湖南方盛制药股份有限公司
HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO. LTD.证券代码：603998证券简称：方盛制药公告编号：2024-024
湖南方盛制药股份有限公司
关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
*限制性股票回购价格：2.56元/股
*限制性股票回购数量：29760股湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“方盛制药”或“公司”）于2024年3月11日召开第五届董事会2024年第三次临时会议、第五届监事会2024年第三次临时会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》、《关于2022年限制性股票激励计划预留部分第一期解锁暨上市的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《方盛制药2022年限制性股票激励计划（草案）摘要》（以下简称“《激励计划》”）相关规定和2021年年度
股东大会授权，由于首批授予激励对象王华等2名人员离职，公司拟对上述人员已获授但尚未解除限售的1.50万股限制性股票进行回购注销。此外，根据《方盛制药2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）相关条款，依据激励对象个人年度绩效考评结果，有4名预留部分激励对象个人业绩考核结果为良好（对应解禁比例为80%），有1名预留激励对象个人业绩考核结果为合格（对应解禁比例为60%），需将对应的不能解禁上市的股份予以回购注销，该部分股份合计
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14760股；上述因离职及个人业绩考核结果未达优秀的被激励
对象需回购的股份共计29760股。现将有关事项说明如下：
一、本激励计划已履行的相关程序
1、2022年3月4日，公司召开第五届董事会2022年第四
次临时会议、第五届监事会2022年第四次临时会议，分别审议通过了《关于<湖南方盛制药股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于制定<湖南方盛制药股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理湖南方盛制药股份有限公司2022年限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司独立董事就本激励计划发表了独立意见，律师出具了法律意见书。公司于 2022年 3月 7 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露了《激励计划》《考核管理办法》。
2、2022年5月19日，公司2021年年度股东大会审议并通过了《关于<湖南方盛制药股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于制定<湖南方盛制药股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理湖南方盛制药股份有限公司2022年限制性股票激励计划有关事项的议案》。本激励计划获得2021年年度股东大会的批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在条件成就时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。
3、2022年5月30日，公司召开第五届董事会2022年第八
次临时会议和第五届监事会2022年第七次临时会议，审议通过了《关于调整湖南方盛制药股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》《关于向2022
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公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了核实。
4、2022年6月6日，公司召开第五届董事会2022年第九
次临时会议和第五届监事会2022年第八次临时会议，审议通过了《关于调整湖南方盛制药股份有限公司2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
5、2022年7月7日，公司收到中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司通知，完成了公司2022年限制性股票激励计划限制性股票首次授予的审核与登记工作。被激励对象共计210人，共计授予1075.24万股限制性股票。
6、2022年8月20日，公司审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意回购并注销合计580000股已获授但尚未解除限售的2022年激励计划授予的部分限制性股票。公司独立董事发表了同意的独立意见。
7、2022年10月15日，公司召开第五届董事会2022年第
十二次临时会议和第五届监事会2022年第十次临时会议审议通过了《关于调整回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票回购价格的议案》，同意对公司2022年限制性股票激励计划首次激励对象中董文等5名激励对象限制性股票回购价格进行调整。公司独立董事发表了同意的独立意见。
8、2022年12月5日，公司召开第五届董事会2022年第十
三次临时会议和第五届监事会2022年第十一次临时会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制
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9、2022年12月5日，根据2021年年度股东大会的授权，
公司召开第五届董事会2022年第十三次临时会议与第五届监事会2022年第十一次临时会议，审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了核实。
10、2023年7月13日，公司召开了第五届董事会2023年
第四次临时会议和第五届监事会2023年第四次临时会议审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划首批第一期解锁暨上市的议案》，同意公司为195名符合首次授予解除限售资格的激励对象办理解除限售事宜，共计解除限售460.84万股。公司独立董事发表了同意的独立意见。
11、2023年9月19日，公司召开了第五届董事会2023年
第五次临时会议和第五届监事会2023年第五次临时会议审议通过了《关于调整回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票价格的议案》和《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意调整回购限制性股票价格为2.56元/股、回购并注销合计16.60万股已获授但尚未解除限售的2022年激励计划限制性股票。公司独立董事发表了同意的独立意见。
12、2024年1月31日，公司召开了第五届董事会2024年
第一次临时会议和第五届监事会2024年第一次临时会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制
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HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO. LTD.性股票的议案》，同意回购并注销合计11.70万股已获授但尚未解除限售的2022年激励计划限制性股票。
13、2024年3月11日，公司召开了第五届董事会2024年
第三次临时会议和第五届监事会2024年第三次临时会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意回购并注销合计29760股已获授但尚未解除限售的2022年激励计划限制性股票。公司薪酬与考核委员会审核通过。
二、关于回购注销部分限制性股票的情况说明
1、根据公司《激励计划》相关规定以及2021年年度股东大
会的授权，首次授予2名激励对象，不再具备激励对象资格，公司拟将上述人员持有的已获授但尚未解除限售的共计15000股限制性股票进行回购注销。公司本次用于回购限制性股票的资金为自有资金，回购价格为2.56元/股，回购价款总计38400元人民币（不包含应加上的银行同期存款利息）。
2、根据《考核管理办法》相关条款，依据激励对象个人年
度绩效考评结果，有4名预留部分激励对象个人业绩考核结果为良好（对应解禁比例为80%），有1名预留部分激励对象个人业绩考核结果为合格（对应解禁比例为60%），需将对应的不能解禁上市的股份予以回购注销，该部分股份合计14760股，回购价格为2.56元/股，回购价款总计37785.60元人民币（不包含应加上的银行同期存款利息）。
3、上述需回购注销的股份共计29760股，回购价款总计
76185.60元（不包含应加上的银行同期存款利息）。
三、本次回购注销部分限制性股票后公司股本结构变动情况
本次回购注销完成后，将导致公司有限售条件股份减少
29760股公司总股本将减少29760股至439586860股。
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HUNANFANGSHENG PHARMACEUTICAL CO. LTD.四、本次回购注销部分限制性股票对公司的影响
本次回购注销部分限制性股票事项，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，亦不会损害公司利益及广大股东的利益。本次回购注销所涉及的最终支付费用对公司净利润不会产生重大影响，公司管理团队将继续认真履行工作职责，为股东创造最大价值。
五、监事会核查意见经审议，监事会认为：本次回购注销符合《激励计划》的规定，回购依据、回购数量及价格合法、合规；本次回购注销限制性股票事项不影响公司的持续经营，也不会损害公司及全体股东利益。同意公司对2名离职的被激励对象已获授但尚未解除限售的15000股限制性股票进行回购注销，同意公司对5名激励对象因个人业绩考核结果未达到优秀而无法100%解禁的限制性股
票进行回购注销，该部分合计14760股。因此，上述合计需回购29760股。
六、法律意见书结论性意见
广东华商（长沙）律师事务所认为：本次回购注销的相关事
项符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法
律法规以及《公司章程》《激励计划》的规定；公司尚需依照《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》及上海证券交易所的相关规定办理减资手续和股份注销登记手续。公司尚需就本次解锁及本次回购注销事项依照《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》及上海证券交易所的相关规定履行信息披露。
七、备查文件
1、第五届董事会2024年第三次临时会议决议；
2、第五届监事会2024年第三次临时会议决议；
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3、律师事务所出具的法律意见书。
特此公告湖南方盛制药股份有限公司董事会
2024年3月13日
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