后【4】位。
年度计息天数365天
产品风险等级 本产品属R1(低风险)产品
认购期【2022】年【11】月【30】日
到期日【2023】年【2】月【28】日,如该日为非交易日,则到期日自动推迟至该日后的第一个交易日结算日结算日为到期日后的三个工作日内
结算金额=本金+应计收益,金额按四舍五入法精确到小数点后二位。其中,
1、本金:即初始认购金额;
结算金额的计算2、应计收益=本金×(固定收益率+浮动收益率)×实际天数/365,金额按四舍五入法精确到小数点后二位。
实际天数为从起息日(含)到到期日(含)的实际自然日天数。
份额赎回不支持提前购回不支持份额转让不支持
(二)委托理财的资金投向
龙鼎定制266期募集资金均可作为申万宏源证券有限公司营运资金使用,也可用于购买股指期货等金融衍生工具,以及投资于存款、债券、资管计划、货币基金等固定收益类资产。
(三)本次使用闲置募集资金进行委托理财,额度为人民币2500万元,产
品为本金保障型,符合安全性高、流动性好的使用条件要求,不存在影响募集资金投资项目的正常进行情况,不存在损害股东利益的情况。
(四)风险控制分析
公司将风险控制放在首位,对理财产品投资严格把关,谨慎决策,本次公司选择的产品为本金保障型,风险等级低,预期收益受风险因素影响较小,符合公司内部资金管理的要求。在理财期间,公司将与产品发行方保持紧密联系,跟踪资金的运作情况,加强风险控制和监督,保证资金安全。
三、委托理财受托方的情况龙鼎定制266期受托方为申万宏源证券有限公司。
(一)申万宏源证券有限公司基本情况注册资本主要股东及实是否为本次名称成立时间法定代表人主营业务(万元)际控制人交易专设企业金融、个
申万宏源证券人金融、机构中央汇金投资
2015/1/16杨玉成5350000否
有限公司服务及交易、有限责任公司投资管理
(二)申万宏源证券有限公司最近一年又一期主要财务指标
单位:万元
项目2022年6月30日(未经审计)2021年12月31日(经审计)
总资产57930575.4656173433.18
净资产10559757.0310545283.80
项目2022年1-6月(未经审计)2021年1-12月(经审计)
营业收入964414.162466550.98
净利润361980.67945809.81
受托方符合公司委托理财的各项要求,与公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。
四、对公司的影响
(一)公司最近一年又一期主要财务指标
单位:万元
项目2022年9月30日(未经审计)2021年12月31日(经审计)
资产总额549719.05523176.31
负债总额220723.52214091.25
净资产额328995.53309085.07
项目2022年1-9月(未经审计)2021年1-12月(经审计)经营活动产生的现金流量净额16798.7729093.66本次使用部分闲置募集资金购买本金保障型理财产品是在确保募投项目建
设进度和资金安全的前提下进行的,不会影响募集资金项目的正常运行,亦不会影响公司主营业务的正常发展。与此同时,通过进行适度的低风险短期理财,对暂时闲置的募集资金进行现金管理,能获得一定的投资收益,有利于进一步提升公司整体业绩水平,为公司和股东谋较好的投资回报。
公司不存在负有大额负债同时购买大额理财产品的情形。
公司本次使用闲置募集资金购买理财产品的金额共计2500万元,占最近一期期末货币资金余额27155.60万元的9.21%,对本公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大的影响。
(二)委托理财的会计处理方式及依据
根据财政部发布的新金融工具准则的规定,公司委托理财产品计入资产负债表中交易性金融资产或其他流动资产,利息收益计入利润表中投资收益。
五、风险提示
尽管本次公司购买的产品为安全性高、流动性好、有保本约定的低风险投资产品,但金融市场受宏观经济影响较大,不排除该项投资受到市场风险、信用风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险影响。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保存机构意见
公司分别于2022年4月2日召开第五届董事会第六次会议,2022年4月28日召开2021年年度股东大会,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》,在不影响公司募投项目正常实施进度的情况下,同意公司使用总额不超过人民币1.5亿元的闲置募集资金购买期限不超过12个月的低风险、保本
型理财产品,自公司股东大会审议通过之日起12月之内有效。在上述额度及决议有效期内,资金可滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。具体内容详见公司2022-024号、2022-031号及2022-037号公告。七、截至本公告日,公司及子公司最近十二个月使用募集资金委托理财的
情况如下:
单位:万元序号理财产品类型实际投入金额实际收回本金实际收益尚未收回本金金额
1保本固定收益03000.00134.630
2保本固定收益03000.0087.190
3保本固定收益05000.00144.250
4保本浮动收益02000.0028.990
5保本浮动收益02500.0034.550
6保本浮动收益1000.001000.00
7保本固定收益3000.003000.00
8保本浮动收益2500.002500.00
9保本浮动收益2000.002000.00
10保本浮动收益2500.002500.00
合计11000.0015500.00429.6111000.00
最近12个月内单日最高投入金额11000.00
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%)3.61
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%)0.88
目前已使用的理财额度11000.00
尚未使用的理财额度4000.00
总理财额度15000.00
注:(1)最近一年净资产指2021年末归属于上市公司股东的净资产;(2)最近一年净利润指2021年度归属于上市公司股东的净利润。(3)上述个别数据可能存在尾差,系计算时四舍五入造成,敬请广大投资者注意。
特此公告。
湖南艾华集团股份有限公司董事会
2022年12月1日